- 相關(guān)推薦
2017年基金從業(yè)資格考試易錯題（附答案）
學(xué)習是一架保持平衡的天平，一邊是付出，一邊是收獲，少付出少收獲，多付出多收獲，不勞必定無(wú)獲.以下是百分網(wǎng)小編整理的2017年基金從業(yè)資格考試易錯題(附答案)，歡迎學(xué)習!
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來(lái)收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì )大于投入
3. 按交易標的物分類(lèi)，金融市場(chǎng)類(lèi)別不包括(C)
A.票據市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會(huì )，代表投資者的利益行使職權
5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶(hù)是保守型客戶(hù)，基金目標客戶(hù)是激進(jìn)型客戶(hù)
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jì)。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會(huì )
B.任命投資總監兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷(xiāo)
B.持有人大會(huì )解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構應(B)
A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現本公司銷(xiāo)售部門(mén)員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無(wú)需主動(dòng)向監管機構提供違法違規線(xiàn)索
B.無(wú)需舉報違法行為，但如果相關(guān)監管部門(mén)對此進(jìn)行調查要予以配合
C.立即向上級部門(mén)或者監管機構報告
D.應當及時(shí)制止并向上級部門(mén)或者監管機構報告
11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷(xiāo)售費用
A.基金銷(xiāo)售協(xié)議
B.理財服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
12.某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤，直接導致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專(zhuān)業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng);Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是(D)
A.應通知管理人后再執行投資指令
B.應報告中國證監會(huì )并按其要求處理
C.應在執行指令后立即報告中國證監會(huì )
D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監會(huì )報告
14.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰
C.通過(guò)中國證監會(huì )或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養方法的是(D)
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀(guān)念
B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
C.深刻領(lǐng)會(huì )基金職業(yè)道德規范
D.接受所在機構的業(yè)務(wù)培訓
16.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。
A.是一般社會(huì )道德、職業(yè)道德基本規范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長(cháng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規范的簡(jiǎn)稱(chēng)
D.是一般社會(huì )道德、職業(yè)道德的總和
17.關(guān)于基金職業(yè)道德規范中，對基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。
A.持證上崗
B.具有本科以上學(xué)歷
C.持續學(xué)習
D.審慎開(kāi)展執業(yè)活動(dòng)
18.關(guān)于公平對待客戶(hù)的說(shuō)法，以下選項錯誤的是(A)。
A.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，優(yōu)先滿(mǎn)足個(gè)人投資者的贖回申請
B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應當公平地對待所有客戶(hù)
C.尊重所有客戶(hù)
D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.關(guān)于基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。
A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回
B.認購費一般高于申購費
C.認購份額要在基金合同生效時(shí)確認，申購份額通常在 T+2日之內確認
D.認購通常是按未知價(jià)申請，申購通常按確定價(jià)申請
20.開(kāi)放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內容是對基金份額持有人的(B)進(jìn)行確認登記。
A.申購基金金額
B.持有基金份額及其變動(dòng)情況
C.申購基金行為
D.持有基金金額
【基金從業(yè)資格考試易錯題附答案】相關(guān)文章：
基金從業(yè)資格考試易錯題復習08-20
證券從業(yè)資格考試易錯題06-24
基金從業(yè)資格考試鞏固試題及答案05-18
基金從業(yè)資格考試基礎試題及答案08-28