證券類(lèi)合同范本大全
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證券類(lèi)合同范本大全(一)
甲方(委托方)
真實(shí)姓名：
身份證號碼：
家庭住址：
郵 編：
聯(lián)系電話(huà)：
電子郵件：
乙方(受托方)
真實(shí)姓名：
身份證號碼：
住 址：
郵 編：
聯(lián)系電話(huà)：
電子郵件：
甲乙雙方為更好地在證券市場(chǎng)上發(fā)展，本著(zhù)“資源共享、誠實(shí)信用、互惠互利、共同發(fā)展”的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：
第一條 甲方委托乙方對其在 證券公司 營(yíng)業(yè)部開(kāi)設的賬戶(hù)(資金賬號： ;上海證券帳戶(hù)號： ，深圳證券帳戶(hù)號： 戶(hù)名： ，下稱(chēng)委托賬戶(hù))內的資產(chǎn)總計人民幣(大寫(xiě)：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬(wàn)) 進(jìn)行資產(chǎn)管理，資金卡由甲方保管。
第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止，委托期限為 年。
第三條 甲方保證委托資金來(lái)源的合法性，且承擔相應的法律責任。
第四條 雙方的權利和義務(wù)：
1、甲方的權利和義務(wù)：
1)甲方有權向乙方垂詢(xún)投資情況，了解目標公司的投資可行性;
2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議，雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認是否采用該建議，甲方不得轉出資金以及進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作或干預乙方投資策略;
3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進(jìn)行;
2、乙方的權利和義務(wù)：
1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;
2)乙方有義務(wù)對甲方提出的在合理的范圍內疑問(wèn)作出回答;
3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報甲方帳戶(hù)市值情況。
4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;
3、資產(chǎn)委托期限內，甲乙雙方均無(wú)權單方對本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶(hù)進(jìn)行撤銷(xiāo)指定交易、轉托管或轉出資金、證券等資產(chǎn)轉移行為。
4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內甲方不能提取，以保證協(xié)議的實(shí)施。乙方負責甲方帳戶(hù)的全權證券交易操作，甲方在協(xié)議期內不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會(huì )在獲得交易密碼之后對交易密碼進(jìn)行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發(fā)生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。
5、甲方如需要了解帳戶(hù)市值應事先書(shū)面通知乙方，乙方在收到其通知后應當提供書(shū)面的市值狀況。
第五條 保密義務(wù)：
1、甲方對乙方提供的投資報告書(shū)、研發(fā)資料和詳細居住地址有保密義務(wù);
2、未經(jīng)乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;
3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財的操作情況有保密義務(wù)。
第六條 委托方式與結算委托方式：
1、委托期滿(mǎn)后，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。
如果委托期滿(mǎn)后未產(chǎn)生利潤，反而形成虧損， 則乙方根據所簽合同的委托期限承擔不同責任：
(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續管理資產(chǎn)，直至產(chǎn)生盈利。
(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年，乙方承擔虧損超過(guò)30%的部分。
(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年，乙方承擔虧損超過(guò)20%的部分。
2、乙方在甲方的委托期滿(mǎn)后，如產(chǎn)生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數，甲方在委托理財協(xié)議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款后應及時(shí)通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實(shí)書(shū)復印件，作為其已經(jīng)匯出的證明。
3、利潤定義：利潤=期末總資產(chǎn)- 期初總資產(chǎn)
利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%
4、甲乙結算金額精確到百元，不足百元的部分舍去不計，付款手續費由付款方支付。
第七條 提前終止協(xié)議：
1、協(xié)議期內，如果投資期限已滿(mǎn)1年且利潤率大于100%，雙方均有權終止協(xié)議，并按本協(xié)議第六條委托期滿(mǎn)后的結算方法進(jìn)行結算。結算后，可重新簽定協(xié)議，滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。
2、在委托期間，甲方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時(shí)利潤為正數，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數，乙方不承擔任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承擔責任。
3. 在委托期間，乙方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時(shí)利潤為正數，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數，乙方承擔因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責任。
第八條 違約責任
在協(xié)議有效期內，若無(wú)不可抗拒因素發(fā)生，甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議，終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說(shuō)明違約情況的'書(shū)面通知后，如確認違約行為實(shí)際存在，則應在十日內對違約行為予以糾正并書(shū)面通知對方;如認為違約行為不存在，則應在十日內向對方提供書(shū)面異議或說(shuō)明，在此情況下，甲乙雙方可就此問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。
第九條 協(xié)議的變更和終止：
1、在協(xié)議有效期限內，雙方均應嚴格遵守協(xié)議文本中的各項條款，除滿(mǎn)足提前終止協(xié)議的條件之外，不得無(wú)故終止協(xié)議，否則將由協(xié)議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟損失。
2、出現不可預測因素致使本協(xié)議無(wú)法繼續運做，乙方有權終止協(xié)議。
3、如果甲方違反保密條例，乙方有權終止協(xié)議，并視甲方為違約。
4、本協(xié)議由乙方終止后，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;
5、由于甲方的原因須終止協(xié)議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;
第十條 補充和變更
本協(xié)議可以根據各方意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議有相同的法律效力。
第十一條 不可抗力
任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內，將事件情況以書(shū)面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十二條 爭議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄，本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí)，應通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達成書(shū)面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十三條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十四條 生效條件
本協(xié)議自各方的法定代表或其授權代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。
本協(xié)議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。
第十五條 提 示
乙方已提請甲方注意對協(xié)議各印就條款作全面、準確的理解，并應甲方的要求作了相應的條款說(shuō)明。簽約雙方對本協(xié)議的的含義認識一致。
甲方(簽章)______________ 乙方(簽章)______________
簽約日期： 年 月 日
簽約地點(diǎn)：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話(huà)：
證券類(lèi)合同范本大全(二)
甲乙雙方根據《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規定，經(jīng)過(guò)自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項達成協(xié)議如下：
第一條 甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬____________證券有限責任公司____________證券營(yíng)業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托.甲方指定交易的股東帳號為_(kāi)___________甲方身份證號碼為_(kāi)___________(若甲方為機構投資者，則寫(xiě)明指定經(jīng)辦人的身份證號碼)
第二條 指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。
第三條 本協(xié)議書(shū)簽訂當日乙方應為甲方完成指定交易帳戶(hù)的申報指令。如因故延遲，乙方應告知甲方，并最遲于本協(xié)議書(shū)簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶(hù)的申報指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。
第四條 甲方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶(hù)內的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據上海證券交易所及其登記結算公司傳送的指定交易證券帳戶(hù)的證券余額，為甲方建立明細帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結算過(guò)戶(hù)。
第五條 甲方在指定交易期間的證券買(mǎi)賣(mài)均需通過(guò)乙方代理，并有權享有乙方提供的交易查詢(xún)，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項目，應與乙方另訂協(xié)議。
第六條 甲方證券帳戶(hù)內的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴禁證券帳戶(hù)“賣(mài)空”的規定。
第七條 甲方證券帳戶(hù)一旦遺失，應持有效證件先行向乙方掛失，乙方應及時(shí)采取措施防止該帳戶(hù)再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結算公司及其代理機構申請補辦證券帳戶(hù)。帳戶(hù)一經(jīng)補辦，甲方應持補辦帳戶(hù)在乙方辦理證券余額的過(guò)戶(hù)手續。
第八條 甲方選擇指定交易后，有權撤銷(xiāo)在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責任情況的除外)，乙方應在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報，并經(jīng)上交所確認后即生效。
第九條 甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補領(lǐng)或非交易過(guò)戶(hù)等手續，應先取得乙方證明文件。乙方應在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內出具證明文件.
第十條 甲乙雙方在指定交易期間，應遵守國家有關(guān)法律法規以及上海證券交易所及其登記結算公司的各項業(yè)務(wù)規則。
第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。
甲方(簽字)______________
__________________證券營(yíng)業(yè)部
乙方：______證券有限責任公司
經(jīng)辦人：____________________
單位蓋章：__________________
_________年_______月______日
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