股票發(fā)行承銷(xiāo)合同
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股票發(fā)行承銷(xiāo)合同
本協(xié)議由以下當事人在____________________________市簽署
甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號
法定代表人：__________________________________________
乙方：主承銷(xiāo)商，即____________________________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號
法定代表人：__________________________________________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監會(huì )核準發(fā)行a股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監會(huì )認可具有主承銷(xiāo)商資格，
2.__________股份有限公司準備向社會(huì )公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負責策劃本次承銷(xiāo)事宜，__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權利義務(wù)，根據有關(guān)法律、法規的規定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
第一條 承銷(xiāo)方式
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內未能全數發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
第二條 承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì )公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。
2.3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。
2.4 發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。
第三條 承銷(xiāo)期限及起止日期
3.1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天)。
3.2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。
第四條 承銷(xiāo)付款方式及日期
在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后，30個(gè)工作日內無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
第五條 承銷(xiāo)手續費的計算、支付方式
5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷(xiāo)費用(按證監會(huì )的收費標準，為1.5%～3%之間)。該費用包括但不限于文件制作費(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調費等。
5.2 承銷(xiāo)費用由乙方在向甲方支付股票款項時(shí)扣除。
第六條 其他費用與承銷(xiāo)有關(guān)的費用
與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續費中。
第七條 上市推薦費
上市推薦費按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
第八條 甲方的權利義務(wù)
8.1 甲方的權利
8.1.1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規定勤勉，盡責地承銷(xiāo)股票，并有權對整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監督。
8.1.2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規定時(shí)間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷(xiāo)手續費和上市推薦費以后)。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續等
第九條 乙方的權利義務(wù)
9.1 乙方的權利
9.1.1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。
9.1.3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。
9.2 乙方的義務(wù)
9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。
9.2.2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報手續，制訂發(fā)行時(shí)間表。
9.2.3 乙方負責組建承銷(xiāo)團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過(guò)程中出現的有關(guān)問(wèn)題。
9.2.4 乙方負責為甲方進(jìn)行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5 乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
第十條 甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式。對外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。
第十一條 甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏
11.2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
第十二條 違約責任
甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規定除外);雙方均有過(guò)錯的，按過(guò)錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：
12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;
12.2 由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;
12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來(lái)計收利息。
第十三條 爭議的解決
13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應首先通過(guò)友好協(xié)商解決;
13.2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會(huì )指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十四條 不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
第十五條 未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條 附則
16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。
16.2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執二份，其余四份作為報審材料。
甲方：__________股份有限公司(蓋章)____________
法定代表人(或授權代表)(簽字)________________
乙方：__________證券公司(蓋章)________________
法定代表人(或授權代表)(簽字)________________
簽約時(shí)間：____________年_________月___________日
股票發(fā)行承銷(xiāo)團協(xié)議(a股)
本協(xié)議由以下各方在________________市簽署：
甲方：主承銷(xiāo)商(________________證券公司)
住所：_______省_______市_______路_______號
法定代表人：______________________________
乙方：副主承銷(xiāo)商(______________證券公司)
住所：_______省_______市_______路_______號
法定代表人：______________________________
丙方：分銷(xiāo)商(__________________證券公司)
住所：_______省_______市_______路_______號
法定代表人：______________________________
鑒于：
1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議;
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團，依據上述的承銷(xiāo)協(xié)議負責本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，根據我國有關(guān)法律、法規的規定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務(wù)，達成本承銷(xiāo)團協(xié)議，以資共同遵守：
第一條 承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1 股票的種類(lèi)
本次發(fā)行的股票為面值人民幣1.00元的人民幣普通股(即a股)。
1.2 股票的數量
本次發(fā)行的股票數量為_(kāi)_________股。
1.3 股票的發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣__________元。
1.4 發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數量)。
第二條 承銷(xiāo)方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式，即在承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷(xiāo)團成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認購。
第三條 承銷(xiāo)比例
3.1 甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計________萬(wàn)股;
3.2 乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計________萬(wàn)股;
3.3 丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%，共計________萬(wàn)股。
第四條 承銷(xiāo)期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天(不得多于90天)，起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日。
第五條 承銷(xiāo)付款的日期及方式
在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)30日內，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷(xiāo)手續費后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會(huì )公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會(huì )公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款。
第六條 承銷(xiāo)繳款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社會(huì )公眾發(fā)行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。
6.2 如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì )公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷(xiāo)期結束后5個(gè)工作日內將其包銷(xiāo)股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。
6.3 甲方指定的銀行帳戶(hù)
戶(hù)名：____________證券公司
開(kāi)戶(hù)銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第七條 承銷(xiāo)費用的計算、支付公式和日期
7.1 承銷(xiāo)費用的計算
7.1.1 甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費用為_(kāi)_________萬(wàn)元。
7.1.2 對于承銷(xiāo)費用，應先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū)，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。
7.1.2 甲方作為主承銷(xiāo)商，還應提取主承銷(xiāo)商協(xié)調費，即__________萬(wàn)元，在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3 在三者之間和分派
承銷(xiāo)費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得______________萬(wàn)元，(即剩余部分×_____%);乙方可獲得________萬(wàn)元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬(wàn)元(即剩余部分×________%)。
7.2 承銷(xiāo)費用支付方式和日期
甲方作為主承銷(xiāo)商應在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)(見(jiàn)第6條)后5天內將乙、丙兩方應得的承銷(xiāo)費用劃入其各自指定的銀行帳戶(hù)。
乙方 戶(hù)名：____________________證券公司
開(kāi)戶(hù)銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
丙方 戶(hù)名：____________________證券公司
開(kāi)戶(hù)銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第八條 甲方權利和義務(wù)
8.1 甲方的權利
8.1.1 甲方在組織協(xié)調本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2 甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì )公眾售完的情況下按本協(xié)議的規定將包銷(xiāo)股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶(hù)。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方應負責制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2 甲方應負責股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
8.2.3 甲方應在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的，可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團成員以外的人泄露。
第九條 乙、丙兩方的權利義務(wù)
9.1 乙、丙兩方的權利
9.1.1 乙、丙兩方有權要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應得的承銷(xiāo)費劃入其分別指定的銀行帳戶(hù)。
9.1.2 乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件。
9.2 乙、丙兩方的義務(wù)
9.2.1 乙、丙兩方應根據本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。
9.2.2 乙、丙兩方應嚴格履行保密義務(wù)，不得將除向社會(huì )公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團成員以外的人泄露。
第十條 違約責任
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過(guò)錯的，按過(guò)錯大小承擔違約責任。
第十一條 爭議的解決
11.1 任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應友好協(xié)商解決。
11.2 在開(kāi)始協(xié)商后30日內仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國證監會(huì )指定的仲裁機構申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
第十二條 附則
12.1 本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2 本協(xié)議自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章后生效。
12.3 本協(xié)議一式六份，三方各執一份，發(fā)起人一份，其余報有關(guān)部門(mén)備案，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)______________
法定代表人：________________
乙方：(蓋章)______________
法定代表人：________________
丙方：(蓋章)______________
法定代表人：________________
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