內控的崗位職責

　　在充滿(mǎn)活力，日益開(kāi)放的今天，我們可以接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，任何崗位職責都是一個(gè)責任、權力與義務(wù)的綜合體，有多大的權力就應該承擔多大的責任，有多大的權力和責任應該盡多大的義務(wù)，任何割裂開(kāi)來(lái)的做法都會(huì )發(fā)生問(wèn)題。什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編為大家收集的內控的崗位職責，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

內控的崗位職責1

　　職責描述:

　　1.組織管理全面預算分解及調整,跟蹤落實(shí)情況,實(shí)施預算控制;

　　2.負責預算執行情況,編制并報送預算執行情況報告,分析預算執行偏差原因,并提出相應推動(dòng)措施和建議;

　　3.財務(wù)內控完善計劃及進(jìn)度跟蹤,對異�，F象及時(shí)反饋;

　　4.根據公司經(jīng)營(yíng)目標制定經(jīng)營(yíng)計劃及公司財務(wù)運行狀況分析;負責對公司運營(yíng)費用、資本運行狀況進(jìn)行財務(wù)分析;

　　5.負責建立完整的預算數據庫,提供財務(wù)、業(yè)務(wù)條線(xiàn)的各種維度的`基礎數據及分析報告;

　　6.參予SAP流程優(yōu)化及報表開(kāi)發(fā)工作;

　　7.與成本中心會(huì )計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;

　　8.定期提出經(jīng)營(yíng)管理建議;

　　9.領(lǐng)導交辦的其他臨時(shí)工作。

　　任職要求:

　　1.財務(wù)管理、審計、會(huì )計等相關(guān)專(zhuān)業(yè)統招本科以上學(xué)歷;

　　2.8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,有大型制造企業(yè)財務(wù)內控經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　3.優(yōu)秀的跨部門(mén)協(xié)調能力,擅長(cháng)與人溝通,抗壓能力強;

　　4.工作態(tài)度認真嚴謹,具有很強的邏輯分析與文字敘述能力;

　　5.精通PPT簡(jiǎn)報制作與口頭報告;

　　6.熟悉國家相關(guān)法律法規,熟悉公司內部財務(wù)管理及流程管理,熟悉SAP。

內控的崗位職責2

　　1、能熟練使用易飛或用友等ERP做憑證、賬務(wù)處理;

　　2、做好月末ERP相關(guān)關(guān)賬工作，保證準確性和及時(shí)性，保證月末各明細科目余額無(wú)差錯。編制會(huì )計報表，完成各項稅費的申報事宜;

　　3、嚴格把控應收賬款的信用額度，隨時(shí)根據有效的`郵件進(jìn)行調整。每天完成未收回應收帳款明細表，隨時(shí)根據業(yè)務(wù)員的要求核對應收帳款;

　　4、審核進(jìn)項發(fā)票是否規范，月底前認證進(jìn)項發(fā)票;

　　5、每月組織倉庫的存貨盤(pán)點(diǎn);編制商品呆滯庫存表、超期的商品借出表告知相關(guān)人員;

　　6、稅務(wù)、工商等部門(mén)的對接，及相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。

內控的崗位職責3

　　不相容崗位制度

　　一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過(guò)程

　　(1)會(huì )計職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會(huì )計檔案保管和收入、支出、費用、債權、債務(wù)賬目的登記工作；

　　(2)會(huì )計職務(wù)與審計職務(wù)分離； (3)支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；

　　(4)支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔任，其他會(huì )計人員不得兼任；

　　(5)銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章

　　二、不得由同一部門(mén)或個(gè)人辦理合同業(yè)務(wù)的全過(guò)程

　　(1)合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；

　　(2)條款訂立職務(wù)與法律顧問(wèn)職務(wù)分離；

　　(3)合同談判職務(wù)與合同定價(jià)職務(wù)分離；

　　(4)合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；

　　(5)合同審計職務(wù)與上述職務(wù)分離

　　三、不得由同一部門(mén)或個(gè)人辦理固定資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)的全過(guò)程

　　(1)批準采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；

　　(2)詢(xún)價(jià)定價(jià)職務(wù)與確定供應商職務(wù)分離；

　　(3)采購職務(wù)與驗收職務(wù)分離；

　　(4)付款審批職務(wù)與付款執行職務(wù)分離；

　　(5)采購職務(wù)、入庫登記職務(wù)、會(huì )計記錄職務(wù)分離

　　四、不得由同一部門(mén)或個(gè)人辦理投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程

　　(1)投資計劃的編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；

　　(2)投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會(huì )計記錄職務(wù)分離；

　　(3)有價(jià)證券的.保管職務(wù)與會(huì )計記錄職務(wù)分離；

　　(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會(huì )計核算職務(wù)分離

內控的崗位職責4

　　1、內控領(lǐng)導責任崗位

　　內控領(lǐng)導責任崗位包括各屬地負責人、各部門(mén)負責人、財務(wù)負責人和各委員會(huì )負責人。

　�、俑鲗俚刎撠熑耸莾瓤氐谝活I(lǐng)導責任人

　　各屬地負責人(包括集團首席執行官、各分公司或子公司總經(jīng)理、各經(jīng)營(yíng)部或辦事處經(jīng)理)是屬地管理的一把手，各屬地各項業(yè)務(wù)管理都離不開(kāi)他的支持和重視。內控涉及的工作是跨部門(mén)的工作，跨部門(mén)的工作必須由屬地負責人或屬地負責人審定的流程來(lái)協(xié)調處理。在現實(shí)的日常工作中，跨部門(mén)扯皮的工作很多，如果屬地負責人沒(méi)有內控責任崗位意識，那么當內控出現問(wèn)題時(shí)，屬地負責人就追究不了哪部門(mén)哪崗位的責任(哪環(huán)節出現問(wèn)題)，這必將難于對癥下藥地根除。所以，當問(wèn)題出現后，屬地負責人必須很清晰地知道哪環(huán)節出現問(wèn)題，并及時(shí)對癥下藥地妥善解決(包括追究責任人)，以免傷害無(wú)辜人員的工作感情和積極性。

　�、诟魑瘑T會(huì )負責人是內控第二領(lǐng)導責任人

　　之所以叫“內控”是因為涉及到跨部門(mén)工作，涉及到部門(mén)利益和個(gè)人利益，所以，企業(yè)一般的做法就是成立各種相關(guān)的業(yè)務(wù)委員會(huì )或項目小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：委員會(huì ))，以打破部門(mén)壁壘，快速推動(dòng)管理。這是內控重要環(huán)節，各部門(mén)應當支持各委員會(huì )開(kāi)展工作。委員會(huì )負責人未必要是屬地負責人或哪部門(mén)負責人，但與業(yè)務(wù)必須息息相關(guān)。

　�、鄹鞑块T(mén)負責人是內控第三領(lǐng)導責任人

　　各項目流程的環(huán)節操作人員由于人事管理歸屬問(wèn)題，在實(shí)際工作中往往會(huì )遇到所屬部門(mén)負責人的干涉，或因某部門(mén)負責人在該流程中所扮演的角色只是一個(gè)職員職責而礙于面子從而沒(méi)有積極配合等，使得該項目流程不能順利執行。所以，各部門(mén)負責人應當關(guān)注和承擔本部門(mén)在各項目流程中扮演角色的.責任。

　�、茇攧�(wù)負責人是保障內控信息正確的領(lǐng)導責任人

　　內控信息，諸如：費用控制、成本消耗、存貨結構、應收賬款管理、各項獎懲等最終會(huì )通過(guò)會(huì )計的賬務(wù)反饋出來(lái)。所以，為避免因核算、統計口徑或形式不同而產(chǎn)生數據上的差異或差錯，從而影響各項管理決策，凡涉及內控信息的核算或統計的設計、方法、審核或審批都應該由財務(wù)負責人具體負責。

　　2、內控信息反饋崗位

　　內控信息反饋崗位職責應當清晰明了，不要多個(gè)崗位做重復的工作，要避免“打雜工”的崗位出現，以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作�，F實(shí)工作中，由于企業(yè)內部管理不規范，造成“打雜工”的人員很多，表面上氣氛很好，人人熱愛(ài)企業(yè)，而實(shí)質(zhì)上這已嚴重的違反了“不相容職務(wù)相互分離控制”內控原則。

　　內控信息反饋崗位的工作分工僅僅是相對獨立的，實(shí)質(zhì)是一個(gè)完整的信息核算體系，各崗位的核算信息之間具有勾稽關(guān)系的數據必須相吻合。主辦會(huì )計要具有全面核算的綜合素質(zhì)，確保核算數據真實(shí)準確。

　　內控信息反饋崗位的工作分工和崗位設置息息相關(guān)，要依實(shí)際工作量而定，比如說(shuō)，有的企業(yè)將資金會(huì )計分為銀行會(huì )計和現金會(huì )計，將臺賬會(huì )計設置兩人等。一般地講，材料和銷(xiāo)售的核算工作應當都有專(zhuān)人負責，因為這涉及到對賬問(wèn)題，對賬工作量往往比較大和繁瑣，同時(shí)也有利于對號入座，樹(shù)立良好的外部形象。

內控的崗位職責5

　　職責描述:

　　1.全面負責內控稽核部各項工作,組織制訂內控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開(kāi)展;

　　2.根據企業(yè)發(fā)展戰略和內控要求,擬定部門(mén)業(yè)務(wù)規劃及年度內控稽核工作計劃,并組織實(shí)施。

　　3.掌握內部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內控制度建設和管理現狀,對比差距,確定控制要點(diǎn),確定內控檢查重點(diǎn)、流程節點(diǎn)。

　　4.支持和配合各部門(mén)分子公司起草各項內控制度及標準體系,不斷完善內控稽核工作質(zhì)量及標準體系

　　5.根據確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節點(diǎn),設計內控稽核團隊的工作方法、要點(diǎn)、節點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報告模式;

　　6.組織進(jìn)行專(zhuān)項的稽核工作,對各運營(yíng)單位的流程執行的稽核,監督和檢查工作,評估各運營(yíng)單位執行公司標準表現

　　7.組織、制定內控培訓計劃,并組織協(xié)調集團各部門(mén)、各分子公司實(shí)施內控自我評價(jià)培訓實(shí)施各單位的內部控制自我評價(jià),完成內控自我評價(jià)報告。

　　8.結合審計監察工作結果和各單位評價(jià)報告,形成分析報告,提出改善建議

　　9.負責內控審計部的.團隊建設,包括員工培訓、績(jì)效考核等,對部門(mén)員工及下屬部門(mén)進(jìn)行工作指導、監督,確保部門(mén)工作順利開(kāi)展。

　　任職要求:

　　1.本科及以上學(xué)歷,英語(yǔ)水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書(shū)的優(yōu)先

　　2.良好的道德品質(zhì),誠實(shí)守信;10年內控或內審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負責和參與企業(yè)內控項目建設經(jīng)驗者優(yōu)先

　　3.豐富的項目管理能力、較強專(zhuān)業(yè)出色報告書(shū)寫(xiě)及文字表達能力

內控的崗位職責6

　　1、在分管經(jīng)理領(lǐng)導下，負責財務(wù)內控核算系統的全面核算和管理工作。

　　2、初審各部門(mén)日常費用報銷(xiāo)單據，初審各部門(mén)采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個(gè)要素）及內控核算的相關(guān)憑證。

　　3、具體編制和實(shí)施公司費用預算執行統計表，分析預算和實(shí)際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應收帳款匯總報表，及時(shí)更新開(kāi)票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據合同進(jìn)展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場(chǎng)人員進(jìn)行核對，并對相關(guān)合同進(jìn)行反饋分析5、每月進(jìn)行管理帳倉庫盤(pán)點(diǎn)及抽查工作,并出具盤(pán)點(diǎn)說(shuō)明，同時(shí)按季度編制存貨的庫齡情況提交財務(wù)經(jīng)理，按季度進(jìn)行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶(hù)資產(chǎn)的檢查監督工作。

　　6、審核并結轉ERP中的銷(xiāo)售系統，采購系統，庫存系統，生產(chǎn)系統，應收系統，應付系統：銷(xiāo)售發(fā)票單據的生成，并結轉成銷(xiāo)售憑證，4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權益，之后的確認為銷(xiāo)售收入。

　　7、根據研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時(shí)表，費用等，運用人力資源成本會(huì )計核算，并予以編制相關(guān)憑證，對相關(guān)項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場(chǎng)部提供的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節表，編制相關(guān)憑證，并提供市場(chǎng)作業(yè)相關(guān)分析，提供決策。

　　9、編制內部管理報表。

　　10、協(xié)助部門(mén)領(lǐng)導完成相關(guān)項目預算管理和績(jì)效管理工作，并進(jìn)行市場(chǎng)費用預算和其他費用預算的控制執行。

　　11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實(shí)施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價(jià)格情況，及時(shí)編制采購部門(mén)采購價(jià)格分析情況表。

　　13、按月統計并完善公司各部門(mén)績(jì)效考核表，項目毛利表，各部門(mén)費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據。

　　14、負責公司財務(wù)分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時(shí)發(fā)送到相關(guān)責任人，督促各部門(mén)拿出相關(guān)財務(wù)措施。

　　15、審核公司各計劃進(jìn)度實(shí)施情況，核算企業(yè)相關(guān)的沉沒(méi)成本和機會(huì )成本，并依據績(jì)效實(shí)施考核。

　　16、對各部門(mén)依據內控系統，財務(wù)實(shí)施稽核審計，督促、各項制度的'實(shí)施和執行。

　　17、對成本核算進(jìn)行經(jīng)常性檢查，核實(shí)各種物資的真實(shí)消耗、庫存情況，采購價(jià)格，消耗量異常變動(dòng)情況，建立定期報告制度，對固定資產(chǎn)建立臺賬制度根據公司財務(wù)要求，負責制定和完善各部門(mén)有關(guān)財務(wù)工作制度，財務(wù)工作計劃和實(shí)施辦法，并予以認真落實(shí)。

　　18、負責保管內部核算系統相關(guān)的財務(wù)資料，負責ERP和管理會(huì )計的結算工作。

　　19、完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作任務(wù)。

內控的崗位職責7

　　崗位職責

　　1、執行公司內控制度，稽核存貨業(yè)務(wù)增減的真實(shí)性；

　　2、根據財務(wù)部數據與倉庫臺賬稽查存貨保管的'安全性和完整性

　　3、重點(diǎn)參與存貨的清查盤(pán)點(diǎn)工作，分別處理盤(pán)盈、盤(pán)虧的公司資產(chǎn)；

　　任職資格

　　1、年齡25-45歲，2年以上工作經(jīng)驗；

　　2、中專(zhuān)以上學(xué)歷，會(huì )計相關(guān)專(zhuān)業(yè)，具備會(huì )計從業(yè)資格；

　　3、原則性強，有良好的職業(yè)道德。

內控的崗位職責8

　　1、現場(chǎng)財務(wù)檢查：協(xié)助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價(jià)內部控制設計和執行，識別內部控制缺陷并提出改進(jìn)建議，確保集團流程和政策的.有效執行。完成缺陷匯總報告并監督缺陷的整改執行。

　　2、項目財務(wù)盡職調查：配合新設、收購項目執行財務(wù)盡職調查工作，完成財務(wù)盡職調查報告。

　　3、新設項目財務(wù)團隊搭建：協(xié)助新項目前期籌備工作并配合項目上線(xiàn)財務(wù)團隊的搭建工作，協(xié)助招聘和培訓項目財務(wù)團隊。為新項目籌備提供財務(wù)支持，打造財務(wù)團隊。

　　4、停滯項目退出管理：根據集團制定的項目退出方案，包括股權出售，資產(chǎn)出售和注銷(xiāo)等方式，提供相關(guān)的財務(wù)和稅務(wù)專(zhuān)業(yè)支持。確保項目成功退出。

　　5、機動(dòng)財務(wù)核算工作支持與指導：根據集團的需要，對各項目財務(wù)工作提供支持和指導。確保各項目財務(wù)工作的開(kāi)展和執行。

內控的崗位職責9

　　職責描述:

　　1.負責對快消、房地產(chǎn)、金融變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別外部政策、商業(yè)模式、消費者等因素對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會(huì );

　　2.負責建立、維護內控與風(fēng)險管理手冊;

　　3.負責開(kāi)展風(fēng)險識別與評估工作,建立、維護風(fēng)險事件庫;

　　4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

　　5.根據企業(yè)風(fēng)險評估結果,開(kāi)展專(zhuān)項風(fēng)險治理工作;

　　6.負責開(kāi)展內部控制評價(jià)工作,并出具內控評價(jià)報告;

　　7.負責風(fēng)險管理文化宣傳,開(kāi)展風(fēng)險管理培訓;

　　8.協(xié)助部門(mén)開(kāi)展其他領(lǐng)域的`風(fēng)險管理工作。

　　任職要求:

　　1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內控等專(zhuān)業(yè)背景;

　　2.具備3年以上管理咨詢(xún)或企業(yè)內部控制、流程管理的工作經(jīng)驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)流程優(yōu)化、風(fēng)險管理與內部控制等知識;

　　4.具有較強的獨立解決問(wèn)題能力、綜合組織協(xié)調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風(fēng)險管理、內控建設與評價(jià)任務(wù);

　　5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

內控的崗位職責10

　　職責描述:

　　1.根據公司的工作目標擬定公司、各經(jīng)營(yíng)性管理公司及各權屬子公司的審計計劃,開(kāi)展各類(lèi)經(jīng)營(yíng)審計工作及專(zhuān)項審計工作;

　　2.主持推動(dòng)審計部管理流程和規章制度的建設,組織制定、完善、執行審計工作手冊和各項業(yè)務(wù)標準,促進(jìn)審計流程系統化、規范化;

　　3.審批具體項目的審計方案,主導實(shí)施重大審計項目;

　　4.對審計結果、審計報告進(jìn)行審核,并負責向上級領(lǐng)導匯報;

　　5.審閱財務(wù)報告及工作底稿,按規定記錄,審計過(guò)程清晰、結論全面客觀(guān);

　　6.監督審計建議的執行,組織實(shí)施后續審計工作;

　　7.指導下屬員工所使用的審計程序和審計方法,組織審計人員了解國家財務(wù)準則要求;

　　8.組織審計部人員參與外部審計對接工作;

　　9.主持內部控制體系的'修訂優(yōu)化工作,組織各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展內控制度執行情況的定期和不定期檢查;

　　10.組織編制公司核心管理和業(yè)務(wù)流程,并不斷優(yōu)化調整;

　　11.組織建設公司各級管理制度,并不斷修訂、更新以健全完善;

　　12.組織對接外部專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)機構,統籌協(xié)調制度體系建設、制度流程優(yōu)化等體系認證、管理咨詢(xún)等項目,指導推進(jìn)集團及所屬企業(yè)的現代化和規范化管理;

　　13.指導監督下屬人員的工作完成情況,組織參與本部門(mén)人員的招聘、培訓、績(jì)效考核等工作;

　　14.完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　任職資格:

　　1.財務(wù)、審計、會(huì )計等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2.5年及以上大型集團企業(yè)財務(wù)、審計內控管理工作經(jīng)驗;

　　3.熟練掌握企業(yè)會(huì )計準則,熟悉有關(guān)稅務(wù)、證券和金融等法律法規;

　　4.熟諳財務(wù)會(huì )計、審計、稅務(wù)等業(yè)務(wù)流程;

　　5.了解國內外財務(wù)、審計理論與實(shí)務(wù)的動(dòng)態(tài)及趨勢;

　　6.熟諳公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內部控制管理體系;

　　7.熟悉國家財稅法律規范、國家財務(wù)核算業(yè)務(wù),和財會(huì )項目分析處理經(jīng)驗;

　　8.良好的口頭及書(shū)面表達能力;

　　9.能熟練操作計算機和各類(lèi)辦公軟件;

　　10.具有注冊會(huì )計師、國際注冊?xún)炔繉徲嫀?CIA)資格優(yōu)先;

　　11.具有良好的判斷與決策能力、良好的人際溝通能力、較好的影響力。

內控的崗位職責11

　　第一章 總則

　　第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規避管理風(fēng)險，形成內部的相互牽 制與監督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進(jìn)行崗 位設置時(shí)，應遵循制衡原則，將有互相監督、牽制作用的職責予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監督。

　　第二章 原則

　　第二條 成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內部控制應當在保證內 部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合 理的成本實(shí)現更為有效的控制。如增加控制所帶來(lái)的收益增加， 無(wú)法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條 不相容職責崗位分離的基本原則

　　(一)授權批準職責與執行業(yè)務(wù)職責相分離;

　　(二)執行業(yè)務(wù)職責與監督審核職責相分離;

　　(三)執行業(yè)務(wù)職責與會(huì )計記錄職責相分離;

　　(四)財產(chǎn)保管職責與會(huì )計記錄職責相分離;

　　(五)執行業(yè)務(wù)職責與財產(chǎn)保管職責相分離。

　　第三章 具體表現

　　第四條 貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)收款、票據開(kāi)具與相應會(huì )計記錄;

　　(二)款項支付的申請、審批、付款、會(huì )計記錄;

　　(三)現金的保管與盤(pán)點(diǎn)清查; (四)銀行存款余額調節表的編制與復核;

　　(五)公司財務(wù)專(zhuān)用章保管與法人章保管;

　　(六)會(huì )計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會(huì )計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務(wù)賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶(hù)秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條 采購及預算業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價(jià)、確定;

　　(三)技術(shù)標與經(jīng)濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預結算編制與審核;

　　(七)采購職能與預結算職能。

　　第六條 租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的定價(jià)、調價(jià)審批與執行;

　　(二)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的折扣審批與執行;

　　(三)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與收款;

　　(四)租賃或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復核與收款;

　　(五)租賃或銷(xiāo)售款項確認、收取與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(六)租賃或銷(xiāo)售退回處置與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(七)租賃或銷(xiāo)售軟件數據錄入與復核;

　　(八)存貨(產(chǎn)權、實(shí)物)盤(pán)點(diǎn)與相關(guān)會(huì )計記錄。

　　第七條 行政業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)固定資產(chǎn)采購預算編制與審批;

　　(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(三)固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、處置與相關(guān)會(huì )計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤(pán)點(diǎn)、處置。

　　(八)檔案的保管、審批、使用。

　　第八條 信息系統業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)應用系統程序開(kāi)發(fā)與用戶(hù)測試;

　　(二)應用系統程序開(kāi)發(fā)與應用系統維護;

　　(三)應用系統管理、數據庫管理與終端系統操作;

　　(四)系統權限的審批和設置; (五)信息數據的錄入與復核;

　　(六)應用系統終端業(yè)務(wù)操作、開(kāi)發(fā)、維護與審計。

　　第九條 融資業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的.審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條 投資業(yè)務(wù)不相容職責

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執行;

　　(五)有價(jià)證券保管與記錄。

　　第十一條 人力資源不相容職責

　　(一)招聘資料收取與復核;

　　(二)員工信息變動(dòng)的確認、人事信息錄入與復核;

　　(三)薪酬審核、審批與執行;

　　(四)社會(huì )保險辦理與復核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開(kāi)發(fā)與審批。

　　第十二條 其他通用不相容職責

　　(一)業(yè)務(wù)的審批與執行;

　　(二)資料收件與復核;

　　(三)文件整理與復核;

　　(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;

內控的崗位職責12

　　第一章 總 則

　　第一條

　　為促進(jìn)本單位內部管理規范，建立規范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據《中華人民共和國會(huì )計法》、《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》等有關(guān)規定以及單位內部管理的實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條

　　通過(guò)全面系統地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實(shí)施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

　　不相容崗位分離達到以下基本目標

　　1.規范單位會(huì )計行為，保持會(huì )計資料真實(shí)、完整、準確；

　　2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產(chǎn)的安全、完整；

　　3.確保國家有關(guān)法律法規和單位內部管理規章制度的貫徹執行。

　　第四條

　　不相容崗位分離應遵守以下原則

　　1.不相容崗位分離應當符合國家有關(guān)規定，以及單位的實(shí)際情況；

　　2.不相容崗位分離應當約束單位內部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)的所有人員，任何個(gè)人不得擁有超越不相容崗位分離規定的權力；

　　3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動(dòng)的各項工作及相關(guān)崗位；

　　4.不相容崗位分離應當保證單位內部工作崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督；

　　5.不相容崗位分離制度應當隨著(zhù)外部環(huán)境的'變化、單位業(yè)務(wù)職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　第三章 不相容崗位分離的內容

　　第五條

　　不相容崗位主要包括：負責人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì )議記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項和會(huì )計事項的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責權限應當相互分離、相互制約。

　　1.出納人員不得監管稽核、會(huì )計檔案保管和收入、費用、債權債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據核銷(xiāo)工作；

　　2.貨幣資金的收付及保管應由被授權批準的出納人員負責，其他人員不得接觸；

　　3.出納人員不能同時(shí)負責總分類(lèi)賬的登記工作；

　　4.出納人員不能同時(shí)負責非貨幣資金賬戶(hù)的記賬工作；

　　5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實(shí)施嚴格的審批制度；

　　6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專(zhuān)用印章不得由一個(gè)人兼管；

　　7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現金的清查盤(pán)點(diǎn)人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進(jìn)行此類(lèi)操作時(shí)，必須征得相關(guān)操作員的授權，并接受授權者的監督；

　　8.系統管理員負責業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶(hù)開(kāi)設、注銷(xiāo)及密碼初始化工作，并根據操作員的工作內容分配權限。系統管理員沒(méi)有業(yè)務(wù)功能操作權限。

　　9.操作員憑自己的用戶(hù)名和密碼登錄系統，操作員對自己進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作負責；

　　10.未經(jīng)授權，不得借用他人的用戶(hù)名和密碼登錄系統；

　　11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權限和審核權限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

　　12.業(yè)務(wù)權限和財務(wù)權限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財務(wù)記賬人員不能為同一操作員；

　　13.系統管理員不能進(jìn)行財務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進(jìn)行此類(lèi)操作，必須征得相關(guān)操作員授權，并接受授權者的監督。

　　第六條

　　預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執行，預算執行與分析評價(jià)，決算編制與審核等崗位。

　　第七條

　　收支管理不相容崗位分離：收款與會(huì )計核算，支出申請與內部審批，付款審批與付款執行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì )計核算等崗位。

　　第八條

　　采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內部審核，采購文件編制與復核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

　　第九條

　　資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過(guò)程各崗位以及無(wú)形資產(chǎn)的研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執行與監督等崗位。

　　第十條

　　建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實(shí)施與價(jià)款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

　　第十一條

　　合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執行與監督等崗位。

　　第四章 不相容崗位分離的檢查

　　第十二條

　　應當重視不相容崗位分離的監督檢查工作，由監督部門(mén)對不相容崗位分離執行情況進(jìn)行監督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執行。

內控的崗位職責13

　　1，負責清理應收、應付、其他應收、其他應付等往來(lái)賬。

　　2，負責編制會(huì )計報表以及編制各種明細表，于每月定期將相關(guān)報表上報給總經(jīng)理。

　　3，負責公司日常費用的核算及報銷(xiāo);

　　4，負責公司業(yè)務(wù)合同整理歸檔;

　　5，負責公司日常業(yè)務(wù)財務(wù)核對、核算、監督

　　6，負責領(lǐng)導交辦的其他事務(wù)

內控的'崗位職責14

　　1.為用戶(hù)在使用財務(wù)系統過(guò)程中提供咨詢(xún)和指導;

　　2.財務(wù)系統的故障排查,并解決使用及數據方面的問(wèn)題;

　　3.財務(wù)系統的日常維護、系統配置、功能開(kāi)發(fā)、報表開(kāi)發(fā)等;

　　4.財務(wù)系統項目的用戶(hù)需求調研與評估，作為用戶(hù)與軟件公司溝通的.橋梁，實(shí)現用戶(hù)需求。

內控的崗位職責15

　　內控中心總經(jīng)理

　　1、帶領(lǐng)內控審計中心根據集團營(yíng)運及財務(wù)體系相關(guān)標準將實(shí)時(shí)監控與違規調查緊密結合,按照前后臺分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

　　2、根據公司發(fā)展戰略的要求,依據國家相關(guān)的法律法規及相關(guān)規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門(mén)內部審計、風(fēng)險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門(mén)的業(yè)務(wù)執行與法律規章和公司的發(fā)展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點(diǎn)和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關(guān)鍵崗位員工的職務(wù)行為、財務(wù)行為和生活行為進(jìn)行監督監察;

　　6、對客戶(hù)、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業(yè)內相關(guān)的國家政策,定期進(jìn)行數據分析及風(fēng)險報告的提供;

　　10、協(xié)助維護及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上學(xué)歷,甲乙雙方的經(jīng)驗,知名集團公司背景.

　　1、帶領(lǐng)內控審計中心根據集團營(yíng)運及財務(wù)體系相關(guān)標準將實(shí)時(shí)監控與違規調查緊密結合,按照前后臺分工明確,密切有序配合的原則,共同搭建公司內控審計體系;

　　2、根據公司發(fā)展戰略的要求,依據國家相關(guān)的'法律法規及相關(guān)規定要求,組織、制訂、推行管理理念及各項體系標準;

　　3、負責集團范圍內的各部門(mén)內部審計、風(fēng)險評估,建立有效的事前和事后控制體系,以督促、保證各部門(mén)的業(yè)務(wù)執行與法律規章和公司的發(fā)展戰略相一致;

　　4、把握公司內控審計中心工作重點(diǎn)和方向,組織對涉及集團重大利益案件的查處;

　　5、組織對公司中高層干部和關(guān)鍵崗位員工的職務(wù)行為、財務(wù)行為和生活行為進(jìn)行監督監察;

　　6、對客戶(hù)、內部舉報、投訴、員工舉報、投訴的處理;

　　9、收集及宣傳行業(yè)內相關(guān)的國家政策,定期進(jìn)行數據分析及風(fēng)險報告的提供;

　　10、協(xié)助維護及建立公司品牌形象。

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