私募基金外包協(xié)議書(shū)范本

　　在現實(shí)社會(huì )中，用到協(xié)議的地方越來(lái)越多，簽訂協(xié)議可以保護當事人的合法權益。寫(xiě)協(xié)議需要注意哪些問(wèn)題呢？以下是小編為大家收集的私募基金外包協(xié)議書(shū)范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

　　甲方(委托人): ____________管理有限公司

　　注冊地址：__________________

　　法定代表人：____________

　　乙方(受托人)：____________證券股份有限公司

　　注冊地址：______市______區______路______號______號樓

　　法定代表人：____________

　　鑒于：

　　1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國基金業(yè)協(xié)會(huì )”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

　　2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務(wù)事項在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務(wù)能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關(guān)外包服務(wù)。

　　3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務(wù)，規范有關(guān)運作，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規定和技術(shù)規范。

　　本協(xié)議內容如下：

　　一、前言

　　訂立本協(xié)議的目的、依據和原則

　　(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開(kāi)展外包服務(wù)過(guò)程中的權利、義務(wù)及職責。

　　(二)訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》以及其他有關(guān)法律法規。

　　若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時(shí)有效的法律法規的規定存在沖突，應當以屆時(shí)有效的法律法規的規定為準，并視為本協(xié)議的相關(guān)內容依照前述屆時(shí)有效的法律法規的規定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時(shí)以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進(jìn)行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

　　(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。

　　二、釋義

　　在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。

　　2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金。

　　3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并且委托乙方辦理外包服務(wù)的基金產(chǎn)品合同。

　　4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

　　5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務(wù)的托管機構。

　　6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務(wù)的機構。

　　7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務(wù)的機構。

　　8、代銷(xiāo)機構：指取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與甲方簽署基金銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議，辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構。

　　9、基金注冊登記賬戶(hù)：基金注冊登記機構為基金委托人開(kāi)立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶(hù)。

　　10、基金交易賬戶(hù)：銷(xiāo)售機構為基金委托人開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額變動(dòng)及結余情況的賬戶(hù)。

　　11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

　　12、開(kāi)放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

　　13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。

　　14、______+1日：______日后的第一個(gè)交易日。

　　15、證券賬戶(hù)：指根據中國證監會(huì )有關(guān)規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關(guān)業(yè)務(wù)規則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設的專(zhuān)用證券賬戶(hù)，以及在債券登記結算機構開(kāi)立的專(zhuān)用債券賬戶(hù)。

　　16、托管賬戶(hù)：指基金托管人根據有關(guān)規定為基金開(kāi)立的、專(zhuān)門(mén)用于基金財產(chǎn)中現金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。

　　17、客戶(hù)交易結算資金管理賬戶(hù)、管理賬戶(hù)：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的，用于存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金余額的變動(dòng)明細，并記載基金的銀行結算賬戶(hù)(一般為“托管賬戶(hù)”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關(guān)系的銀行賬戶(hù)。在第三方存管模式下，管理賬戶(hù)為證券資金臺賬的影子賬戶(hù)，其與銀行結算賬戶(hù)建立銀證轉賬對應關(guān)系。

　　18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。

　　19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開(kāi)立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶(hù)。

　　20、期貨結算賬戶(hù)：根據基金合同及相關(guān)法規規定為基金開(kāi)立的、用于銀期轉賬的專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)，可為托管賬戶(hù)或托管人協(xié)助開(kāi)立的其他專(zhuān)用銀行結算賬戶(hù)。

　　21、期貨保證金賬戶(hù)：期貨經(jīng)紀商為基金開(kāi)立的，用于期貨交易的保證金賬戶(hù)。

　　22、期貨業(yè)協(xié)會(huì )：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )。

　　23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。

　　24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

　　25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值。

　　27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

　　28、____________元：指人民幣____________元。

　　29、存續期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

　　30、認購：指在基金初始銷(xiāo)售期間，基金委托人購買(mǎi)基金份額的行為。

　　31、申購：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請購買(mǎi)基金份額的行為。

　　32、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金委托人申請賣(mài)出基金份額、獲取現金的行為。

　　33、法律法規：指中華人民共和國境內現時(shí)有效的法律、行政法規、部門(mén)規章及規范性文件、監管規定、自律規則等相關(guān)規定。

　　三、聲明與承諾

　　(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權利義務(wù)。

　　(二)甲方保證其已或將作為依據相關(guān)規定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

　　(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續有效。

　　(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)。

　　四、委托事項

　　經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務(wù)，甲方委托乙方擔任基金的外包服務(wù)機構。需要提供外包服務(wù)的具體基金、相應的外包服務(wù)范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產(chǎn)品要素表》的相關(guān)約定執行，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規定的適用本協(xié)議的約定。

　　(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)

　　(二)募集資金監督管理服務(wù)

　　(三)注冊登記服務(wù)

　　(四)銷(xiāo)售運營(yíng)服務(wù)

　　(五)估值核算服務(wù)

　　(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關(guān)監管法規要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，同時(shí)協(xié)助甲方聘請的會(huì )計師事務(wù)所對基金進(jìn)行年度審計。

　　五、甲方的權利和義務(wù)

　　(一)甲方的權利

　　1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務(wù);

　　2、有權要求乙方按時(shí)傳送所委托基金服務(wù)相關(guān)資料和數據，有權從乙方獲得約定的業(yè)務(wù)資料及業(yè)務(wù)支持;

　　3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng )新和系統升級

　　4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)糾錯處理;

　　5、乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供基金外包服務(wù)，甲方有權按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務(wù)業(yè)務(wù);對乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規及本協(xié)議規定的行為，甲方有權要求乙方進(jìn)行改正;

　　6、甲方有權根據有關(guān)法律法規規定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務(wù)進(jìn)行監督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務(wù)范圍、制訂外包服務(wù)標準、監督外包服務(wù)執行等。

　　7、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的應由基金管理人及外包服務(wù)委托人享有的其他權利。

　　(二)甲方的義務(wù)

　　1、甲方應確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務(wù)處理規則符合相關(guān)業(yè)務(wù)規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關(guān)法律法規，并自主履行或委托銷(xiāo)售機構履行反洗錢(qián)管理的相關(guān)義務(wù);

　　2、及時(shí)有效地處理和解決乙方在外包服務(wù)工作中提出的相關(guān)問(wèn)題，并根據工作進(jìn)度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實(shí)相關(guān)工作;如甲方委托其他機構履行該等義務(wù)，應要求該等受托人做好與乙方的銜接、配合等工作;

　　3、向乙方提供所委托基金的相關(guān)要素信息，供乙方辦理基金資產(chǎn)估值、注冊登記等外包服務(wù)，并在基金相關(guān)要素信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方;

　　4、向乙方或要求相關(guān)第三方向乙方按時(shí)提供進(jìn)行所委托基金外包業(yè)務(wù)所需的規定格式的相關(guān)第三方數據資料、業(yè)務(wù)參數等信息，并對所提供數據資料的真實(shí)性、準確性、完整性、合法性負責;

　　數據資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時(shí)相關(guān)數據及資料、基金賬戶(hù)申請與交易表數據、開(kāi)放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書(shū)、投資收益分配指令、基金的場(chǎng)外交易確認單、銀行間市場(chǎng)成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行采集其所負責的相關(guān)數據;

　　5、甲方應及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息，發(fā)現異常應及時(shí)通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息，并做好信息備份和維護工作;

　　6、甲方應對乙方提供的外包服務(wù)業(yè)務(wù)結果信息進(jìn)行確認，因技術(shù)故障或其他原因導致不能正常確認時(shí)，應及時(shí)通知乙方;

　　7、甲方對于本協(xié)議的有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協(xié)議及監管機構另有要求的除外。

　　8、按本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付相關(guān)服務(wù)費用;

　　9、甲方應配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯;

　　10、甲方應在新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測試;

　　11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務(wù)而免除或者減輕;

　　12、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的其他應由基金外包服務(wù)機構承擔的義務(wù)。

　　六、乙方的權利和義務(wù)

　　(一)乙方的權利

　　1、根據乙方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時(shí)調整包括但不限于注冊登記等有關(guān)基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)的規則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務(wù)。

　　2、要求甲方及時(shí)向乙方提供真實(shí)、準確、完整的，據以進(jìn)行基金外包服務(wù)的數據資料及其他相關(guān)信息。

　　3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務(wù)相關(guān)的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。

　　4、甲方未能按乙方規定的業(yè)務(wù)表格按時(shí)、妥善地向乙方提供基金業(yè)務(wù)參數信息時(shí)，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關(guān)基金業(yè)務(wù)申請。

　　5、乙方有權向甲方收取相關(guān)基金外包服務(wù)費用。

　　6、乙方如為基金提供資金監管服務(wù)，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷(xiāo)機構將資金存入乙方指定的專(zhuān)門(mén)為所負責的外包產(chǎn)品開(kāi)立的資金募集賬戶(hù)。

　　7、乙方如為基金提供注冊登記服務(wù)的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶(hù)，保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　8、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的應由基金外包服務(wù)機構享有的其他權利。

　　(二)乙方的義務(wù)

　　1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關(guān)規定，根據甲方的委托提供相應的外包服務(wù)。

　　2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務(wù)，真實(shí)反映基金具體情況。

　　3、乙方應配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務(wù)，負責維護基金各項業(yè)務(wù)的安全穩定運行;

　　4、向甲方按時(shí)傳送有關(guān)基金外包業(yè)務(wù)的結果，與基金托管人及其他相關(guān)方及時(shí)核對服務(wù)結果。對于基金有關(guān)信息以及在外包過(guò)程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協(xié)議另有約定以及監管機構另有要求的除外。

　　5、對于外包服務(wù)業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管，并負有保密義務(wù)。

　　6、審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關(guān)方的合法權益。

　　7、乙方提供募集資金監督管理服務(wù)的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶(hù)內資金的安全。

　　8、乙方提供注冊登記服務(wù)的，應嚴格按照法律法規和本協(xié)議的規定辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶(hù)信息負有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對基金財產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、司法強制執行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要的服務(wù);乙方應嚴格按照法律法規規定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績(jì)報酬;乙方就其提供服務(wù)的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務(wù)。

　　9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。

　　10、國家有關(guān)法律法規、監管規定、自律規則及本協(xié)議規定的其他應由基金外包服務(wù)機構承擔的義務(wù)。

　　七、外包服務(wù)細則

　　(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務(wù)

　　(二)募集資金監督管理服務(wù)

　　(三)注冊登記服務(wù)

　　(四)銷(xiāo)售運營(yíng)服務(wù)

　　(五)估值核算服務(wù)

　　(六)協(xié)助辦理信息披露服務(wù)乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關(guān)報告并與基金托管人進(jìn)行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關(guān)報告中凈值表現、財務(wù)報告等章節，并提供給基金托管人復核。相關(guān)報告的內容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執行。

　　八、差錯的處理

　　甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務(wù)數據的真實(shí)性、準確性、及時(shí)性。當錯誤被發(fā)現后，應當及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;

　　2、根據錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進(jìn)行評估;

　　3、根據錯誤處理原則或相關(guān)方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關(guān)數據的，由數據提供方進(jìn)行更正，并就錯誤的更正向相關(guān)方進(jìn)行確認。

　　九、暫停服務(wù)的情形

　　(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無(wú)法提供相關(guān)服務(wù)時(shí);

　　(三)由甲方負責提供的數據、文件有誤或者不完整，影響乙方提供服務(wù)，并且甲方未能按照乙方要求及時(shí)糾正完畢的;

　　(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。

　　十、特殊情況的處理

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家政策調整、市場(chǎng)規則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務(wù)錯誤的，免除相關(guān)方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

　　十一、保密條款

　　(一)甲方對乙方提供的有關(guān)的基金外包服務(wù)結果等文件承擔保密責任，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個(gè)人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

　　(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關(guān)甲方、基金及基金委托人等相關(guān)方的一切資料和信息，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個(gè)人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

　　(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應賠償由此給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實(shí)際損失金額為限。

　　十二、免責條款

　　(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金合同提供服務(wù)，乙方無(wú)義務(wù)審核甲方提交或者轉交的相關(guān)文件或者信息的真實(shí)性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實(shí)性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產(chǎn)等的風(fēng)險、損失，乙方不承擔任何責任。

　　(二)乙方無(wú)義務(wù)審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來(lái)源、投向等是否合法，亦不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風(fēng)險揭示及投資者風(fēng)險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務(wù)的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務(wù)細則”中“(二)、募集資金監督管理服務(wù)”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶(hù)資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶(hù)資金安全事項由甲方及其它相關(guān)責任方承擔，乙方不承擔任何責任。

　　(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無(wú)法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關(guān)方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類(lèi)事件對基金和其他當事人方的影響。

　　(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實(shí)、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無(wú)關(guān)。

　　(七)乙方按照當時(shí)有效的法律法規以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過(guò)失的情況下，對由于其提供外包服務(wù)工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。

　　十三、違約責任

　　(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，不得違反國家有關(guān)法律、法規、規章、業(yè)務(wù)規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。

　　(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。

　　(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務(wù)及時(shí)采取合理且必要的措施，以避免損失的進(jìn)一步擴大，否則無(wú)權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。

　　(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門(mén)等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時(shí)提供基金數據的，乙方不承擔責任。

　　(五)如甲方未按時(shí)向乙方提供據以進(jìn)行基金資產(chǎn)估值的相關(guān)數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時(shí)支付外包服務(wù)費用的，乙方有權停止相關(guān)服務(wù)并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。

　　(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無(wú)故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務(wù)，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實(shí)際經(jīng)濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務(wù)費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實(shí)際損失的，甲方應補足其差額部分。

　　十四、爭議處理

　　(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，并且不含其沖突法規范)管轄與解釋。

　　(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書(shū)面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　(三)當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進(jìn)行解決時(shí)，除爭議事項外，各方應繼續行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。

　　十五、本協(xié)議的生效與修改

　　(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專(zhuān)用章之日起生效。

　　(二)本協(xié)議的修改

　　本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書(shū)面補充協(xié)議。

　　十六、本協(xié)議的終止

　　出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：

　　(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;

　　(二)非因甲乙雙方主動(dòng)放棄或其他過(guò)錯導致管理人無(wú)法在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )登記或基金無(wú)法通過(guò)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的;

　　(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷(xiāo)的;

　　(四)一方不再具備開(kāi)展本協(xié)議項下業(yè)務(wù)資格的;

　　(五)法律法規規定的其他情形。

　　十七、服務(wù)期限本協(xié)議

　　服務(wù)有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內就是否續約事宜進(jìn)行協(xié)商。如雙方均無(wú)書(shū)面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動(dòng)順延服務(wù)有效期，服務(wù)內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協(xié)議。

　　十八、外包服務(wù)費支付方式

　　甲方同意按照產(chǎn)品規模計提外包服務(wù)費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見(jiàn)作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬(wàn)元的，則按每年最低____________萬(wàn)元收取。

　　乙方外包服務(wù)費收款賬戶(hù)信息如下：

　　戶(hù) 名：____________證券股份有限公司

　　乙方賬號：____________銀行____________支行營(yíng)業(yè)室開(kāi)戶(hù)銀行：__________________

　　十九、轉讓與放棄

　　(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。

　　(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務(wù)。

　　(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

　　二十、其他事項

　　如在本協(xié)議有效期間內，中國證監會(huì )或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對外包服務(wù)協(xié)議的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開(kāi)協(xié)商，根據中國證監會(huì )或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求，相應修改本協(xié)議的內容和格式。

　　(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

　　(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。

　　甲方: __________________管理有限公司

　　法定代表人(或授權代表人)：__________________

　　簽訂日期：__________________

　　乙方:__________________證券股份有限公司

　　法定代表人(或授權代表人)：__________________

　　簽訂日期： __________________

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