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證券工作計劃【精】
時(shí)間流逝得如此之快，迎接我們的將是新的生活，新的挑戰，我們要好好計劃今后的學(xué)習，制定一份計劃了。什么樣的計劃才是有效的呢？下面是小編幫大家整理的證券工作計劃，希望能夠幫助到大家。
證券工作計劃1
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，**證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。 在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。 銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。 客戶(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂
為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；
2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的`路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；
5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作； 根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
二銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作 自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作 1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排； 2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作； 3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃2
20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì )帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛(ài)崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì )盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
過(guò)去的成績(jì)是輝煌的，新的一年又如何呢？
對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場(chǎng)形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了單位面臨的形勢，總的來(lái)講，當前我們面臨的是一個(gè)機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來(lái)說(shuō)，20xx年單位在取得一定成績(jì)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶(hù)分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強，單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細分客戶(hù)并做好客戶(hù)服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現有的業(yè)務(wù)套餐內容、方式尚難以滿(mǎn)足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng )新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項日常的、長(cháng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績(jì)。
（一）上半年工作指導思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng )利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長(cháng)點(diǎn)。
（二）20xx年的工作思路
繼續集中單位資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng )利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標；同時(shí)加強創(chuàng )新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏(yíng)利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎。
（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標
全年實(shí)現總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實(shí)現收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現收入1，300萬(wàn)元。
（四）20xx年采取具體措施
�。�1）加快推進(jìn)增資擴股工作，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進(jìn)度，積極與現有股東和監管機構進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭取在年內實(shí)現突破；同時(shí)繼續全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng )新試點(diǎn)券商創(chuàng )造條件。
�。�2）繼續推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng )利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)
實(shí)現營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場(chǎng)占有率達到8‰。
要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏(yíng)利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為單位穩定的贏(yíng)利來(lái)源。
鞏固地區優(yōu)勢，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jì)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活、提高現有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現有客戶(hù)的心態(tài)，而應大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區，要加大機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續的區域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。
大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理，提供分層次針對性的咨詢(xún)服務(wù)。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設計和提供針對性的咨詢(xún)服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點(diǎn)加強針對高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設單位級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的'咨詢(xún)服務(wù)體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓，構建綜合銷(xiāo)售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線(xiàn)，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對市價(jià)委托等交易制度創(chuàng )新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機構。
推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內實(shí)施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合單位的銷(xiāo)售隊伍建設模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊伍打好基礎。
20xx年單位內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了單位工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了單位風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是單位成立以來(lái)最大的一次，對單位實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望20xx年，我們證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計劃3
在為客戶(hù)服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅持“想客戶(hù)之所求，急客戶(hù)之所需，排客戶(hù)之所憂(yōu)”，為客戶(hù)提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標準、服務(wù)規范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶(hù)留下了良好的印象，也贏(yíng)得了客戶(hù)的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶(hù)提供一定的方便，靈活、適度地為客戶(hù)提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎上，我們想方設法為客戶(hù)提供更加周到的服務(wù)。因為，沒(méi)有挑剔的客戶(hù)，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結合實(shí)踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶(hù)少等、少跑、少問(wèn)，給客戶(hù)提供及時(shí)、準時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。
青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因為躊躇滿(mǎn)志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的`夢(mèng)想和希望!但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你”。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對人生價(jià)值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長(cháng)中的青年，只有把個(gè)人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng )造性，在開(kāi)創(chuàng )銀××行美好明天的過(guò)程中實(shí)現自身的人生價(jià)值。
證券工作計劃4
時(shí)間的車(chē)輪又轉了一圈，轉眼又到了20xx年。新的一年，新的起點(diǎn)。一年之際在于春，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率，在總結了20xx年工作經(jīng)驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：
一．認真完成公司下達的工作任務(wù)，做好本職工作
零售平臺上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進(jìn)步，擴大業(yè)務(wù)范圍。通過(guò)幾年專(zhuān)業(yè)知識和的客戶(hù)人脈的積累，再加上銷(xiāo)售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營(yíng)業(yè)部下達的各項工作任務(wù)。對于港股通業(yè)務(wù)，在20xx年營(yíng)業(yè)部還有很多客戶(hù)只是開(kāi)通了相關(guān)業(yè)務(wù)權限，并沒(méi)有真正參與到此項業(yè)務(wù)中來(lái)。在新的一年里，我會(huì )多向優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部學(xué)習成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以便為營(yíng)業(yè)部港股通客戶(hù)做好推介和投資輔導工作。并且在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)小組的配合下做好20xx年春季港股通專(zhuān)題推介會(huì )。
二．學(xué)習相關(guān)知識，提升業(yè)務(wù)技能
對于基礎業(yè)務(wù)，平常注意多看、多聽(tīng)、多思考來(lái)提高自己的業(yè)務(wù)技能。展業(yè)過(guò)程中遇到問(wèn)題要多反思，多總結來(lái)完善自己的業(yè)務(wù)能力。平時(shí)工作中要克服懶惰的思想，積極、細致、熱情的`對待每一位客戶(hù)，爭取以后每一項工作都能做得更好。而對于公司的其他業(yè)務(wù)，要不斷學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識，特別是對衍生產(chǎn)品的賣(mài)點(diǎn)挖掘和專(zhuān)項業(yè)務(wù)知識方
面的加強學(xué)習。具體包括已開(kāi)展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，重點(diǎn)學(xué)習港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識和即將開(kāi)展的期權業(yè)務(wù)相關(guān)知識。雖然我一直有做個(gè)股期權的模擬交易熟悉界面和交易規則，但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善，而對于期權的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過(guò)。20xx年在業(yè)務(wù)上線(xiàn)之前我計劃通過(guò)考試，以便能更好的為客戶(hù)做好專(zhuān)項工作服務(wù)。
三.團隊合作，共同進(jìn)步
20xx年營(yíng)業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區，既是一個(gè)新的契機，新的起點(diǎn)，也是一個(gè)新的挑戰。營(yíng)業(yè)部給予了大家如此好的機會(huì )和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進(jìn)步。
四．更正缺點(diǎn)，發(fā)揚優(yōu)點(diǎn)
總結了我之前的工作，雖然每天都有所進(jìn)步，但是如果能夠更好的約束自己，督促自己，提高執行力，摒棄惰性，少找借口，更正缺點(diǎn)，發(fā)揚優(yōu)點(diǎn)，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己，以強烈的事業(yè)心和高度的責任感，在實(shí)現自己工作目標的同時(shí)，為公司做出我最大的貢獻。
證券工作計劃5
一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶(hù)服務(wù)組具體負責本次計劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。營(yíng)銷(xiāo)組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶(hù)服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組。
二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息;客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
三、直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一、組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作;根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
二、銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作;3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源;2對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向;4向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息;5路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券公司客戶(hù)經(jīng)理工作計劃4
第一章?tīng)I銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第二條各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。(二)營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
(三)根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，逐一落實(shí)工作目標。
(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。第六條營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章?tīng)I銷(xiāo)團隊的考勤制度第七條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。第八條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章?tīng)I銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度第九條營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內容包括：
(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);
(三)團隊工作進(jìn)度匯報;
(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );
(五)激勵團隊士氣等。第四章?tīng)I銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理第十一條營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責任人承擔。
第五章?tīng)I銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核第十五條客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作�？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章?tīng)I銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用第十八條
營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條
營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的.時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
一、加強客戶(hù)管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪(fǎng)客戶(hù)制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏(yíng)
建立走訪(fǎng)客戶(hù)制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶(hù)之間的交流和溝通，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì )展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪(fǎng)工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規范。走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)，走訪(fǎng)人需詳細填寫(xiě)《客戶(hù)走訪(fǎng)日志》，每月末交負責人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪(fǎng)過(guò)程中，注重與客戶(hù)開(kāi)展面對面交流，積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，把握客戶(hù)需求的新導向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。
2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制，規范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。
在過(guò)去一年走訪(fǎng)客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪(fǎng)人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪(fǎng)人的重疊性，客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監督，等等。為此實(shí)行走訪(fǎng)人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪(fǎng)誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀(guān)原因不能當場(chǎng)答復的，或不屬于本部門(mén)職責范圍的問(wèn)題應向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細記錄下被訪(fǎng)用戶(hù)的資料、用郵困難以及對方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調督促實(shí)施，事后將處理結果告知客戶(hù);負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪(fǎng)結果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪(fǎng)工作進(jìn)行梳理，并對客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結果進(jìn)行分析、評議。
3、對大客戶(hù)實(shí)行分級管理，開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶(hù)中心將從多方面著(zhù)手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負責制，并對大客戶(hù)實(shí)施分級管理制度，強調服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統，在走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案，為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運行效率，降低運營(yíng)成本，限度地減少內耗，實(shí)現客戶(hù)資源的共享。
二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶，客戶(hù)經(jīng)理能否對客戶(hù)提供“標準化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶(hù)對企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠度”。大客戶(hù)中心將把握機會(huì )，創(chuàng )造條件，致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著(zhù)深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長(cháng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶(hù)經(jīng)理形象
客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著(zhù)郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著(zhù)客戶(hù)對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象，有助于贏(yíng)得客戶(hù)對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。
3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平
為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶(hù)中心將創(chuàng )造條件通過(guò)遠程培訓、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，增強拜訪(fǎng)與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。
通過(guò)學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認識，培養客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶(hù)經(jīng)理認識到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意，而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養客戶(hù)的忠誠，并掌握培養客戶(hù)忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實(shí)的基礎。
證券工作計劃6
20xx年即將過(guò)去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒(méi)有什么業(yè)績(jì)，即將到來(lái)的XX年會(huì )努力做好自己的工作，呈現一個(gè)嶄新的面貌，現把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1。營(yíng)業(yè)部任務(wù)
作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認真學(xué)習營(yíng)業(yè)務(wù)統一安排的各項內部培訓學(xué)習事項，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng )新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的`企業(yè)文化，做責任感的理財專(zhuān)家！
2。團隊任務(wù)
團隊是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶(hù)群。聽(tīng)取團隊經(jīng)理的調度，具體執行分攤下來(lái)的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業(yè)績(jì)目標
1。開(kāi)戶(hù)數
上半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)達到20戶(hù)以上。下半年開(kāi)戶(hù)數達到30戶(hù)，其中有效戶(hù)在20以上。力爭全年開(kāi)戶(hù)數在80左后，有效戶(hù)達到50。
2。托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬(wàn)以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬(wàn)。
證券工作計劃7
一、短期小區營(yíng)銷(xiāo)
以昆明市區為中心，輻射到周邊城鎮，在適宜的時(shí)間進(jìn)入居民小區，挖掘潛在的客戶(hù)資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開(kāi)戶(hù)等投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
由于其臨時(shí)性，小區居民開(kāi)戶(hù)量有限，適宜捆綁優(yōu)惠項目(如開(kāi)戶(hù)送上網(wǎng)費、有線(xiàn)電視費等等)或推廣證券產(chǎn)品吸引居民。雖然是短期營(yíng)銷(xiāo)，但如果當次活動(dòng)的咨詢(xún)人數在10位以上或開(kāi)戶(hù)數在3戶(hù)以上，則應考慮在該地的后續營(yíng)銷(xiāo)，形式可以是股評或設攤咨詢(xún)。如經(jīng)過(guò)挖掘有一定的潛力，可以發(fā)展為長(cháng)期營(yíng)銷(xiāo)社區。
二、長(cháng)期駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)
1、 銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)
銀行有固定場(chǎng)所可作為我們的駐點(diǎn)地，銀行有較高的信譽(yù)，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)一種創(chuàng )新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地擴張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，拓展了極大的一部分離營(yíng)業(yè)部很遠很遠的客戶(hù)。券商開(kāi)發(fā)投入小，產(chǎn)出高，同時(shí)，通過(guò)銀行開(kāi)發(fā)的客戶(hù)質(zhì)量也相對比較好。因此，營(yíng)業(yè)部應加強與銀行的長(cháng)期合作關(guān)系。并對重點(diǎn)駐點(diǎn)公關(guān)，為營(yíng)銷(xiāo)員提供更好的業(yè)務(wù)開(kāi)展空間。
2、 社區駐點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)
經(jīng)短期小區營(yíng)銷(xiāo)發(fā)現有潛力而發(fā)展為長(cháng)期營(yíng)銷(xiāo)的社區，在周?chē)母邫n寫(xiě)字樓張貼海報、設點(diǎn)促銷(xiāo)，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區、大型商場(chǎng)擺臺促銷(xiāo)，以登記電話(huà)送小禮品方式挖掘潛在客戶(hù)，日常電話(huà)跟進(jìn)，開(kāi)戶(hù)即送精美禮品一份。并可不定期的與小區開(kāi)發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì )等機會(huì )免費開(kāi)股東卡，送精美禮品，開(kāi)發(fā)團體客戶(hù)及機構戶(hù)。與開(kāi)發(fā)商合作，居民容易相信合作的長(cháng)期性。
3、 與通訊機構的合作營(yíng)銷(xiāo)
要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機構合作，這些公司基本上與小區有收益分成，且希望通過(guò)捆綁合作提高寬帶網(wǎng)的服務(wù)內容，也希望通過(guò)證券公司給客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠(如開(kāi)戶(hù)送寬帶網(wǎng)開(kāi)通費、有線(xiàn)電視使用費等)增加使用戶(hù)數量。具體合作模式應有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對券商開(kāi)放系統的合作是不夠的，可在其營(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷(xiāo)，證券公司負擔部分通訊機構的產(chǎn)品贈送，通訊商的營(yíng)銷(xiāo)人員兼職券商的營(yíng)銷(xiāo)，實(shí)現雙贏(yíng)。
第二部分 老客戶(hù)的維護
“開(kāi)發(fā)十個(gè)新客戶(hù)，不如維護一個(gè)老客戶(hù)”，這是一條銷(xiāo)售的黃金法則，穩定的老客戶(hù)資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績(jì)穩定的重要方式。老客戶(hù)流失、老客戶(hù)重復購買(mǎi)率低有很多種原因，但是有一個(gè)非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來(lái)的條件下企業(yè)需要花費過(guò)大的代價(jià)來(lái)實(shí)現，那就是：持續保持與老客戶(hù)的有效的、具有一定頻率的溝通。
1、 持續的溝通
市場(chǎng)的競爭越來(lái)越激烈，后來(lái)者始終都會(huì )盯緊市場(chǎng)的任何變化，試圖闖入客戶(hù)購買(mǎi)決策時(shí)的備選答案。作為營(yíng)業(yè)部的老客戶(hù)，具有先天的優(yōu)勢，他已經(jīng)認可或者部分認可你的產(chǎn)品了。要做的工作就是保持自己在客戶(hù)購買(mǎi)決策時(shí)自己是一個(gè)首選選擇，不能被競爭對手擠出來(lái)。因此，企業(yè)與老客戶(hù)之間必需形成持續的溝系，只有持續的溝通，才可以以最簡(jiǎn)單的操作起到長(cháng)期持續的效果。
時(shí)刻關(guān)注關(guān)鍵客戶(hù)，并且尋找各種機會(huì )與他們保持良好的溝通在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中是非常重要的。要與客戶(hù)建立長(cháng)期的關(guān)系，維護老客戶(hù)可以：a) 在重要節日向客戶(hù)發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶(hù)喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動(dòng)時(shí)，邀請客戶(hù)參加，如公司重要慶典、年會(huì )、客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )及專(zhuān)家講座等。c)記下對客戶(hù)來(lái)說(shuō)具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關(guān)注。在雙方合作成功紀念日的時(shí)候向客戶(hù)表示感謝，這既可以提醒客戶(hù)對你表示關(guān)注，又可以為今后的合作創(chuàng )造機會(huì )。
2、 有效的溝通
客戶(hù)是很挑剔的，持續的溝通需要投其所好，需要有對用戶(hù)友好的內容、對用戶(hù)友好的界面、對用戶(hù)友好的溝通方式，只有這樣才會(huì )形成有效的溝通、你的營(yíng)銷(xiāo)郵件才不會(huì )被用戶(hù)當作垃圾郵件。老客戶(hù)關(guān)系維護解決方案，正是具備了在用戶(hù)行為特征模型分析上獨特的優(yōu)勢，才能夠讓企業(yè)與用戶(hù)之間形成一種持續的有效溝通，形成良性的互動(dòng)關(guān)系。
隨著(zhù)產(chǎn)品同質(zhì)化趨勢的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶(hù)服務(wù)，在對客戶(hù)進(jìn)行管理時(shí)，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關(guān)鍵客戶(hù)提供更精細、更全面的服務(wù)。除了配合企業(yè)為關(guān)鍵客戶(hù)提供更多服務(wù)項目，推銷(xiāo)人員也要有意識地為關(guān)鍵客戶(hù)爭取更周到的服務(wù)，比如創(chuàng )造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶(hù)聯(lián)誼會(huì )或提供更專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)或培訓等。
3、 適當頻率的溝通
與用戶(hù)的溝通頻率要講究適度。所以，通過(guò)一系列的用戶(hù)模型對老客戶(hù)進(jìn)行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶(hù)感覺(jué)友好，起到事半功倍的效果。
由于受到各種因素的影響，客戶(hù)關(guān)系會(huì )經(jīng)常發(fā)生改變，因此，銷(xiāo)售人員不能一成不變地固守原有的客戶(hù)管理方式，而必須隨時(shí)對關(guān)鍵客戶(hù)的信息進(jìn)行搜集和整理，一旦發(fā)現客戶(hù)關(guān)系發(fā)生變化，立刻采取相應的方法進(jìn)行處理。比如，經(jīng)常根據準確信息對客戶(hù)類(lèi)別進(jìn)行重新劃分;隨時(shí)關(guān)注新信息，爭取在第一時(shí)間尋找到潛在的大客戶(hù);當發(fā)現原有的.關(guān)鍵客戶(hù)喪失需求或者轉向競爭對手時(shí)，迅速做出反應。
第三部分 服務(wù)品牌的打造
做證券遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶(hù)的服務(wù)，才能在證券市場(chǎng)上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應盡量避免通過(guò)價(jià)格競爭來(lái)實(shí)現;通過(guò)差異化的服務(wù)，增加顧客的滿(mǎn)意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務(wù)和公司品牌的樹(shù)立和擴展，我認為可以通過(guò)幾個(gè)措施來(lái)實(shí)現。
1、 廣告和公關(guān)工作的開(kāi)展是品牌建設的重要步驟
為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場(chǎng)知道本營(yíng)業(yè)部，使他們對公司有所認識。
通過(guò)合理正確的運用公共關(guān)系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實(shí)上，客戶(hù)對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶(hù)的直接傳播更容易。因為從客戶(hù)心理的角度來(lái)說(shuō)，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會(huì )或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應通過(guò)公共關(guān)系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務(wù)進(jìn)行宣傳，當然這就要求工作人員的時(shí)時(shí)關(guān)注和公司高層的統籌。
2、 以客戶(hù)需求為導向，提高服務(wù)質(zhì)量，形成競爭力
在競爭性市場(chǎng)中，顧客具有動(dòng)態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會(huì )轉移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度、贏(yíng)得長(cháng)期而穩定的市場(chǎng)，重要的營(yíng)銷(xiāo)策略是通過(guò)某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。
面對迅速變化的市場(chǎng)，要滿(mǎn)足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨，穩定客戶(hù)群，減少客戶(hù)轉移的概率,提高服務(wù)水平，能夠對問(wèn)題快速反應并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏(yíng)的做法。
3、 同時(shí)加強對客戶(hù)維護，對其進(jìn)行分類(lèi)管理，大力推行關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)，縮減成本擴大利潤
溝通是關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)的重要手段。關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)越來(lái)越重要了，在企業(yè)與客戶(hù)的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場(chǎng)環(huán)境中，搶占市場(chǎng)的關(guān)鍵已轉變?yōu)榕c顧客建立長(cháng)期而穩固的關(guān)系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營(yíng)銷(xiāo)組合變成管理和顧客的互動(dòng)關(guān)系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng )造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系,否則把大部分的營(yíng)銷(xiāo)預算花在那些只創(chuàng )造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。
4、 營(yíng)銷(xiāo)的目的是利潤，但執行的核心是公司員工
對企業(yè)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的真正價(jià)值在于其為企業(yè)帶來(lái)短期或長(cháng)期的收入和利潤。一方面，追求回報是營(yíng)銷(xiāo)發(fā)展的目的;另一方面，回報是維持市場(chǎng)關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿(mǎn)足客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供價(jià)值，但不能做“仆人”。因此，營(yíng)銷(xiāo)目標必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中的回報。一切營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)都必須以為顧客及股東創(chuàng )造價(jià)值為目的。同樣對員工來(lái)說(shuō)，回報也是對其工作價(jià)值的肯定。
綜合來(lái)說(shuō)，公司的營(yíng)銷(xiāo)思路應以客戶(hù)為導向，以實(shí)施關(guān)系營(yíng)銷(xiāo)為指導思想，通過(guò)前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開(kāi)市場(chǎng)，建立與客戶(hù)的關(guān)聯(lián)，通過(guò)差異化的個(gè)性化服務(wù)，及時(shí)正確高效地處理客戶(hù)的需求，建立同客戶(hù)長(cháng)期的穩定的關(guān)系，進(jìn)一步形成口碑，樹(shù)立公司在市場(chǎng)中的品牌形象，實(shí)現公司的市場(chǎng)戰略。
證券工作計劃8
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：
1、手中現有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā)。
�、僬沓鍪种械拿總�(gè)意向客戶(hù)，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng)，接近客戶(hù)，挖掘客戶(hù)的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù)，切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善�，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結每次通話(huà)存在的問(wèn)題。針對不同客戶(hù)事先想好通話(huà)內容，掛電話(huà)時(shí)要講好話(huà)術(shù)，為下次通話(huà)做好準備。
�、诿刻旖o客戶(hù)打電話(huà)的時(shí)間安排：
下午回公司開(kāi)會(huì )時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶(hù)資料。
�、僖ＷC每天至少要取一名客戶(hù)資料，并在3天之內做第一次電話(huà)回訪(fǎng)。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在xx和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳，在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì )享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
�、蹐猿纸o潛在客戶(hù)發(fā)短信，打電話(huà)。
3、與銀行合作的小區活動(dòng)。
�、偈紫劝凑张c銀行的合作方案去逐步執行，直到活動(dòng)正式開(kāi)始。
�、诨顒�(dòng)前，事先把幾種話(huà)術(shù)背熟練，活動(dòng)中，要積極去迎接客戶(hù)，不錯過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶(hù)，盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話(huà)，爭取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式。
�、垡】蛻�(hù)聯(lián)系方式的話(huà)術(shù)：
▲幫客戶(hù)分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的`調研報告，要取電話(huà)方便聯(lián)絡(luò );
▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);
4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù)。
�、巽y行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶(hù)稀少，所以不能放過(guò)每一名客戶(hù)，有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè)，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭取與有多方面的交流內容;
�、阢y行外：銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí)，手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò)，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶(hù);
�、叟c銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長(cháng)，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來(lái)效益，要做出效果來(lái)才能改變行長(cháng)對我的看法。
證券工作計劃9
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
__營(yíng)業(yè)部準備和縣內各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著(zhù)與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。
二、加強股民教育，提供投資咨詢(xún)。
__營(yíng)業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤(pán)，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶(hù)贈送了__投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場(chǎng)。
針對不同的客戶(hù)群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿(mǎn)足不同客戶(hù)群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現場(chǎng)客戶(hù)，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。
四、繼續完善日常工作
提升對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構客戶(hù)，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶(hù)為本的宗旨，科學(xué)設計服務(wù)工作流程，給客戶(hù)提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶(hù)提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開(kāi)源節流、增收節支”。
明年，__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶(hù)的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶(hù)，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營(yíng)成本。
七、加強投資咨詢(xún)力量。
新的券商之間的競爭，還體現在研發(fā)方面的競爭。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的.基礎上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面。采用多種現代通訊方式，加強和客戶(hù)的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營(yíng)業(yè)部對客戶(hù)的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿(mǎn)信心。
證券工作計劃10
證券營(yíng)銷(xiāo)歷來(lái)就有，從原來(lái)的以營(yíng)業(yè)部一手靠輻射周邊地區，另一手靠營(yíng)業(yè)部管理層拉攏部分大客戶(hù)的傳統做法，開(kāi)始轉向主動(dòng)出擊，用人海戰術(shù)搶占市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)手段。
經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過(guò)了證券營(yíng)銷(xiāo)的內容，現在我終于站上管理的崗位來(lái)看待證券營(yíng)銷(xiāo)。但問(wèn)題越來(lái)越多，業(yè)績(jì)遲遲沒(méi)有進(jìn)步，現狀告訴我一定有哪里做錯了。
日常管理問(wèn)題：
1，人員素質(zhì)問(wèn)題：
人員素質(zhì)問(wèn)題是大問(wèn)題，感覺(jué)自覺(jué)工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著(zhù)試試看，撈一把的態(tài)度來(lái)看待這份工作，總結為職業(yè)素養不高。當然很多員工能力上本身也存在問(wèn)題，導致理解新知識，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專(zhuān)業(yè)的和客戶(hù)進(jìn)行交流。
但核心問(wèn)題是態(tài)度問(wèn)題，如果員工無(wú)法自我調劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？
寫(xiě)到這里自己茫然了！招聘環(huán)節出了問(wèn)題，還是日常培訓出了問(wèn)題，還是企業(yè)文化培訓沒(méi)有做好，思想統一的有問(wèn)題？現在才知道經(jīng)驗多有用，因為你遇到問(wèn)題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問(wèn)題，只有我自己可以解決。綜合來(lái)說(shuō)，還是團隊日常管理上出了問(wèn)題，管理抓細節果然沒(méi)有錯，但如何抓，抓什么這是問(wèn)題。
2，日常業(yè)務(wù)問(wèn)題：
證券營(yíng)銷(xiāo)也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔憂(yōu)的'是我們沒(méi)有核心的渠道和營(yíng)銷(xiāo)思路。與其說(shuō)是員工沒(méi)有思路，還不如說(shuō)是我自己沒(méi)有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng )造多少業(yè)績(jì)呢？
近期對自己超級沒(méi)有信心，因為越做越累，本來(lái)很擅長(cháng)的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。
營(yíng)銷(xiāo)管理應該是自己領(lǐng)著(zhù)一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個(gè)人后面坐鎮指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？
三十之前做營(yíng)銷(xiāo)，三十之后做管理�，F在30沒(méi)有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來(lái)的快反而沒(méi)有準備，但因為來(lái)的快，所以我三十之后做管理的目標也近了！無(wú)論如何，寫(xiě)博客不能解決我的問(wèn)題，一個(gè)一個(gè)來(lái)實(shí)踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個(gè)職業(yè)經(jīng)理人也是不錯的選擇。
證券從業(yè)人員的工作內容有很多，是要根據從業(yè)人員的分類(lèi)來(lái)確定工作內容。
根據xx年4月國務(wù)院證券委員會(huì )頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規定》，將我國的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類(lèi)以及相關(guān)的工作內容。
1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機構下設的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。
2、證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
3、證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
4、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
5、證券經(jīng)營(yíng)機構在證券交易所內的出市代表。
6、證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正副經(jīng)理人員。
7、各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員從事中介工作。
8、配合證監會(huì )進(jìn)行資格確認的其他從業(yè)人員從事監督工作。
證券工作計劃11
一、加強客戶(hù)管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪(fǎng)客戶(hù)制度化，增進(jìn)溝通促進(jìn)共贏(yíng)
建立走訪(fǎng)客戶(hù)制度，旨在進(jìn)一步加強與客戶(hù)之間的交流和溝通，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會(huì )展示郵政部門(mén)嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪(fǎng)工作做實(shí)，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規范。走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)，走訪(fǎng)人需詳細填寫(xiě)《客戶(hù)走訪(fǎng)日志》，每月末交負責人核實(shí)處理情況，并填寫(xiě)意見(jiàn)。在走訪(fǎng)過(guò)程中，注重與客戶(hù)開(kāi)展面對面交流，積極傾聽(tīng)客戶(hù)的意見(jiàn)和建議，把握客戶(hù)需求的新導向，切實(shí)為改進(jìn)服務(wù)收集材料和依據為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果。
2、積極推行客戶(hù)經(jīng)理制，規范大客戶(hù)開(kāi)發(fā)與管理流程。
在過(guò)去一年走訪(fǎng)客戶(hù)過(guò)程中遇到一些問(wèn)題，比如，由于走訪(fǎng)人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪(fǎng)人的重疊性，客戶(hù)的難點(diǎn)問(wèn)題以及意見(jiàn)、建議的處理沒(méi)有得到很好監督，等等。為此實(shí)行走訪(fǎng)人督辦制度，即遵循“誰(shuí)走訪(fǎng)誰(shuí)督辦”的原則，如由于客觀(guān)原因不能當場(chǎng)答復的，或不屬于本部門(mén)職責范圍的問(wèn)題應向客戶(hù)說(shuō)明原因并詳細記錄下被訪(fǎng)用戶(hù)的資料、用郵困難以及對方提出的意見(jiàn)建議，送交相關(guān)專(zhuān)業(yè)局處理，并協(xié)調督促實(shí)施，事后將處理結果告知客戶(hù);負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪(fǎng)結果報相關(guān)領(lǐng)導，并對近期走訪(fǎng)工作進(jìn)行梳理，并對客戶(hù)意見(jiàn)建議的處理結果進(jìn)行分析、評議。
3、對大客戶(hù)實(shí)行分級管理，開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶(hù)中心將從多方面著(zhù)手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿(mǎn)足大客戶(hù)的要求。首先實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理負責制，并對大客戶(hù)實(shí)施分級管理制度，強調服務(wù)的時(shí)效性、及時(shí)性，以制度化保證客戶(hù)服務(wù)工作得以順利進(jìn)行。同時(shí)開(kāi)發(fā)統一版本的客戶(hù)關(guān)系管理系統，在走訪(fǎng)客戶(hù)時(shí)關(guān)注企業(yè)、客戶(hù)動(dòng)態(tài)，了解新年新動(dòng)向和搜集信息，以保證時(shí)時(shí)更新大客戶(hù)檔案，為下一步開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)獲取第一手資料，以此增強營(yíng)銷(xiāo)的針對性和提高營(yíng)銷(xiāo)效果，有助于提高運行效率，降低運營(yíng)成本，限度地減少內耗，實(shí)現客戶(hù)資源的共享。
二、學(xué)無(wú)止境，全面提高客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶(hù)經(jīng)理是企業(yè)與客戶(hù)之間的橋梁和紐帶，客戶(hù)經(jīng)理能否對客戶(hù)提供“標準化、個(gè)性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶(hù)對企業(yè)的“信任度、滿(mǎn)意度、忠誠度”。大客戶(hù)中心將把握機會(huì )，創(chuàng )造條件，致力于客戶(hù)經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶(hù)經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著(zhù)深刻的了解。大客戶(hù)中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長(cháng)為可以隨時(shí)接受公司指令與大客戶(hù)進(jìn)行業(yè)務(wù)談判的營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)家為目標，積極參加各專(zhuān)業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專(zhuān)業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶(hù)經(jīng)理形象
客戶(hù)經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著(zhù)郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個(gè)人素質(zhì)直接影響著(zhù)客戶(hù)對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統提升客戶(hù)經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進(jìn)一步美化客戶(hù)經(jīng)理的言行舉止、提升客戶(hù)經(jīng)理形象，有助于贏(yíng)得客戶(hù)對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營(yíng)銷(xiāo)工作的順利開(kāi)展。
3、豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，提高營(yíng)銷(xiāo)水平
為了進(jìn)一步提高營(yíng)銷(xiāo)水平，大客戶(hù)中心將創(chuàng )造條件通過(guò)遠程培訓、優(yōu)秀營(yíng)銷(xiāo)書(shū)籍等途徑獲得專(zhuān)業(yè)化銷(xiāo)售流程的知識與技能，豐富營(yíng)銷(xiāo)知識體系，增強拜訪(fǎng)與服務(wù)客戶(hù)的能力、提升工作信心與客戶(hù)服務(wù)的滿(mǎn)意度。
通過(guò)學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和大客戶(hù)管理也有更深刻的認識，培養客戶(hù)經(jīng)理的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)意識，同時(shí)開(kāi)闊事業(yè)，提高覺(jué)悟，使客戶(hù)經(jīng)理認識到營(yíng)銷(xiāo)不僅要通過(guò)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶(hù)滿(mǎn)意，而且要通過(guò)積極有效的客戶(hù)關(guān)系管理培養客戶(hù)的忠誠，并掌握培養客戶(hù)忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實(shí)的基礎。
證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：
一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作
1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的.寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。
激勵制度的核心是調動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動(dòng)起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒(méi)有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng )造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長(cháng)此以往把壞人變成大好人。
在管住壞人的同時(shí)，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說(shuō)的，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù)。
證券工作計劃12
為了繼續貫徹落實(shí)中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的深入開(kāi)展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定發(fā)展，營(yíng)業(yè)部認真總結了20xx年我部在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗教訓，結合營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：
一、總結經(jīng)驗，確定目標。
隨著(zhù)近年來(lái)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，市場(chǎng)不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長(cháng)。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開(kāi)展投資者教育帶來(lái)了一定的困難。因此隨著(zhù)股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng )新業(yè)務(wù)的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。營(yíng)業(yè)部高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線(xiàn)，同時(shí)將投資者教育與反洗錢(qián)、打擊非法證券活動(dòng)相結合，通過(guò)多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，把投資者教育工作落到實(shí)處。過(guò)去的一年營(yíng)業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理及創(chuàng )業(yè)板投資者教育工作的開(kāi)展，投資者教育工作專(zhuān)人專(zhuān)崗，以及“總經(jīng)理負責，全員參與”制度化保障使得營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時(shí)也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問(wèn)型體系的重要組成部分。
二、具體措施
營(yíng)業(yè)部在20xx年確定的基礎體系上，進(jìn)一步開(kāi)展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：
1、 進(jìn)一步強化營(yíng)業(yè)部投資者教育工作小組的.組織領(lǐng)導職能，本著(zhù)本著(zhù)“全員參與，明確分工”的原則，我部進(jìn)一步強化了投資者教育領(lǐng)導小組各成員的職責分工，把工作表現與績(jì)效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開(kāi)展。
2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出，營(yíng)業(yè)部計劃在開(kāi)展主題為“走進(jìn)股指期貨”、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期，通過(guò)講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險，和宣講做空機制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預期和市場(chǎng)變化等的新變化。
3、 繼續堅持股民學(xué)校的常規化開(kāi)展，做好股民學(xué)校的課程安排工作，針對新客戶(hù)做好基礎知識培訓和風(fēng)險意識教育，針對老客戶(hù)開(kāi)展專(zhuān)題講座（如宏觀(guān)經(jīng)濟背景、行業(yè)分析、投資策略）等，每月各1次。
4、 持續開(kāi)展創(chuàng )業(yè)板的投資者教育工作，把創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作中的一些好的經(jīng)驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。
5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由于營(yíng)業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修，因此營(yíng)業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì )的要求重新設計，做到外表美觀(guān)，內容豐富，寓教于樂(lè )，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習的精神家園。
6、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開(kāi)展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng)，在“3.15”期間，加大風(fēng)險揭示力度，引導投資者牢固樹(shù)立“風(fēng)險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門(mén)證監局和廈門(mén)證券業(yè)協(xié)會(huì )的要求開(kāi)展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對非法證券活動(dòng)的辨識能力和防范意識。
7、 強化客戶(hù)服務(wù)體系，加強日常權證到期通知、增發(fā)配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險揭示等。通過(guò)開(kāi)展投資者適當性管理，有針對性地做好各類(lèi)投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶(hù)服務(wù)水平，努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系。
8、 加強營(yíng)銷(xiāo)人員管理，通過(guò)強化營(yíng)銷(xiāo)人員的投資者教育責任和營(yíng)銷(xiāo)人員培訓，通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)人員傳遞風(fēng)險教育理念和證券基礎知識，提高風(fēng)險教育水平。
9、 加大員工培訓力度，每周組織員工深入學(xué)習了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業(yè)知識更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。
10、 繼續加強與廈門(mén)商報等主流媒體的互動(dòng)，在投資知識普及、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監管等方面開(kāi)展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創(chuàng )新業(yè)務(wù)知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。
總之，積極開(kāi)展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營(yíng)業(yè)部應盡的職責。努力構建投資顧問(wèn)型服務(wù)體系，通過(guò)20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐，我們有信心在20xx年使得營(yíng)業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺階。
證券工作計劃13
代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，證券有限責任公司以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機構建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調動(dòng)代銷(xiāo)機構的積極性，在為代銷(xiāo)機構提供人員培訓、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導、客戶(hù)服務(wù)等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機構業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理體系有機結合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷(xiāo)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系。在本次計劃的代銷(xiāo)組織安排中，營(yíng)銷(xiāo)策劃組負責整個(gè)代銷(xiāo)活動(dòng)的組織策劃，與代銷(xiāo)機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開(kāi)展投資者輔導工作。
銷(xiāo)售管理組負責代銷(xiāo)機構的市場(chǎng)調研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓、業(yè)務(wù)指導與業(yè)務(wù)考評工作，及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷(xiāo)機構管理部門(mén)一起巡視各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，督促銷(xiāo)售活動(dòng)的開(kāi)展，就發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)�？蛻�(hù)服務(wù)組負責為代銷(xiāo)機構的客戶(hù)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)服務(wù)，收集客戶(hù)的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應情況，及時(shí)準確地上報相關(guān)情況。
協(xié)議簽訂為規范代銷(xiāo)機構的銷(xiāo)售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會(huì )有關(guān)規定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，與代銷(xiāo)機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機構的權利義務(wù)關(guān)系。針對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，本公司將與代銷(xiāo)機構密切合作，嚴格執行相關(guān)規定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、按照中國證監會(huì )《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規定，對代銷(xiāo)機構進(jìn)行資格審查，以促使代銷(xiāo)機構的各項業(yè)務(wù)準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展。
2、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機構對其一級分支機構開(kāi)展市場(chǎng)調研、業(yè)務(wù)培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規則與業(yè)務(wù)流程以及客戶(hù)服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷(xiāo)機構對其下一級分支機構開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷(xiāo)機構指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷(xiāo)售管理組為代銷(xiāo)機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點(diǎn)地區舉辦路演推介會(huì )，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機構共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負責各地區代銷(xiāo)機構的巡查工作，現場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準確地傳達相關(guān)信息；客戶(hù)服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶(hù)服務(wù)支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定要求，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機構共同對整個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結，對各地區發(fā)行工作進(jìn)行考核評價(jià)，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷(xiāo)售業(yè)績(jì)及客戶(hù)服務(wù)等。
直銷(xiāo)活動(dòng)組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對機構客戶(hù)及資金量充裕的個(gè)人客戶(hù)。本公司根據客戶(hù)需求特征及地域分布情況，
對直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區管理總部，為直銷(xiāo)客戶(hù)提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統一管理與協(xié)調工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調動(dòng)各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門(mén)抽調人員組成路演推介領(lǐng)導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導小組負責對整個(gè)路演推介工作的統籌安排與監督實(shí)施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷(xiāo)客戶(hù)的`路演推介、開(kāi)發(fā)工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷(xiāo)客戶(hù)的路演推介、開(kāi)發(fā)工作；根據直銷(xiāo)客戶(hù)的特點(diǎn)，各工作組應由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶(hù)進(jìn)行推介。
銷(xiāo)售活動(dòng)安排
1、獲得證監會(huì )批文前前的直銷(xiāo)客戶(hù)走訪(fǎng)工作自著(zhù)手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶(hù)群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶(hù)保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶(hù)進(jìn)行了走訪(fǎng)，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時(shí)與客戶(hù)加強了溝通，了解了客戶(hù)需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據。
2、獲得證監會(huì )批文后的路演推介工作1本公司內部進(jìn)行各地區路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作，加強對各地潛在客戶(hù)的推介、開(kāi)發(fā)工作；3在各地區的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機構的協(xié)同配合，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)
4、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶(hù)認購的基礎上，深入挖潛客戶(hù)資源；
5、對首次認購金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶(hù)，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶(hù)及認購辦理服務(wù)；
6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶(hù)，落實(shí)認購意向；
7、向本公司總部及時(shí)、準確地傳達相關(guān)銷(xiāo)售信息；
8、路演推介領(lǐng)導小組根據各地區的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃14
第一章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理，指導營(yíng)銷(xiāo)團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷(xiāo)團隊，特制訂本指引。
第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實(shí)施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執行。
第三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場(chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時(shí)列明一年內的工作計劃與目標開(kāi)戶(hù)數。
第四條 渠道管理部負責對各營(yíng)銷(xiāo)團隊營(yíng)銷(xiāo)方案等文件
進(jìn)行指導和審核。營(yíng)銷(xiāo)團隊的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì )簽審核后方可執行。報批流程：營(yíng)業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì )簽的部門(mén))→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì )簽意見(jiàn)，流程結束。
第五條 營(yíng)銷(xiāo)團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應
把工作分解給區域經(jīng)理或客戶(hù)經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶(hù)經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
(二) 營(yíng)銷(xiāo)團隊內部成員之間應有明確的分工，在開(kāi)展
業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開(kāi)發(fā)客戶(hù)和服務(wù)客戶(hù)要緊密結合。
(三) 根據工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計劃，
逐一落實(shí)工作目標。
(四)客戶(hù)經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調整、調動(dòng)應服從營(yíng)銷(xiāo)團隊的統一安排。
第六條 營(yíng)銷(xiāo)團隊要定期撰寫(xiě)月度、半年、年度業(yè)務(wù)分
析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的考勤制度
第七條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管
理，并協(xié)調好組員之間的合作關(guān)系�？蛻�(hù)經(jīng)理必須服從本團隊負責人的統一領(lǐng)導和管理。
第八條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須執行嚴格的考勤制度，專(zhuān)人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關(guān)規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶(hù)經(jīng)理必須準時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶(hù)經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶(hù)經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)原則上應該向團隊負責人員說(shuō)明，并填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員出訪(fǎng)單》(見(jiàn)附件)，詳細列明目的地、被訪(fǎng)人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶(hù)經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的.相關(guān)負責人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶(hù)經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的會(huì )議制度
第九條 營(yíng)銷(xiāo)團隊必須制定嚴格的例會(huì )制度，團隊負責
人必須每周召集一次工作例會(huì )，每月一次月度總結例會(huì )。例會(huì )主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現的問(wèn)題，交流競爭對手的情況，及時(shí)對工作方法進(jìn)行調整。
第十條 營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須每日召開(kāi)晨會(huì )，晨會(huì )內
容包括：
(一)通報當日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進(jìn)行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);
(三)團隊工作進(jìn)度匯報;
(四)學(xué)習營(yíng)銷(xiāo)案例，交流營(yíng)銷(xiāo)體會(huì );
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的實(shí)物管理
第十一條 營(yíng)銷(xiāo)團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條 客戶(hù)經(jīng)理具體負責所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條 營(yíng)銷(xiāo)團隊應設專(zhuān)人負責實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續。
第十四條 實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關(guān)責任人承擔。
第五章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的業(yè)務(wù)統計與考核
第十五條 客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)統計：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶(hù)經(jīng)理薪
酬標準計算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數據，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財務(wù)部復核。
(二)營(yíng)業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數據后，應核算出每位客戶(hù)經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會(huì )計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據，同時(shí)報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條 營(yíng)業(yè)部負責對營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業(yè)績(jì)考核兩部分。工作職責考核主要對客戶(hù)經(jīng)理日常工作的執行情況和客戶(hù)服務(wù)工作標準的執行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jì)考核主要對其所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)數量、所轄客戶(hù)創(chuàng )造的凈收入和客戶(hù)資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jì)考核
每月進(jìn)行一次，決定當月客戶(hù)經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶(hù)經(jīng)理級別的升降;年終對客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調整客戶(hù)經(jīng)理的級別。
第六章 營(yíng)銷(xiāo)團隊的檔案管理與使用
第十八條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單據、各類(lèi)統計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類(lèi)資料的存檔形式相同。
第十九條 營(yíng)業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應指定專(zhuān)
人負責檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶(hù)經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復印件、學(xué)歷證書(shū)復印件、擔保書(shū)、擔保人身份證復印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷(xiāo)合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對客戶(hù)經(jīng)理每月的營(yíng)
銷(xiāo)客戶(hù)明細、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶(hù)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)確認單》等單據進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開(kāi)展
數據及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，
由營(yíng)業(yè)部根據擬聘客戶(hù)經(jīng)理的表現和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續。對擬聘客戶(hù)經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應建立《員工培訓
檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門(mén)指定專(zhuān)人在培訓項目完成后填寫(xiě)，記錄員工參加培訓的時(shí)間、內容、考核結果等有關(guān)信息，以作為公司培訓管理、員工績(jì)效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類(lèi)資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門(mén)人員、客戶(hù)經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃15
20xx年，部門(mén)主要工作為三大塊：
一、 新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌
(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長(cháng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權轉讓和融資平臺，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板培養上市資源。企業(yè)通過(guò)全國性的統一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì )吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴大規模、做大做強、規范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價(jià)轉讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務(wù)顧問(wèn)
(2)注冊會(huì )計師對公司財務(wù)情況進(jìn)行審計
(3)公司現有股東作為新設股份公司的'發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請股份公司名稱(chēng)預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料
(6)出具驗資報告、評估報告
(7)召開(kāi)創(chuàng )立大會(huì )、選舉董事會(huì )和監事會(huì )成員、通過(guò)公司章程，由董事會(huì )向工商管理部門(mén)申請變更登記
(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執照，股份公司正式成立
3、內部規范運作----賬務(wù)、管理
4、證券公司內核驗收、申請掛牌
(1)向園區管委會(huì )申請股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計和盡職調查;
(3)配合推薦主辦報價(jià)券商盡職調查;
(4)推薦主辦報價(jià)券商的內核小組按照協(xié)會(huì )要求對盡職調查工作底稿
(5)和盡職調查報告進(jìn)行審核，并出具內核報告;
(6)配合推薦主辦報價(jià)券商制作申報材料，向協(xié)會(huì )報送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會(huì )備案確認;
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報價(jià)轉讓說(shuō)明書(shū);
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò )管理-更加規范和完善
1、網(wǎng)站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內容的充實(shí)-原創(chuàng )軟文、站內外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò )推廣-預選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));
4、網(wǎng)絡(luò )招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案，網(wǎng)絡(luò )及計算機維護
5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵
目 標： 6-8個(gè)月內，網(wǎng)絡(luò )權重與排名達到與目前企業(yè)規模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò )各項參數最好水平。
三、行政工作-突破傳統，開(kāi)創(chuàng )新局面
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復印、傳真機的維修.......
2、商標-馳名商標和20xx年著(zhù)名商標
3、專(zhuān)利及知識產(chǎn)權-繼續申報20xx年度專(zhuān)利
4、法律維護----依托法律顧問(wèn)，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核認證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報
6、各類(lèi)項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進(jìn)展情況申報
8、其他
方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠懇敬業(yè)
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