2017基金考試資格考試綜合練習

　　導語(yǔ)：為進(jìn)一步規范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。跟著(zhù)百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看相關(guān)試題吧。

　　(1)債券型基金的主要投資對象為(　　)。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 貨幣市場(chǎng)工具

　　D. 其他基金

　　(2)基金管理人、代銷(xiāo)機構還應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于(　)年。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 25

　　(3)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)(　)

　　A. 一個(gè)月

　　B. 兩個(gè)月

　　C. 三個(gè)月

　　D. 四個(gè)月

　　(4)證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

　　A. 債權債務(wù)

　　B. 所有權

　　C. 信托

　　D. 產(chǎn)權

　　(5)下面選項中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法不是按照行業(yè)類(lèi)型分類(lèi)的：(　)

　　A. 房地產(chǎn)基金

　　B. 科技股基金

　　C. 資源類(lèi)股票型基金

　　D. 成長(cháng)型基金

　　(6)依據《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》中的有關(guān)規定，基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一項?(　)

　　A. 有效的風(fēng)險評估體系

　　B. 對基金管理人進(jìn)行審慎調查的方式和方法

　　C. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)的方式或方法

　　D. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調查和評價(jià)的方式和方法

　　(7)與基金相比，銀行理財產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括(　)

　　A. 流動(dòng)性較差

　　B. 風(fēng)險較低

　　C. 門(mén)檻通常較高

　　D. 信息披露程度一般不夠及時(shí)透明

　　(8)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標是(　　)。

　　A. 追求長(cháng)期資本增值

　　B. 追求穩定收入

　　C. 對短期資金進(jìn)行流動(dòng)性管理

　　D. 抵御通貨膨脹

　　(9)QDII基金的中文名稱(chēng)是(　　)。

　　A. 合格境內機構投資者境外投資基金

　　B. 合格境內機構投資者境內投資基金

　　C. 合格境外機構投資者境內投資基金

　　D. 合格境外機構投資者境外投資基金

　　(10)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是(　)

　　A. 全國人大常委會(huì )

　　B. 國務(wù)院

　　C. 國務(wù)院組成部門(mén)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　(11)根據(　　)，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金份額是否固定

　　C. 投資目標不同

　　D. 投資對象不同

　　(12)證券市場(chǎng)是(　)發(fā)行和交易的場(chǎng)所。

　　A. 股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券

　　B. 股票、非上市證券等所有證券

　　C. QDII基金和QFII基金

　　D. 股票和國債

　　(13)下列機構中，有權制定證券市場(chǎng)監督管理的規章的是(　)

　　A. 證監會(huì )

　　B. 證監會(huì )及證監會(huì )派出機構

　　C. 證券交易所

　　D. 以上均錯

　　(14)對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應遵循的原則錯誤的是(　)。

　　A. 配股和新發(fā)股，按成本估值

　　B. 存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值

　　C. 不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

　　D. 基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反應公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　(15)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 投資銀行

　　C. 保險公司

　　D. 信托公司

　　(16)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為(　)。

　　A. 80%

　　B. 62.5%

　　C. 50%

　　D. 37.5%

　　(17)基金的當事人不包括(　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金托管人

　　D. 證券公司

　　(18)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jì)，以下說(shuō)法錯誤的是(　)。

　　A. 不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jì)比較基準的表現

　　B. 應當按照有關(guān)法律、行政法規的規定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績(jì)表現數據

　　C. 引用的統計數據和資料應當真實(shí)、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數據

　　D. 基金業(yè)績(jì)表現數據應當經(jīng)基金托管人復核

　　(19)(　　)是基金一切活動(dòng)的中心，(　　)在整個(gè)基金的運作中起著(zhù)核心的作用。

　　A. 基金管理人;基金投資者

　　B. 基金投資者;基金管理人

　　C. 基金管理人;基金管理人

　　D. 基金投資者;基金投資人

　　(20)下面的風(fēng)險哪個(gè)是QDII基金相比其他類(lèi)型基金所特有的：(　　)

　　A. 系統性風(fēng)險

　　B. 非系統性風(fēng)險

　　C. 操作風(fēng)險

　　D. 匯率風(fēng)險

　　參考答案

　　(1) :A

　　(2) :B

　　(3) :C

　　(4) :C

　　(5) :D

　　(6) :A

　　(7) :B

　　(8) :C

　　(9) :A

　　(10) :A

　　(11) :B

　　(12) :A

　　(13) :A

　　(14) :A

　　(15) :A

　　(16) :B

　　(17) :D

　　(18) :A

　　(19) :B

　　(20) :D

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