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2016基金從業(yè)考試必背的高頻考題
2016年11月基金從業(yè)考試明天開(kāi)考，您復習得如何了?來(lái)做一下下面的2016基金從業(yè)考試必背的高頻考題鞏固一下知識吧!預祝大家考試順利!
1、()以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監管人員的活動(dòng)。
A、行為監控
B、控制活動(dòng)
C、內部環(huán)境
D、事項識別
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】行為監控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監管人員的活動(dòng)。
2、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。
A、過(guò)往業(yè)績(jì)
B、住所、聯(lián)系方式、主要負責人
C、基本誠信信息
D、名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
3、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征不包括()。
A、規范性
B、服務(wù)性
C、綜合性
D、持續性和適用性
正確答案 C
【專(zhuān)家解析】基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征包括：規范性、服務(wù)性、專(zhuān)業(yè)性、持續性、適用性。
4、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是()。
A、股票基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于股票
B、債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C、貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉換債券
D、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易
正確答案 C
【專(zhuān)家解析】貨幣市場(chǎng)基金僅能投資于流動(dòng)性強、信用等級高的貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于股票、可轉換債券等品種
5、()為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。
A、股票基金
B、債券基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、混合基金
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】混合基金在投資組合中的作用。
6、()原則是指合規人員在對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應當堅持統一標準來(lái)對違規行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
A、公正性
B、客觀(guān)性
C、獨立性
D、專(zhuān)業(yè)性
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】公正性原則是指合規人員在對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)應當，堅持統一標準來(lái)對違規行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
7、依據基金的法律形式來(lái)看，我國目前設立的基金主要是
()基金。
A、公司型
B、平準基金
C、對沖基金
D、契約型
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】目前，我囯的基金均為契約型基金。
8、()原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門(mén)及監管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A、公平性
B、協(xié)調性
C、公正性
D、健全性
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】協(xié)調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門(mén)及監管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
9、下列關(guān)于管理層的合規責任，說(shuō)法錯誤的是().
A、公平對待所有股東
B、對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構報告
C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權讓渡給股東或者其他機構和人員
D、接受董事長(cháng)的指示，對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】經(jīng)理層人員應當維護公司的統一性和完整在其性，職責范圍內對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨立、自主決策，不受他人干預。
10、()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續教育。
A、崗前教育
B、崗位教育
C、離崗教育
D、基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續教育。
11、()是指基金銷(xiāo)售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應用系統。
A、輔助式前臺系統
B、自助式前臺系統
C、后臺管理系統
D、信息管理平臺應用系統的支持系統
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】自助式前臺系統，是指基金銷(xiāo)售機構提供的，由基金投資人獨立完成業(yè)務(wù)操作的應用系統，包括基金銷(xiāo)售機構網(wǎng)點(diǎn)現場(chǎng)自助系統和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、移動(dòng)通信等非現場(chǎng)方式實(shí)現的自助系統。
12、基金管理人董事會(huì )可以下設(),負責對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
A、風(fēng)險管理部
B、合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
C、合規管理部
D、合規與風(fēng)險控制部
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】基金管理人董事會(huì )可以下設合規與風(fēng)險管理委員會(huì )負責，對公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規性進(jìn)行審議、監督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰，評估公司風(fēng)險管理狀況。
13、相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎上()。
A、風(fēng)險共擔
B、買(mǎi)者自慎
C、收益共享
D、買(mǎi)者自負
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】相對于實(shí)質(zhì)性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎上買(mǎi)者自慎。
14、下列不屬于基金份額持有人法定權利的是()。
A、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
B、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額
C、對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權
D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額�；鸱蓊~持有人享有下列權利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì );⑤對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )。
15、在確定目標市場(chǎng)與客戶(hù)上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一是()。
A、分析營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境
B、分析投資人的真實(shí)需求
C、設計營(yíng)銷(xiāo)組合
D、提高專(zhuān)業(yè)化水平
正確答案 B
【專(zhuān)家解析】在確定目標市場(chǎng)與客戶(hù)上，基金銷(xiāo)售機構面臨的重要問(wèn)題之一是分析投資人的真實(shí)需求。
1、()不是契約型基金與公司型基金的主要區別。
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運依據不同
D、投資人不同
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】契約型基金與公司型基金的區別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營(yíng)運依據不同。
2、我國國內保本基金為實(shí)現保本的目的，主要選擇的投資策略是()
A、對沖保險策略
B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】固定比例投資保險策略英文簡(jiǎn)稱(chēng)CPPI。
3、下列屬于合規管理基本原則的是
().
A、獨立性
B、健全性
C、規范性
D、全面性
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】合規管理的基本原則有：①獨立性;②客觀(guān)性③公正性;④專(zhuān)業(yè)性;⑤協(xié)調性原則。
4、()對公司的合規管理承擔最終責任。
A、督察長(cháng)
B、合規與風(fēng)險控制部門(mén)
C、合規與風(fēng)險管理委員會(huì )
D、董事會(huì )
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】董事會(huì )對公司的合規管理承擔最終責任。
5、基金公司總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改末達到要求的，督察長(cháng)應當向
()報告。
A、董事會(huì )
B、中國證監會(huì )
C、中國證監會(huì )相關(guān)派出機構
D、以上選項都正確
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】基金公司總經(jīng)理對存在問(wèn)題不整改或者整改未達到要求的，督察長(cháng)應當向公司董事會(huì )、中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構報告。
6、下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是()。
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶(hù)及時(shí)核對交易確認
C、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
正確答案 D
【專(zhuān)家解析】售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)主要包括：①協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
7、下列關(guān)于基金推介材料說(shuō)法正確的是()。
A、登記基金的過(guò)往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規承擔損失或承諾收益
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】考察基金推介材枓中所禁止的問(wèn)題。
8、()渠道有廣泛的客戶(hù)基礎，和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。
A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】代銷(xiāo)渠道有廣泛的客戶(hù)基礎和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。
9、()機構的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數量眾多，受眾范圍廣。
A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
正確答案 A
【專(zhuān)家解析】代銷(xiāo)機構的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數量眾多，受眾范圍廣。
10、基金財產(chǎn)可以用于()。
A、從事承擔無(wú)限責任的投資
B、投資上市交易的股票、債券
C、承銷(xiāo)證券
D、從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)
正確答案、B
【專(zhuān)家解析】基金財產(chǎn)應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監會(huì )規定的其他證券及其衍生品種。
11、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jì)，基金合同生效10年以上的，應當登載()。
A、從合同生效之日起計算的業(yè)績(jì)
B、最近10個(gè)完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)
C、當年上半年的業(yè)績(jì)
D、自合同生效當年開(kāi)始所有完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)
正確答案B
【專(zhuān)家解析】基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jì)，基金合同生10年以效上的，應當登載最10近個(gè)完整會(huì )計年度的業(yè)績(jì)。
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