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期貨從業(yè)資格《法律法規》考點(diǎn)：制度實(shí)施方法
導語(yǔ)：關(guān)于發(fā)布《金融期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的通知的考點(diǎn)內容百分網(wǎng)小編已經(jīng)羅列出來(lái)了，大家一起來(lái)看看吧。
【考點(diǎn)一】金融期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法
期貨公司會(huì )員為符合下列標準的自然人投資者申請開(kāi)立交易編碼：
(一)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;
(二)具備金融期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試;
(三)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;
(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì )員為符合下列標準的一般單位客戶(hù)申請開(kāi)立交易編碼：
(一)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元;
(二)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎知識，通過(guò)相關(guān)測試;
(三)具有累計10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄;或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄;
(四)不存在嚴重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。投資者應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。
【考點(diǎn)二】金融期貨投資者適當性標準操作要求
期貨公司會(huì )員為投資者向交易所申請開(kāi)立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。
期貨公司會(huì )員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。
期貨公司會(huì )員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識測試人員。
期貨公司會(huì )員不得為測試得分低于80分的投資者申請開(kāi)立交易編碼。
期貨公司會(huì )員為投資者向交易所申請開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識測試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。
投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結算專(zhuān)用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。
【考點(diǎn)三】金融期貨投資者適當性綜合評估操作要求
綜合評估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會(huì )員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數不設上限。
投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。
投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。
投資者金融類(lèi)資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)。
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