2016基金從業(yè)《證券投資基金》強化習題
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習題一
1、 下列關(guān)于貝塔系數的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.貝塔系數大于0時(shí).該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反
B.貝塔系數小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致
C.貝塔系數等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反
D.貝塔系數大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大
2、 基金會(huì )計以( )為會(huì )計核算主體。
A.證券投資基金
B.企業(yè)
C.基金托管人
D.基金管理人
3、 ( )是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會(huì )計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財務(wù)數據以及會(huì )計報表的過(guò)程。
A.基金會(huì )計核算
B.證券投資基金
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金管理運作
4、 個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額( )征收印花稅。
A.減半
B.雙倍
C.全額
D.暫免
5、 根據《公開(kāi)募集證券投資基金運作管理辦法》規定的基金分類(lèi)標準，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.資本市場(chǎng)基金
C.穩健基金
D.混合基金
6、 20世紀60年代以前，大多數債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買(mǎi)入策略
B.B.大量賣(mài)出策略
C.買(mǎi)入并持有策略
D.賣(mài)出到期策略
7、 下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉換期限
C.市場(chǎng)利率
D.回售條款
8、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是( )。
A.當基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結構
C.當基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
9、 國債收益率曲線(xiàn)是反應( )的有效途徑。
A.遠期利率
B.資產(chǎn)
C.負債
D.所有者權益
10、 下列關(guān)于期權的表述中，不正確的是( )。
A.標的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執行價(jià)格越高，看跌期權的價(jià)格就越低
B.一份期權合約的價(jià)值等于其內在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和
C.全美范圍內的標準化的期權合約是從1973年芝加哥期權交易所的看漲期權交易開(kāi)始的
D.在期權有效期內，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權價(jià)格下降，而使看跌期權價(jià)格上升
11、 從投資類(lèi)型來(lái)看，我國QDII基金多數為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
12、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應當考慮合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)規模、交易者的資金規模等因素
B.當合約標的資產(chǎn)的市場(chǎng)規模、交易者的資金規模較小時(shí)，交易單位應該較大
C.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數倍進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)
D.交易單位，又稱(chēng)為合約規模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規定的交易數量
13、 下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是( )。
A.匯率風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.杠桿機制風(fēng)險
D.折價(jià)/溢價(jià)交易風(fēng)險
14、 1985年12月20日，歐洲委員會(huì )通過(guò)了( )，標志著(zhù)歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著(zhù)一體化方向發(fā)展。
A.UCITS一號指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書(shū)》
15、 投資期限越長(cháng)，則投資者對( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流動(dòng)性
參考答案：
1-5 DAADA 6-10 CCCAA 11-15 CBAAD
習題二
1、 ( )是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位。
A.利息率
B.名義利率
C.通貨膨脹率
D.實(shí)際利率
2、 下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯誤的是( )。
A.投資者在法定節假日前最后一個(gè)開(kāi)放日的利潤將與整個(gè)節假日期間的利潤合并后于法定節假日后第一日進(jìn)行分配
B.節假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
D.貨幣市場(chǎng)基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對當日利潤進(jìn)行分配
3、 貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括( )。
A.均是債務(wù)契約
B.期限在1年以?xún)?含1年)
C.流動(dòng)性低
D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個(gè)人投資者很少有機會(huì )參與買(mǎi)賣(mài)
4、 股權投資的風(fēng)險更大，要求更( )的風(fēng)險溢價(jià)，其收益應該( )于債權投資的收益。
A.高;低
B.低;高
C.高;高
D.低;低
5、 境內機構投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應當符合經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達( )年以上，最近一個(gè)會(huì )計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。
A.2
B.3
C.5
D.6
6、 QDII基金可以投資于( )。
A.短期政府債券
B.購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
C.購買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭
D.購買(mǎi)實(shí)物商品
7、 下列屬于基金利潤來(lái)源中利息收入的是( )。
A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入
B.股利收益
C.手續費返還
D.基金投資收益
8、 一家企業(yè)的應收賬款周轉率為5，那么該家企業(yè)平均需花( )天收回一次賬面上的全部應收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
9、私募股權投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括( )。
A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)
B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)
C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達不到IP0的條件，且沒(méi)有買(mǎi)家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益.而且繼續經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算
D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展潛力
10、 ( )是對風(fēng)險因子的暴露程度。
A.風(fēng)險敞口
B.風(fēng)險價(jià)值
C.VaR估算方法
D.風(fēng)險評估
11、 ( )，首批3個(gè)5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
12、 ( )類(lèi)金融工具能夠提供根據固定公式計算出的現金流。
A.債券
B.基金
C.證券
D.股票
13、 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
C.證券投資基金
D.以上都正確
14、 對于長(cháng)期投資者而言，應該關(guān)注的是( )。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實(shí)際收益率
D.投資收益率
15、 可轉換債券的( )來(lái)自債券利息收入。
A.純粹債券價(jià)值
B.轉換權利價(jià)值
C.票面利率
D.轉換價(jià)格
參考答案：
1-5 AACCC 6-10 AABDA 11-15 AADCA
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