合同能源管理風(fēng)險

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　　合同能源管理項目過(guò)程風(fēng)險控制研究

　　【摘要】本文通過(guò)對DSM項目中的典型項目合同能源管理(Energy　Performance　Contracting，EPC)項目的風(fēng)險管理進(jìn)行了深入研究，研究了EPC項目風(fēng)險管理的內容、管理的過(guò)程、方式和方法，從項目準備、實(shí)施和效益分享階段探討了EPC項目風(fēng)險管理過(guò)程中的一般策略，提出相應的風(fēng)險管理內容和方法，初步明確了EPC項目風(fēng)險控制策略。

　　【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理;合同能源管理;電力需求側管理;過(guò)程管理

　　1.引言

　　DSM項目尤其是EPC項目與市場(chǎng)聯(lián)系十分緊密，在項目規劃、決策、實(shí)施和評估等各個(gè)階段都伴隨著(zhù)風(fēng)險。

　　特別在工程類(lèi)項目過(guò)程中，具有投資額較大、周期較長(cháng)、涉及方較多等特點(diǎn)，因此對風(fēng)險的管控顯得格外重要。

　　此外，風(fēng)險管理貫穿于項目的整個(gè)過(guò)程，較其他要素管理有管理持續時(shí)間長(cháng)、涉及要素多等特點(diǎn)。

　　為確保實(shí)現DSM項目的預定目標，滿(mǎn)足合同要求，在項目實(shí)施的過(guò)程中必須進(jìn)行風(fēng)險管理，其主要目的是識別與項目有關(guān)的風(fēng)險，評價(jià)和管理改善項目的執行效果，從而使潛在機會(huì )或回報最大化、使潛在風(fēng)險最小化。

　　合同能源管理(Energy　Performance　Contracting　，　EPC)項目是我國DSM管理大力推廣的以節能服務(wù)公司(ESCO)為主體的能效項目的融資和實(shí)施方式。

　　相對于一般DSM項目，EPC項目在實(shí)施過(guò)程中會(huì )面臨更多的不確定因素，其風(fēng)險也遠大于一般DSM項目。

　　對此，有必要對EPC項目中ESCO所采用的風(fēng)險管理策略進(jìn)行研究，以求在實(shí)施過(guò)程中盡可能的規避所面臨的風(fēng)險。

　　本文主要研究EPC項目過(guò)程風(fēng)險控制，給出控制策略。

　　2.EPC風(fēng)險管理內容

　　EPC項目風(fēng)險管理的目的在于對項目過(guò)程中存在的風(fēng)險進(jìn)行全面排查，將風(fēng)險管控工作納入EPC的全過(guò)程，實(shí)現對項目風(fēng)險的全方位防范和動(dòng)態(tài)化監控，這對保障EPC項目順利健康進(jìn)行具有重大的意義。

　　根據風(fēng)險的隱蔽性強、破壞性大等特點(diǎn)，項目風(fēng)險管理的核心過(guò)程大致可分為三個(gè)階段：1)風(fēng)險識別;2)對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分析、篩選與診斷(風(fēng)險評估);3)制定出相關(guān)的控制措施對風(fēng)險有針對性地進(jìn)行控制(風(fēng)險監控)。

　　EPC項目常見(jiàn)的風(fēng)險分類(lèi)有以下四種：1)按照項目風(fēng)險的表現形式可分為政治風(fēng)險、信用風(fēng)險、金融風(fēng)險、完工風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險和環(huán)境保護風(fēng)險;2)按照項目風(fēng)險的可控制性可分為系統風(fēng)險和非系統風(fēng)險;3)按照項目的運行階段可分為項目規劃決策階段風(fēng)險、項目啟動(dòng)實(shí)施階段風(fēng)險和審計驗收階段風(fēng)險;4)按照項目的投入要素可分為人員要素風(fēng)險、時(shí)間要素風(fēng)險、資金要素風(fēng)險、技術(shù)要素風(fēng)險和其他要素風(fēng)險。

　　節能服務(wù)公司面臨的主要風(fēng)險有：1)業(yè)主提供的現場(chǎng)數據不準確帶來(lái)的風(fēng)險;2)物價(jià)波動(dòng)形成的“經(jīng)濟風(fēng)險”;3)不可預見(jiàn)和不可抗力風(fēng)險;4)投標報價(jià)風(fēng)險;5)項目分包商的管理風(fēng)險;6)項目設計與材料采購風(fēng)險;7)合同責任不清的風(fēng)險等。

　　3.EPC項目過(guò)程風(fēng)險控制策略

　　3.1　項目準備階段

　　本階段的風(fēng)險一般為客戶(hù)信用風(fēng)險，本階段的風(fēng)險管理，首先由財務(wù)人員和項目經(jīng)理組成企業(yè)資信評估小組，根據對企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和財務(wù)狀況的分析，進(jìn)行企業(yè)資信評估，并形成分析報告。

　　評估內容包括：企業(yè)規模、償債能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、盈利能力。

　　其次，項目經(jīng)理對企業(yè)的總體特征進(jìn)行調查分析，并形成調查報告。

　　調查內容包括：企業(yè)總體情況、產(chǎn)品、原料、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等方面。

　　再次，項目經(jīng)理在技術(shù)專(zhuān)家的指導下，對項目擬采用的技術(shù)進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險評估。

　　項目評估小組根據以上分析，做出項目可行性結論。

　　擬實(shí)施項目必須得到分管經(jīng)理和總經(jīng)理的簽字批準后，才能簽訂正式合同。

　　簽署相關(guān)的能源管理合同，非文本合同必須經(jīng)過(guò)公司法律顧問(wèn)的審查。

　　3.2　項目實(shí)施階段

　　本階段風(fēng)險主要是技術(shù)或設備風(fēng)險以及施工風(fēng)險。

　　本階段的風(fēng)險管理由項目經(jīng)理、財務(wù)人員和施工管理人員組成項目過(guò)程控制小組，及時(shí)了解和發(fā)現風(fēng)險，使風(fēng)險始終處在控制之中。

　　這一階段的風(fēng)險主要是技術(shù)或設備風(fēng)險以及施工風(fēng)險。

　　ESCO可采用風(fēng)險轉移的方法，將風(fēng)險通過(guò)合同或協(xié)議合理地轉移給設備供應商和安裝商。

　　由于EPC項目是在舊系統的基礎上進(jìn)行改造，生產(chǎn)、建設交叉嚴重，項目建設難度很大。

　　把住項目技術(shù)關(guān)、施工質(zhì)量關(guān)是實(shí)施合同能源管理項目的有力保證。

　　為確保項目技術(shù)的合理性，在開(kāi)工前組織進(jìn)行設計交底;在施工過(guò)程中當現場(chǎng)情況與設計發(fā)生沖突時(shí)，由施工單位、使用單位、設計單位同時(shí)對設計中出現的問(wèn)題進(jìn)行探討及時(shí)進(jìn)行設計變更，使項目趨于完善;在施工過(guò)程中，建立現場(chǎng)辦公會(huì )、項目監理、設計變更傳送等制度;堅持每天開(kāi)現場(chǎng)會(huì )匯總施工情況，準備第二天的工作。

　　監理工程師嚴把質(zhì)量關(guān)，每一道工序經(jīng)過(guò)驗收合格，方可進(jìn)行下道工序施工，以嚴格控制過(guò)程質(zhì)量，保證整體較高的工程質(zhì)量。

　　在施工收尾時(shí)，由使用單位及廠(chǎng)內各部門(mén)參加，對整個(gè)項目進(jìn)行全面驗收，對發(fā)現的問(wèn)題分頭落實(shí)處理，再進(jìn)行試運行。

　　3.3　項目效益分享階段

　　這是EPC業(yè)務(wù)的獨特風(fēng)險，需要ESCO關(guān)注和研究。

　　根據國內示范ESCO的經(jīng)驗和教訓，只有全面了解客戶(hù)的情況，才能做到防患于未然，并在出現風(fēng)險時(shí)有相應的對策來(lái)化解。

　　必須在合同談判時(shí)就與客戶(hù)將效益分享比例及分享期限加以明確，并向客戶(hù)解釋清楚分配的原則和方法依據。

　　制定合理的分享年限，并留有一定的應變余量，以保證在客戶(hù)方面出現任何不利變化時(shí)，ESCO仍然能收回全部投資。

　　選擇權威的能源審計部門(mén)監測項目節能量，以保證能公平合理地進(jìn)行項目的能耗評估和節能效益分析。

　　審計部門(mén)最好是國家有關(guān)部門(mén)、當地或該行業(yè)影響力較大的機構。

　　ESCO在評估項目效益時(shí)，應注意回避與客戶(hù)的不同意見(jiàn)，以避免可能導致的效益分享風(fēng)險。

　　EPC項目帶給客戶(hù)的效益不僅是通過(guò)節能方式，還有可能是通過(guò)降低設備維護費用，延長(cháng)設備使用壽命，提高產(chǎn)量、質(zhì)量，降低原材料消耗、降低環(huán)境成本等多種渠道來(lái)實(shí)現降低成本，提高效益的目的。

　　應密切關(guān)注客戶(hù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、管理層變動(dòng)情況和項目運作狀況，定期回訪(fǎng)客戶(hù)，催收節能效益。

　　4.結論

　　我國電力需求側管理方興未艾，在管理過(guò)程的各個(gè)階段會(huì )遇到各種不同的風(fēng)險，這些風(fēng)險類(lèi)型多樣，主體各異。

　　對這些風(fēng)險的管理不僅關(guān)系到電力部門(mén)經(jīng)濟效益，也關(guān)系到用戶(hù)的切身利益。

　　DSM項目中在我國發(fā)展的典型項目EPC項目中的風(fēng)險管理更是涉及到各個(gè)層面，對項目中各個(gè)風(fēng)險指標的控制直接關(guān)系到項目的成敗與否，以及項目對ESCO的經(jīng)濟回報以及EPC的節能效果和客戶(hù)的滿(mǎn)意程度。

　　因此，對DSM項目進(jìn)行規范化的風(fēng)險管理將十分必要。

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