證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn)
證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn)要怎樣寫(xiě)才能保證雙方利益？以下由文書(shū)幫小編提供證券承銷(xiāo)協(xié)議的特點(diǎn)閱讀參考。
1、簽署證券承銷(xiāo)協(xié)議的證券公司必須具有證券監管機構特別許可和授予的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格
我國證券公司分為經(jīng)紀類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司，經(jīng)紀類(lèi)證券公司只能從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得從事自營(yíng)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。綜合類(lèi)證券公司經(jīng)證券監管機構的特許授權，可以依法從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。所以，有些綜合類(lèi)證券公司獲得了承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);有些綜合類(lèi)證券公司未獲得證券承銷(xiāo)資格，不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。取得承銷(xiāo)商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷(xiāo)資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷(xiāo)資格，有些則可同時(shí)取得b股承銷(xiāo)資格。有的證券公司只取得證券分承銷(xiāo)商資格，有些取得主承銷(xiāo)商資格。證券公司必須在證券監管機構核準或許可的范圍內，從事證券業(yè)務(wù)。
2、證券承銷(xiāo)協(xié)議是書(shū)面要式合同
首先，證券承銷(xiāo)協(xié)議必須采取書(shū)面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次，證券承銷(xiāo)協(xié)議應當記載法律、法規要求記載的事項，證券監管機構要求記載的事項，也須記載于承銷(xiāo)協(xié)議。最后，證券承銷(xiāo)協(xié)議經(jīng)雙方當事人簽署后，須提交證券監管機構批準和備案。證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商對證券承銷(xiāo)協(xié)議的任何補充、修改和變更，也必須提交證券監管機構批準和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商借補充、修改和變更之名，規避證券監管機構的監管。
3、證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分
《股票條例》第20條規定，公開(kāi)發(fā)行的股票，應當由證券經(jīng)營(yíng)機構承銷(xiāo)。根據我國信息披露制度，證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實(shí)踐中，證券公司在介入證券發(fā)行準備工作時(shí)，就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷(xiāo)協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監管機構報送送審文件時(shí)，必須提供與承銷(xiāo)機構草簽的承銷(xiāo)協(xié)議和證券承銷(xiāo)方案。證券監管機構可對承銷(xiāo)協(xié)議內容提出反饋意見(jiàn)，承銷(xiāo)協(xié)議雙方根據該反饋意見(jiàn)作出補充修改后，并在接近招股說(shuō)明書(shū)公布時(shí)，最終正式簽署承銷(xiāo)協(xié)議。
4、證券承銷(xiāo)協(xié)議不得違反國家強行法的規定
現行法律對證券承銷(xiāo)協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規定，證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商簽署承銷(xiāo)協(xié)議時(shí)，必須遵守此類(lèi)規定。如根據《證券法》第26條第1款規定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日�！蹲C券法》第28條規定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定，報請證券監管機構核準。
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