2023年證券公司個(gè)人年終工作總結范文（精選25篇）

　　總結是事后對某一階段的學(xué)習或工作情況作加以回顧檢查并分析評價(jià)的書(shū)面材料，通過(guò)它可以正確認識以往學(xué)習和工作中的優(yōu)缺點(diǎn)，因此十分有必須要寫(xiě)一份總結哦�？偨Y怎么寫(xiě)才不會(huì )流于形式呢？下面是小編為大家收集的2023年證券公司個(gè)人年終工作總結范文，希望對大家有所幫助。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇1

　　20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；

　　而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路。

　　在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的'辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇2

　　入職XX證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導和同事們的悉心關(guān)懷和指導以及包容下,通過(guò)自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問(wèn)助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

　　投資顧問(wèn)是公司的橋梁和信息中樞，起著(zhù)聯(lián)系內外的作用，所以各個(gè)部門(mén)的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門(mén)在工作上的支持直接影響著(zhù)客服部整體工作，因此領(lǐng)導對每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專(zhuān)業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問(wèn)團隊可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的`、充滿(mǎn)挑戰性且富有魅力的成長(cháng)平臺。

　　剛入司在柜臺崗位學(xué)習，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶(hù)對基本業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。由于馬虎有時(shí)候復印資料在柜臺幫客戶(hù)，常常會(huì )復印出錯，“細節決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶(hù)區工作。每日來(lái)到公司先打開(kāi)電腦播放總部晨會(huì )，然后到會(huì )議室開(kāi)早會(huì )。開(kāi)完晨會(huì )后一天緊張的工作即將開(kāi)始：

　�。�1）對個(gè)別客戶(hù)的股票進(jìn)行跟蹤，如果有對股價(jià)有影響的重要信息，應該及時(shí)以短信等方式通知客戶(hù)。尤其是公司分與團隊重要客戶(hù)的股票如遇停牌，重組等信息應該通過(guò)各種渠道去給客戶(hù)收集資料，以便第一時(shí)間給客戶(hù)答復省去客戶(hù)寶貴時(shí)間

　�。�2）接聽(tīng)客戶(hù)電話(huà)，為場(chǎng)外客戶(hù)提供咨詢(xún)和服務(wù)支持；在為客戶(hù)提供咨詢(xún)時(shí)要認真傾聽(tīng)客戶(hù)的問(wèn)題，這樣才會(huì )保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶(hù)遇見(jiàn)什么疑問(wèn)解決不了，還應該親自上門(mén)給與解決。把客戶(hù)當成朋友，真心為客戶(hù)提供切實(shí)有效地咨詢(xún)和幫助

　�。�3）配售股、增發(fā)、可轉債、權證到期等的短信和過(guò)期個(gè)人資料修改電話(huà)提醒；每月公司都會(huì )安排些客戶(hù)讓我們去通知，在這過(guò)程中常常會(huì )遇見(jiàn)不信任我們的客戶(hù)或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問(wèn)題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學(xué)會(huì )隨機應變，防止因服務(wù)態(tài)度問(wèn)題火上燒油引起客戶(hù)更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗

　�。�4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場(chǎng)部同事做好支持工作，其次每日晨會(huì )紀要的整理和資料上傳讓現場(chǎng)客戶(hù)投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會(huì )，里面資料內容未來(lái)股市的預測和個(gè)股精挑細選，對現場(chǎng)和場(chǎng)外客戶(hù)的幫助很大

　　為了更好地利用投顧這個(gè)平臺，更快地成長(cháng)，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專(zhuān)業(yè)素養，提高分析能力，爭取盡早可以實(shí)現獨立工作，為客戶(hù)和公司創(chuàng )造價(jià)值。具體而言，在工作上要做到自身專(zhuān)業(yè)水平的提高對營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)最好的鋪墊，積極向同事和客戶(hù)交流中學(xué)習，使自己的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專(zhuān)業(yè)知識轉化為專(zhuān)業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶(hù)的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長(cháng)。

　　在今后的工作中，作為投資顧問(wèn)團隊的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現自我，爭取為客戶(hù)創(chuàng )造價(jià)值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會(huì )，為公司的發(fā)展竭盡全力。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇3

　　20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境和鍛煉機會(huì )，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來(lái)的工作情況簡(jiǎn)單總結如下：

　　一、加強學(xué)習，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　通過(guò)認真學(xué)習公司派發(fā)的《贏(yíng)在執行》等書(shū)本，學(xué)習與證券有關(guān)的金融知識，充實(shí)自己的知識儲備和素質(zhì)培養。時(shí)刻關(guān)注國際經(jīng)濟形勢和國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來(lái)的影響。同時(shí)，向身邊優(yōu)秀的同事好好學(xué)習，用他們的經(jīng)驗和做法以補己之短。并在實(shí)踐中不斷學(xué)習、總結，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時(shí)請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來(lái)的學(xué)習實(shí)踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問(wèn)題。

　　二、實(shí)踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力

　　在銀行駐點(diǎn)方面，認識到銀行駐點(diǎn)工作的重要性，熟悉銀行各類(lèi)業(yè)務(wù)，通過(guò)積極協(xié)助銀行員工為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)等方式，培養與銀行員工之間的感情。在駐點(diǎn)工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過(guò)任何開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的機會(huì )。

　　在與客戶(hù)交流以及服務(wù)的過(guò)程中，時(shí)刻以客戶(hù)利益為主，關(guān)心客戶(hù)所關(guān)心的問(wèn)題，盡全力做到誠信、穩健，讓客戶(hù)放心。同時(shí)注重細節，以信譽(yù)和口碑，爭取更多的客戶(hù)。遇到問(wèn)題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶(hù)利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問(wèn)題的能力。

　　為了把工作做得更好，明年的'工作定位如下：

　　1、堅持不懈學(xué)習提高。不斷豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，并學(xué)以致用，不斷提高專(zhuān)業(yè)分析能力和營(yíng)銷(xiāo)能力，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，

　　2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點(diǎn)工作，通過(guò)感情溝通、工作協(xié)助等方式，開(kāi)發(fā)有效的客戶(hù)資源，為客戶(hù)提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶(hù)投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績(jì)。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò )，通過(guò)以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。

　　4、做好客戶(hù)維護培養。對現有客戶(hù)給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確�，F有資源不流失，并爭取通過(guò)老客戶(hù)不斷介紹新客戶(hù)，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng )造更多效益。

　　雖然今年市場(chǎng)震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續秉承東莞證券對客戶(hù)服務(wù)至上的精神，把自己的業(yè)務(wù)能力提高，為公司創(chuàng )造更大價(jià)值。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇4

　　時(shí)光飛逝，歲月如梭!在繁忙的工作中不知不覺(jué)又迎來(lái)了新的半年，回顧這半年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情，營(yíng)銷(xiāo)團隊每個(gè)人拼搏的精神!

　　回想自己這半年的工作中，有壓力也有動(dòng)力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環(huán)境差，致使營(yíng)銷(xiāo)困難、任務(wù)重!動(dòng)力是營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持!悲傷的是自己在工作過(guò)程中所付出的努力、辛苦!高興的是自己的努力和辛苦也算沒(méi)有白費。對比去年年底的業(yè)績(jì)情況，略有增長(cháng)，但也僅是略有增長(cháng)。

　　這半年中自己始終以崗位職責為行動(dòng)標準，從工作中的一點(diǎn)一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務(wù)工作中，在日常的事務(wù)工作中，自己積極著(zhù)手，在確保工作質(zhì)量的前提下盡力完成任務(wù)。對潛在客戶(hù)方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶(hù)積極進(jìn)行客戶(hù)反饋工作，拉近與客戶(hù)之間的距離做好溝通。讓客戶(hù)能理性投資，很好的樹(shù)立了公司的良好形象。

　　總結半年來(lái)的工作，自己的工作仍存在很多問(wèn)題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學(xué)習，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長(cháng)補短，積極做好業(yè)務(wù)宣傳工作，同時(shí)嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護。其次要多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。不斷的充實(shí)自己提高業(yè)務(wù)能力水平!

　　下半年，我會(huì )滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進(jìn)發(fā)!為更多的精彩加油!

　　證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長(cháng)期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細心的工作，能夠坦誠地與客戶(hù)交流。為了下半年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jì)，特制定計劃如下：

　　一、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作

　　1、帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶(hù)之間的距離，對客戶(hù)思想形成正確的引導。

　　2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務(wù)規范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無(wú)小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認真工作的同時(shí)，我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習公司同事的'寶貴經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀人只有與客戶(hù)之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!

　　3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng )新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導和同事多多幫忙和指正。

　　我認為最重要的一點(diǎn)就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面，一個(gè)是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題，體現財富生產(chǎn)的效率規則。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇5

　　20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國際，憑借著(zhù)我對證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對證券知識的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導的正確領(lǐng)導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認識和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(cháng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì )很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：

　　一、思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著(zhù)多學(xué)習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習，學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習到的業(yè)務(wù)知識反復的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。工作上，我本著(zhù)積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話(huà)回訪(fǎng)工作做到最好，做到最細。電話(huà)回訪(fǎng)，主要針對新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對其是否親臨現場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理的權限揭示書(shū)的內容是否了解，客戶(hù)對客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的'日常服務(wù)是否滿(mǎn)意，客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作，并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子；對老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答，并相應做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jì)作如下總結：

　�。ㄒ唬╇娫�(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著(zhù)開(kāi)戶(hù)量的增加，電話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中，話(huà)務(wù)量累計達到1599個(gè)，重要通知類(lèi)回訪(fǎng)113個(gè)，定期回訪(fǎng)758個(gè)。在眾多電話(huà)回訪(fǎng)中，本人本著(zhù)誠懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

　�。ǘ�）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務(wù)相應的資料才能準確而有效的為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)；為轉戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶(hù)補辦股東卡。在客戶(hù)轉戶(hù)時(shí)，發(fā)現客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結，為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結束當天業(yè)務(wù)后，負責把當天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務(wù)：對開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標志、轉托管、換行、創(chuàng )業(yè)板進(jìn)行相應操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻�(hù)親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應的繼承業(yè)務(wù)操作。

　�。ㄈ�）積極配合IT部門(mén)做好系統測試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識需要加強，對客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著(zhù)一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂(lè )觀(guān)的去解決工作中出現的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè )趣。即使知道今后的工作上還會(huì )有更多的困難更大的壓力，但我會(huì )保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

　　20xx年，我會(huì )積極努力的學(xué)習其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)，替領(lǐng)導分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇6

　　一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真總結。

　　一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位xx上崗，人事管理合同化，建立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工xx上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)xx和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了xx帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)xx和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的`工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到了添磚加瓦作用。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇7

　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著(zhù)很多的缺點(diǎn)，存在著(zhù)好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會(huì )盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來(lái)更多的效益和利益�，F做總結：

　　一、崗位工作取得的成績(jì)：

　　1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì )與出納人員及時(shí)、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì )計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤(pán)點(diǎn)數據并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財務(wù)人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應收款、供應商應付款；及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶(hù)和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時(shí)、完整、準確的數據支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結賬工作，仔細調整業(yè)務(wù)環(huán)節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關(guān)結賬的問(wèn)題影響下月的.業(yè)務(wù)開(kāi)單。

　　4、固定資產(chǎn)系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結賬。

　　5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時(shí)從出納處取得各項單據，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無(wú)誤；并增加了原來(lái)未做現金流量項目；在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過(guò)每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷(xiāo)了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數據的真實(shí)合理，為數據分析奠定了扎實(shí)的基礎；及時(shí)處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調整、數據清理的工作；能及時(shí)每月對PxxF工廠(chǎng)、CxxT采購、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問(wèn)的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數據準確。

　　6、其他會(huì )計事項：我能按照財務(wù)部規章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務(wù)；對于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統查詢(xún)關(guān)事項，能積極配合并釋疑；遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正：

　　1、在憑證制作過(guò)程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時(shí)候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類(lèi)準確、數據準確。

　　2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節數據狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始，理應對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作；不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。

　　3、積極參與各種培訓及學(xué)習，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇8

　　20xx年各項工作基本告一段落了，一年來(lái)我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，20xx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務(wù)，業(yè)余攬儲xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)基金xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)國債xx萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)保險x萬(wàn)元，營(yíng)銷(xiāo)外匯理財產(chǎn)品xx萬(wàn)元。營(yíng)銷(xiāo)理財金帳戶(hù)xx個(gè)。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。

　　一、加強學(xué)習，提高自身素質(zhì)。

　　一年來(lái)，我能夠認真學(xué)習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學(xué)習活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。特別是后來(lái)到了個(gè)人理財中心做客戶(hù)經(jīng)理后,多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習“優(yōu)質(zhì)客戶(hù)識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。如：xx月xx日，x先生來(lái)我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶(hù)，每天都要來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)，并誠懇的請他為我行提意見(jiàn)，同時(shí)還建議他開(kāi)理財金帳戶(hù)，可以享受我行優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的服務(wù)，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話(huà)。

　　作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認為不但要善于學(xué)習，還要勤于思考。x月我做為客戶(hù)對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實(shí)業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進(jìn)行了走訪(fǎng)，看看他們的金融產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，回來(lái)后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價(jià)表和各種金融產(chǎn)品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、中興實(shí)業(yè)銀行的人民幣理財產(chǎn)品、招商銀行為優(yōu)質(zhì)客戶(hù)設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個(gè)人知識的欠缺，回來(lái)后制訂了系統的學(xué)習業(yè)務(wù)知識和理論知識的計劃，同時(shí)提出了建議把基金牌價(jià)和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務(wù)客戶(hù)又起到好的營(yíng)銷(xiāo)效果。

　　一年來(lái)，我先后從事儲蓄員，客戶(hù)經(jīng)理等不同的崗位，無(wú)論在哪一個(gè)崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗、無(wú)私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶(hù)經(jīng)理時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資料，補登優(yōu)質(zhì)客戶(hù)信息記錄表xx份。做為客戶(hù)經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶(hù)著(zhù)想，向客戶(hù)宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時(shí)，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作，利用自己所學(xué)掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃所內衛生。營(yíng)業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒(méi)受到過(guò)一次外面顧客的.投訴。在平時(shí)有顧客對我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶(hù)不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿(mǎn)意而歸。所里經(jīng)常會(huì )有外地來(lái)的工人和學(xué)生辦理個(gè)人匯款，有的人連所需要的憑條都不會(huì )填寫(xiě)，每次我都會(huì )十會(huì )細致的為他們講解填寫(xiě)的方法，一字一句的教他們，直到他們學(xué)會(huì )為此。臨走時(shí)還要叮囑他們收好所寫(xiě)的回單，以便下次再匯款時(shí)填寫(xiě)。當為他們每辦理完匯款業(yè)務(wù)的時(shí)候，他們都會(huì )不斷的向我表示感謝。

　　在我做好自己工作的同時(shí)，還用我多年來(lái)在儲蓄工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)我，我都會(huì )細心的予以解答。當我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì )十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。

　　二、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(cháng)點(diǎn)

　　只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴展業(yè)務(wù)，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶(hù)，但公司帳戶(hù)卻開(kāi)在建行，知道我們攬儲任務(wù)重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來(lái)，我主動(dòng)和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務(wù)，還宣傳了理財金帳戶(hù)專(zhuān)享的服務(wù)，在我和朋友的催促下，第二天就來(lái)我行會(huì )計處開(kāi)了一個(gè)一般帳戶(hù)，說(shuō)等資金一到位就辦理理財金帳戶(hù)，以后慢慢把資金轉到我行來(lái)。為搞好營(yíng)銷(xiāo)，擴大宣傳力度，我通過(guò)電話(huà)發(fā)短消息聯(lián)絡(luò )客戶(hù)，介紹我行的新產(chǎn)品,并上門(mén)送宣傳資料宣傳我行新產(chǎn)品的功能和特點(diǎn)。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學(xué)校的機會(huì )，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務(wù)，老師們爭先詢(xún)問(wèn)匯財通利率情況，有個(gè)客戶(hù)來(lái)我行購買(mǎi)了幾千元美圓的匯財通。

　　三、制定新目標，為來(lái)年做準備

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶(hù)經(jīng)理我計劃從以下幾個(gè)方面來(lái)鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。

　　1.道德方面。做為客戶(hù)經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴格，潔身自愛(ài)。

　　2.心理方面�？蛻�(hù)經(jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過(guò)磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開(kāi)拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強的交際溝通能力，語(yǔ)言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開(kāi)朗，在語(yǔ)言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問(wèn)題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹慎負責。

　　3.業(yè)務(wù)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要有系統、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務(wù)知識。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識，又要熟悉較為冷門(mén)的業(yè)務(wù)知識；既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務(wù)的操作流程；既要熟悉傳統業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。

　　另外，客戶(hù)經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶(hù)提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

　　4.營(yíng)銷(xiāo)方面�？蛻�(hù)經(jīng)理要成為市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的能手。要掌握市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷(xiāo)自己的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶(hù)溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

　　以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領(lǐng)導做匯報，望給為領(lǐng)導為我的工作點(diǎn)評并指正，我會(huì )在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng )更大的業(yè)績(jì)，為公司的發(fā)展盡一片心力。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇9

　　根據年初市、區的工作目標及公證處的工作思路，全處人員精誠團結，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jì)。截止六月底，我處已辦結各類(lèi)公證事項件，擔任公證常年法律顧問(wèn)家，業(yè)務(wù)收費萬(wàn)余元，基本實(shí)現了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：

　　一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習，努力提高公證隊伍的整體素質(zhì)

　　一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習，提高了全處人員的政治思想素質(zhì)，增強了黨性，牢固樹(shù)立了宗旨觀(guān)念。二是根據上級的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規范樹(shù)形象活動(dòng)，我們認真學(xué)習了《全國公證隊伍教育規范讀本》，重點(diǎn)學(xué)習了《公證員職業(yè)道德基本準則》、《公證員懲戒規則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等，通過(guò)學(xué)習，全體公證員認識了開(kāi)展這次活動(dòng)的重要性、必要性，明確了這次活動(dòng)的目標、任務(wù)，進(jìn)一步增強了恪守職業(yè)道德和執業(yè)紀律的自覺(jué)性，提高了質(zhì)量意識，執業(yè)風(fēng)險意識。三是在搞好政治學(xué)習的同時(shí)，不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習，月日，我們組織全體公證員參加了組織的'業(yè)務(wù)培訓，培訓班上，我們認真參加了公證業(yè)務(wù)知識的考試，之后，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù)，交流了工作經(jīng)驗。

　　二、規范辦證程序，努力提高公證質(zhì)量

　　提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯，我們從規范辦證程序著(zhù)手，嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項多么簡(jiǎn)單，都不準隨意簡(jiǎn)化程序，重大復雜的公證事項，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導思想是：辦一件就要辦好一件。

　　三、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域

　　一方面我們采取有效措施，穩住公證業(yè)務(wù)老戶(hù)，銀信部門(mén)的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結合自身實(shí)際，主動(dòng)出擊，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，

　　一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開(kāi)發(fā)農村市場(chǎng)，努力拓展為農業(yè)、農村和農民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域。

　　二是與區民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財產(chǎn)，夫妻財產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處，印發(fā)宣傳資料萬(wàn)余份。

　　三是搞好社區的公證服務(wù)，X月X日，我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動(dòng)，現場(chǎng)發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農村法制宣傳月活動(dòng)中，我處指派公證員現場(chǎng)監督了平安杯法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過(guò)程。通過(guò)多形式，多途徑的宣傳，使公證家喻戶(hù)曉。

　　四、加強公證處的建設，努力提升赫山公證處的品位

　　一是加強公證處的制度建設，在原有的基礎上，進(jìn)一步完善了各種制度，該上墻的上墻，該公布的公布，同時(shí)將各種制度編印成冊，做到人手一冊。

　　二是加強公證處的基礎設施建設，今年月，局黨組在財力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修，安裝了防盜門(mén)窗，添置了其他一些必要的辦公設施，大大改善了辦證條件，使赫山公證處的硬件建設進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

　　總之，半年的工作有許多可圈可點(diǎn)，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會(huì )繼續發(fā)揚成績(jì)，克服不足。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇10

　　剛剛過(guò)去的20xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。

　　一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，xx年營(yíng)業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

　　在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè )部渠道、網(wǎng)絡(luò )電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或理財銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì )表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì )很著(zhù)急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。

　　在機構戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找幾個(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時(shí)有一個(gè)機構戶(hù)都已經(jīng)和我預約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學(xué)習，希望在20xx年里年有所改觀(guān)。

　　在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰速決，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續很長(cháng)時(shí)間花費大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財力請老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的.客戶(hù)是在論壇上認識的，我倆當時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭辯了許久，后來(lái)干脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉到了我這。

　　新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶(hù)的維護。我一直本著(zhù)客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)發(fā)能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對現有客戶(hù)的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現保值增值，這個(gè)雙贏(yíng)局面的實(shí)現，是我們與客戶(hù)共同追求的目標。

　　總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比xx年有了很大的提高；在銷(xiāo)售經(jīng)驗與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇11

　　進(jìn)入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時(shí)間里開(kāi)立了39個(gè)賬號，14個(gè)有效戶(hù)，總資產(chǎn)30多萬(wàn)，交易量，傭金�，F將半年來(lái)的主要工作事項總結如下：

　　一、主要工作成績(jì)

　　1、通過(guò)銀行駐點(diǎn)，對證券行業(yè)和工作有了進(jìn)一步的了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從踏入這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認知，而駐點(diǎn)銀行，進(jìn)行各種渠道營(yíng)銷(xiāo)，使我對證券業(yè)務(wù)有了進(jìn)一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問(wèn)題的能力。

　　2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高

　　在證券營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，通過(guò)與客戶(hù)的交談和解決實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶(hù)的定期和不定期相結合的回訪(fǎng)，為客戶(hù)提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作責任心和事業(yè)心逐步加強

　　對于開(kāi)發(fā)的每一個(gè)客戶(hù)，每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，辦事效率力求最快。

　　二、存在的'不足

　　1、證券理論知識還須加深學(xué)習，不斷提高專(zhuān)業(yè)分析能力；

　　2、在客戶(hù)維護過(guò)程中，還須進(jìn)一步提高溝通技巧和方式；

　　三、明年計劃

　　針對在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題，我準備著(zhù)重加強以下幾方面專(zhuān)業(yè)能力的提高：

　　1、更多向老員工學(xué)習，多向老員工請教營(yíng)銷(xiāo)技巧。

　　2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會(huì )提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開(kāi)展進(jìn)度。

　　3、繼續加強證券理論學(xué)習，對K線(xiàn)理論和股民關(guān)心的知識點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習，提高實(shí)際工作中對各種問(wèn)題的理論應對能力。

　　4、重點(diǎn)注意與客戶(hù)的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點(diǎn)帶面突破客戶(hù)拓展瓶頸。

　　俗話(huà)說(shuō)，尺有所短，寸有所長(cháng)，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來(lái)，盡管現在股市異常低迷，同行間競爭萬(wàn)分激烈，但是我不會(huì )退縮，我堅信，通過(guò)刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專(zhuān)業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量！

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇12

　　首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將一年來(lái)的工作總結如下：

　　一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的'流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。

　　二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xx的測試

　　我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理

　　對于20xx年x月x日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

　　四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定

　　公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

　　在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇13

　　進(jìn)入xx證券已有x年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：

　　一、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　二、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。

　　三、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前x個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有x年了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的.素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇14

　　20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jì)，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：

　　20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補，重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年x月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統，并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統；第二階段x月份落后行，實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。

　　系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會(huì )，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線(xiàn)，一切都表現的`那么穩定，讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過(guò)新系統的上線(xiàn)，柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶(hù)轉戶(hù)挽留，客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意，會(huì )將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點(diǎn)，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇15

　　自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。

　　一、真誠待人，贏(yíng)得真心

　　真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據對方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì )實(shí)現他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。

　　真誠是服務(wù)要真切熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行交流。如果客戶(hù)在這方面不傾向于與我交流，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)報告，在更好服務(wù)客戶(hù)的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。因為我知道過(guò)分熱情可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱情不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實(shí)現雙贏(yíng)。工作如果僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的.意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。

　　另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因為不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)發(fā)展客戶(hù)如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)足時(shí)，公司領(lǐng)導x總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實(shí)現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶(hù)的信任且更好的服務(wù)客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(cháng)，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

　　在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶(hù)提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現人生價(jià)值的實(shí)現!

　　最后用xx的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇16

　　時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(cháng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

　　北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話(huà)聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應比較好，我們策劃的比較不錯，說(shuō)著(zhù)到價(jià)格方面，客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪(fǎng)過(guò)客戶(hù)，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

　　同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng )期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導說(shuō)客戶(hù)不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結果。

　　北京期貨公司見(jiàn)得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報的觀(guān)望態(tài)度。我在努力著(zhù)改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

　　同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì )變通，不能很好的領(lǐng)會(huì )。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(cháng)組織我們開(kāi)會(huì )介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了�，F在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。

　　我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然�？磥�(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西�？偨Y，善于總結。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。

　　來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導。領(lǐng)導從多方面的支持我，給我機會(huì )，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導都看著(zhù)我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅信我能干好的。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作，并們有及時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要控制好倉位，保留較大比例的帳戶(hù)資金，等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習更多的知識，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應更多不同變化的'能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。

　　嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。

　　誠懇：無(wú)論如何，只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶(hù)成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴(lài)，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇17

　　對我來(lái)說(shuō)，這應該是忙碌、學(xué)習、理解和快樂(lè )的一年>在過(guò)去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟危機的影響，很多客戶(hù)采取了保守的觀(guān)望態(tài)度。調整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟出現了一些復蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶(hù)不得不繼續短期操作股票和權證。在對市場(chǎng)進(jìn)行綜合分析后，他們比較了各個(gè)股票板塊和證券品種，并建議這些客戶(hù)可以選擇一些國防工業(yè)或資源類(lèi)上市公司的股票，盡量避開(kāi)權證的高風(fēng)險品種。對于保守的客戶(hù)，也建議適當嘗試ETF產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場(chǎng)上漲幅度，收益相對穩定。這一時(shí)期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數據，還要反復研究，耐心地向客戶(hù)介紹各個(gè)品種的特點(diǎn)、得出結論的原因，以及一些品種在操作中的簡(jiǎn)單技巧和注意事項，并隨時(shí)與客戶(hù)溝通，交流彼此對市場(chǎng)的看法；隨后，“創(chuàng )業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時(shí)間里，我的.工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶(hù)。在學(xué)習了各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續教育活動(dòng)，并聽(tīng)取了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，我覺(jué)得大多數客戶(hù)都不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此，我對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的數據進(jìn)行了非常深入的分析，并及時(shí)傳達給所有客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期加劇，市場(chǎng)逐步呈現弱漲跡象。但個(gè)股仍活躍,新客戶(hù)持倉仍滿(mǎn),及時(shí)調整倉位。市場(chǎng)一旦調整,風(fēng)險就很大。建議客戶(hù)控制頭寸，保留大部分賬戶(hù)資金，等待時(shí)機。上述行為包括大量的數據訪(fǎng)問(wèn)、分析比較、思考、總結、溝通和交流。這怎么可能是一個(gè)“忙碌”字呢？正是因為今年不同于以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，促使自己學(xué)習更多的知識，了解更多的投資品種和市場(chǎng)類(lèi)型，并提高了他適應更多不同變化的能力。

　　在證券行業(yè)工作十多年并獲得CFP資格兩年多后，我逐漸意識到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識和想法“新鮮”。

　　嚴謹：仔細研究和分析各種產(chǎn)品和市場(chǎng)，更多地了解不同的客戶(hù)，為他們提供更合適的投資建議。

　　圓通：面對公司的任務(wù)和客戶(hù)的利益，我們應該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應該盡最大努力利用我們的知識和經(jīng)驗在兩者之間找到平衡。只要我們愿意努力，我們就可以實(shí)現“雙贏(yíng)”。

　　誠信：無(wú)論如何，投資計劃真正適合客戶(hù)自身，只有真誠地考慮客戶(hù)，從客戶(hù)的角度出發(fā)，才能被客戶(hù)接受和認可。

　　我一直以這種態(tài)度工作了很長(cháng)一段時(shí)間，正因為如此，我與許多客戶(hù)成為了親密的朋友。今年的市場(chǎng)變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財務(wù)規劃師的培訓和學(xué)習，在分析的時(shí)候，較早地了解了國際金融市場(chǎng)規劃得到了充分利用，得到了客戶(hù)的認可和認可，這讓他們對過(guò)去一年的投資成果非常滿(mǎn)意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠為更多的人提供更好的服務(wù)。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇18

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的20xx。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

　　過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10、5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4、5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，20xx年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。

　　展望20xx，xx證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著(zhù)宏觀(guān)調控政策效應進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續趨好，面臨一些長(cháng)期結構性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著(zhù)手解決，這為資本市場(chǎng)持續發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長(cháng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的.市場(chǎng)，必然會(huì )造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對某些券商來(lái)說(shuō)是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過(guò)眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來(lái)，公司始終堅持的穩健經(jīng)營(yíng)、規范發(fā)展的理念，在券商違規事件頻發(fā)、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì )形象，在輿論界普遍認為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監管部門(mén)和廣大客戶(hù)對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎和良好業(yè)績(jì)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營(yíng)和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過(guò)20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì )，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng )新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點(diǎn)、新希望。站在20xx年的起點(diǎn)，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的'頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進(jìn)發(fā)！

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇19

　　隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，XX年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂。

　　下面我對XX這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：

　　1、反洗錢(qián)系統建設

　　根據中國人民銀行反洗錢(qián)中心要求，證券公司必需建立反洗錢(qián)監控報送系統。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力，但是每年的維護費就達2萬(wàn)。而新意公司的報價(jià)是4萬(wàn)，維護實(shí)力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的新意公司反洗錢(qián)系統，但是中國人民銀行反洗錢(qián)中心正式報送時(shí)間為XX年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測試時(shí)間上就相當的緊迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的'那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開(kāi)始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話(huà)。從使用新意公司反洗錢(qián)系統這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

　　2、三方存管系統建設

　　“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，很快就可正式上線(xiàn)。

　　3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財務(wù)憑證自動(dòng)錄入

　　由于財務(wù)實(shí)行了新的會(huì )計準則和公司三方存管的正式上線(xiàn)，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現財務(wù)憑證自動(dòng)導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，

　　，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動(dòng)導入功能總部端已實(shí)現，營(yíng)業(yè)部端已于X年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

　　4、配合公司數據集中工程

　　5、配合公司ups更換工程

　　6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

　　主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

　　7、財務(wù)系統實(shí)行新的會(huì )計準則后，財務(wù)系統的升級和改造

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇20

　　以創(chuàng )“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績(jì)”為總體目標，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專(zhuān)業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng )建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級“青年文明號”創(chuàng )建活動(dòng)�，F將具體工作總結如下：

　　1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

　　20xx年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會(huì )、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經(jīng)營(yíng)意識，實(shí)現一流管理

　　有效的組織架構是創(chuàng )建活動(dòng)的載體，健全的制度設計是創(chuàng )建成功的重要保證。為明確創(chuàng )建活動(dòng)宗旨及工作職責，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng )建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭創(chuàng )“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng )建活動(dòng)為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實(shí)，團組織的凝聚力、戰斗力也實(shí)現較好的提升。

　　3、注重素質(zhì)教育，培養一流人才

　　以“民主生活會(huì )”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設。如我們在三月份開(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動(dòng)、四月份以加強愛(ài)國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

　　20xx年度，營(yíng)業(yè)部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營(yíng)造學(xué)習氛圍。每天晨會(huì )、每周例會(huì )、每周培訓等形式的學(xué)習與培訓活動(dòng)得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線(xiàn)涌現出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識的全面開(kāi)花。

　　4.加強企業(yè)文化建設，營(yíng)造一流文化

　　企業(yè)文化建設是20xx年營(yíng)業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀(guān)的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì )”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開(kāi)展形式多樣的'素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營(yíng)業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區的氣排球比賽、職工運動(dòng)會(huì )同樣有我們員工的身影。

　　三是開(kāi)展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著(zhù)國人同樣牽動(dòng)著(zhù)營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì )福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數達數萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評。

　　5.注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

　　學(xué)習陣地建設：每周一的晨會(huì )、每周五的例會(huì )、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì )及演講比賽，初步實(shí)現員工綜合素質(zhì)的提升。

　　交流陣地建設：以各種學(xué)習活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動(dòng)會(huì )等。

　　宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

　　總之20xx年度，在爭創(chuàng )東陽(yáng)市“青年文明號”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續深入開(kāi)展創(chuàng )建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻社會(huì )。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇21

　　恰好公司決定3月份繼續賣(mài)穩健回報，而且只要是來(lái)營(yíng)業(yè)部買(mǎi)，既算新增資產(chǎn)，又算全年任務(wù)，就連在銀行賣(mài)的也都算我們客戶(hù)經(jīng)理的任務(wù)，最重要的是只獎勵不懲罰，聽(tīng)一些老的客戶(hù)經(jīng)理說(shuō)，這可是史無(wú)前例的！我當時(shí)想這對我可能是個(gè)絕佳的機會(huì )，為什么這樣說(shuō)呢?因為我本來(lái)以前在銀行賣(mài)的就是銀行保險，所以更容易進(jìn)入賣(mài)產(chǎn)品的狀態(tài)，還有就是我個(gè)人特別喜歡這個(gè)產(chǎn)品，說(shuō)到這，我非常感謝公司資管部能夠研發(fā)出這么好的一款產(chǎn)品，既穩健，收益又可觀(guān)，而且一直在用數字來(lái)使產(chǎn)品更有說(shuō)服力。增強客戶(hù)經(jīng)理的信心，同時(shí)增強了客戶(hù)對我們的信任，讓客戶(hù)心甘情愿的買(mǎi)我們的產(chǎn)品，也為自己在客戶(hù)那里樹(shù)立了良好的口碑！

　　說(shuō)起賣(mài)產(chǎn)品，我個(gè)人覺(jué)得，產(chǎn)品好肯定是第一位的，其次就是我們客戶(hù)經(jīng)理得相信這支產(chǎn)品，有句話(huà)我比較認可：我們越自信，客戶(hù)越相信！你只有把自己說(shuō)服了，才得以讓客戶(hù)也認同。在這次賣(mài)穩健回報的過(guò)程之中，也曾經(jīng)不少次被客戶(hù)拒絕過(guò)，但在自己的堅持和努力下，加上沈總的激勵和劉錚老師的鼓舞我還是收獲多多！截至到目前為止，我的股票業(yè)績(jì)依舊很差勁，專(zhuān)業(yè)知識依舊沒(méi)有提升太多，理財部的人曾經(jīng)告訴過(guò)我，想更多的了解股票知識，分析盤(pán)面不是短時(shí)間內就學(xué)會(huì )的，得經(jīng)過(guò)長(cháng)時(shí)間的積累，沒(méi)有人會(huì )一口吃出個(gè)胖子，所以我知道其實(shí)我差的不是一丁點(diǎn)！但是我不會(huì )放棄，我會(huì )堅持再堅持，而且本來(lái)銷(xiāo)售這個(gè)行業(yè)對我們就是一個(gè)挑戰，所以我更得嚴格要求自己！

　　如果希望銷(xiāo)售業(yè)績(jì)提升那絕對不會(huì )是一天兩天就做的'到的事，當然也不用去期待自己可以在突然之間就好像是脫胎換骨似的換了一個(gè)人一樣，因為在銷(xiāo)售的這條路上是沒(méi)有速成的快捷方式，著(zhù)名的銷(xiāo)售女神徐鶴寧也一樣，同樣是通過(guò)自己的努力實(shí)現了自己的人生價(jià)值。如果你期待誰(shuí)能夠提供一條速成的快捷方式出來(lái)，那么你可能要失望了，因為沒(méi)有任何一條捷徑滿(mǎn)足你的需要。社會(huì )在進(jìn)步，在繁忙的都市里，人們的生活節奏也越來(lái)越快，這時(shí)候也會(huì )有越多的人期待速成的成功方式或是業(yè)務(wù)技巧出現能夠讓其一夕致富，所以越有噱頭的標題就能夠越引人注意，而追求這樣的快捷方式無(wú)疑就是在浪費精神和時(shí)間，因為銷(xiāo)售就好像是練武功一樣，不管是古代人還是現代人，只要想成為武林高手就必須要從扎馬步開(kāi)始，沒(méi)有人能夠躲得開(kāi)，要知道這世界上有些事就是急不得的。所以我們就應該扎扎實(shí)實(shí)的努力工作，期待實(shí)現自己價(jià)值的一天早點(diǎn)到來(lái)。

　　說(shuō)了這么多，只是想跟大家分享一下我的經(jīng)歷，希望我們所有人都能夠共同學(xué)習，共同進(jìn)步。最后祝愿公司各位同事身體健康，笑口常開(kāi)！祝愿公司業(yè)績(jì)蒸蒸日上！

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇22

　　剛過(guò)去的20xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。

　　一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，20xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，10年營(yíng)業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

　　在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè )部渠道、網(wǎng)絡(luò )電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復的'問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或理財銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì )表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì )很著(zhù)急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。

　　在機構戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找幾個(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時(shí)有一個(gè)機構戶(hù)都已經(jīng)和我預約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學(xué)習，希望在20xx年里年有所改觀(guān)。

　　在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰速決，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續很長(cháng)時(shí)間花費大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財力請老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認識的，我倆當時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭辯了許久，后來(lái)干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉到了我這。

　　新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶(hù)的維護。我一直本著(zhù)客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)發(fā)能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)(介紹)新的客戶(hù)。對現有客戶(hù)的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現保值增值，這個(gè)雙贏(yíng)局面的實(shí)現，是我們與客戶(hù)共同追求的目標。

　　總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比09年有了很大的提高;在銷(xiāo)售經(jīng)驗與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇23

　　XX年已經(jīng)過(guò)去，回首過(guò)去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去，唯有堅持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變，堅持行業(yè)、堅持營(yíng)銷(xiāo)、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

　　一直以來(lái)，電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非�？炭�，但是沒(méi)有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話(huà)收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù)，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，確實(shí)在艱苦的條件下，堅持下來(lái)的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現心中的目標，隨著(zhù)3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì )在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著(zhù)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)我放下了，新組建的電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著(zhù)半年多的磨合，雖然成績(jì)不盡如人意，但是確實(shí)規模大了，團隊的兩名成員成為電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(cháng)，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)團隊管理抽出以來(lái)，也面臨著(zhù)自己的重新定位，那時(shí)對我來(lái)說(shuō)，也是充滿(mǎn)模糊，通過(guò)和領(lǐng)導的溝通，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動(dòng)、團隊內部管理等等，當開(kāi)始考慮團隊的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭取過(guò)，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會(huì )有什么成績(jì)，從此我開(kāi)始重視銀行渠道，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過(guò)去的三年對他們的貢獻基本上沒(méi)有，第一次拜訪(fǎng)錢(qián)行長(cháng)的時(shí)候，我沒(méi)有提任何要求，首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開(kāi)始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道，最終開(kāi)發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標最后還是沒(méi)有完成，但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的

　　弱項，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會(huì )，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開(kāi)了局面，對于后期的.合作大家都充滿(mǎn)希望和期待，無(wú)論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團隊的內部管理來(lái)說(shuō)，年初我們一直堅持的早早會(huì )持續了下來(lái)，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng )新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會(huì )內容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jì)速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過(guò)不斷的強化，出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通，當天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到，通過(guò)一定的懲罰，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時(shí)到，養成了好的習慣；另外團隊原來(lái)會(huì )議較多，經(jīng)過(guò)改革以后，團隊僅留下了周例會(huì )，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì )，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會(huì )結束后會(huì )安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習提升的機會(huì )，因為周例會(huì )都是安排在團隊長(cháng)會(huì )議結束后，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過(guò)，周一的例會(huì )是沒(méi)有時(shí)間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì )，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì )到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì )以外，每個(gè)月也會(huì )安排一次月度例會(huì )，對團隊表現卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來(lái)后，自己也不會(huì )太累，乃至到今年x月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制，。通過(guò)每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái)，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

　　在團隊的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團隊每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得

　　適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績(jì)，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。

　　在人員引進(jìn)方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時(shí)有8個(gè)人參加培訓，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當時(shí)團隊簽約的有十多個(gè)，實(shí)習的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家帶進(jìn)來(lái)的，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián)，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八、九月份，那是考驗最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團隊沒(méi)有招聘長(cháng)期的生存會(huì )成為問(wèn)題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

　　對于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō)，XX年更多的偏向了團隊管理，個(gè)人的業(yè)績(jì)并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn)，最終在XX年初達到了，在XX年x月x日，看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績(jì)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對我沒(méi)有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存，不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶(hù)服務(wù)也缺乏持續性，只是對部分關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò )較多，大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心，因為對客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

　　如果說(shuō)XX年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒(méi)有賺到錢(qián)，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會(huì )有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現我們的財務(wù)自由。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇24

　　2009年，在營(yíng)銷(xiāo)管理總部領(lǐng)導的關(guān)心指導下,在部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協(xié)調、營(yíng)銷(xiāo)人員的執業(yè)支持和領(lǐng)導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時(shí)工作中也存在著(zhù)不足�，F將2009年度工作情況匯報如下：

　　一、思想品質(zhì)方面

　　作為一名正式黨員，入黨以來(lái)本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導，講大局、講政治、講學(xué)習，上進(jìn)心強，工作踏實(shí)肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)的活動(dòng)中，深刻領(lǐng)悟，認真體會(huì )，解放思想，更新觀(guān)念，理清思路，明確工作目標，同時(shí)結合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理問(wèn)題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

　　二、2009年度工作任務(wù)完成情況

　　1、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問(wèn)題的公文上報合同簽訂工作。

　　2、做好新運行營(yíng)銷(xiāo)管理平臺在營(yíng)業(yè)部使用過(guò)程中的問(wèn)題匯總解決及個(gè)性化需求升級推進(jìn)工作。

　　3、做好公司營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶(hù)關(guān)系在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中的梳理工作。

　　4、做好7月份以后非全日制客戶(hù)經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶(hù)經(jīng)理的薪酬基礎數據計算工作。

　　5、根據公司營(yíng)銷(xiāo)管理總部下發(fā)的制度，結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中的各種功能，及時(shí)進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作。

　　6、完成日常營(yíng)銷(xiāo)人員上崗的角色新增、權限變更、業(yè)務(wù)團隊變化和薪酬模板的設臵工作。

　　7、配合部門(mén)經(jīng)理完成公司經(jīng)紀人制度專(zhuān)項檢查中的前期準備工作。

　　三、重點(diǎn)工作完成情況

　　1、完成合作人員的后續補充協(xié)議的簽訂工

　　2009年上半年，在規范合作人員的梳理工作中，及時(shí)的督促營(yíng)業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續的補充協(xié)議，盡職盡責及時(shí)上報營(yíng)業(yè)部在梳理過(guò)程中的各種疑難問(wèn)題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份后移交新同事負責。

　　2、推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的運行和建設工作。

　　2009年初為滿(mǎn)足公司對營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理、客戶(hù)管理、客戶(hù)開(kāi)發(fā)、工作流程、業(yè)績(jì)考核等方面的管理需要，營(yíng)銷(xiāo)管

　　2理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了廣泛的調研論證，明確了公司營(yíng)銷(xiāo)管理平臺建設需求方案。之后由我負責營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的推進(jìn)跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)序列，工作流程的流轉順序，人員類(lèi)型的類(lèi)別設臵，相關(guān)基本薪酬模板的設臵，相關(guān)崗位人員的角色設臵，相關(guān)角色的權限設計，并對生成的報表雛形進(jìn)行簡(jiǎn)單設計等。

　　2009年2月初，營(yíng)銷(xiāo)管理平臺開(kāi)始在一定范圍內試運行。根據領(lǐng)導的安排，首先對合作人員、區域營(yíng)銷(xiāo)人員、營(yíng)業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線(xiàn)并根據人員類(lèi)別賦予相應的角色。其次，對營(yíng)銷(xiāo)人員名下的經(jīng)紀關(guān)系進(jìn)行梳理批量導入。待經(jīng)紀關(guān)系建立之后，對所有營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬類(lèi)別進(jìn)行統計匯總，并依照營(yíng)業(yè)部上報的薪酬類(lèi)型對原有的系統內的薪酬模板進(jìn)行修改或增加。

　　根據營(yíng)業(yè)部當時(shí)設立的區域營(yíng)銷(xiāo)團隊狀況，三月份在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中分別建立相應的業(yè)務(wù)部，調整相應的營(yíng)銷(xiāo)員人員到位。同時(shí)根據營(yíng)業(yè)部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時(shí)溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營(yíng)銷(xiāo)費用和營(yíng)銷(xiāo)績(jì)效計算表。

　　2009年4月，經(jīng)過(guò)前兩個(gè)月的磨合，營(yíng)銷(xiāo)管理總部決定從2009年4月1日起要求營(yíng)業(yè)部角色新增或變更全部通過(guò)平臺的“工作流管理”來(lái)實(shí)現。要求營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員新招攬客戶(hù)必須在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺預約建立對應的經(jīng)紀關(guān)系。依照營(yíng)銷(xiāo)人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進(jìn)行了團隊細分，并且相應的建立了營(yíng)業(yè)部運營(yíng)團隊，營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)團隊和營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀人團隊，并調整相關(guān)人員歸屬。同時(shí)搜集整理營(yíng)銷(xiāo)人員的相關(guān)資料檔案，對每位營(yíng)銷(xiāo)人員的資料及時(shí)歸檔并上傳。在4月中旬，為營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。

　　2009年6月，在大范圍使用的過(guò)程中，平臺遇到了一些問(wèn)題，我們及時(shí)梳理問(wèn)題并結合公司營(yíng)銷(xiāo)管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，整理一份XX證券營(yíng)銷(xiāo)管理平臺整合意見(jiàn)，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問(wèn)題和我們所提出的個(gè)性化的需求。

　　2009年6月下旬，考慮到經(jīng)紀關(guān)系的重要性和系統平臺中的遺留問(wèn)題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營(yíng)業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點(diǎn)，進(jìn)行經(jīng)紀關(guān)系數據全部梳理導入，待全部導入后，進(jìn)行報表和薪酬的計算并核對數據的準確性，為下一步所有營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀關(guān)系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營(yíng)業(yè)部完整經(jīng)紀關(guān)系的梳理。

　　2009年7月初，恒生人員到公司駐點(diǎn)開(kāi)發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問(wèn)題，暫時(shí)解決了平臺在運行推進(jìn)過(guò)程中遇到的較迫切的問(wèn)題，對我們現有的營(yíng)銷(xiāo)人員人事管理，業(yè)務(wù)的工作流轉環(huán)節進(jìn)行了梳理，并對我們的一些遺留問(wèn)題和個(gè)性化需求進(jìn)行了升級改進(jìn)，截止7月底，已完成八家營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀關(guān)系錄入，并且暫無(wú)營(yíng)業(yè)部反映有異常問(wèn)題。

　　7月底，營(yíng)銷(xiāo)管理總部組織了一次營(yíng)銷(xiāo)人員團隊建設的交流會(huì )，在此會(huì )議上對營(yíng)銷(xiāo)管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓，同時(shí)也搜集更多的個(gè)性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時(shí)的`發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開(kāi)發(fā)完善。

　　8月份，公司非全日制客戶(hù)經(jīng)理的招聘工作開(kāi)始進(jìn)行，在技術(shù)平臺方面，及時(shí)督促營(yíng)業(yè)部匯總非全日制客戶(hù)經(jīng)理以往的客戶(hù)經(jīng)紀關(guān)系，同時(shí)核對數據進(jìn)行系統錄入，并根據營(yíng)業(yè)部和當時(shí)169名非全日制客戶(hù)經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶(hù)經(jīng)理制作薪酬模板并核對調整，并且建立相應營(yíng)業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部，調整相應的非全日制客戶(hù)經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時(shí)結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶(hù)經(jīng)理的薪酬統計周期，以便做到將來(lái)清算業(yè)務(wù)部客戶(hù)經(jīng)理和非全日制客戶(hù)經(jīng)理的月薪酬時(shí)在技術(shù)平臺上達到同步清算當月存檔。

　　9月份，在營(yíng)銷(xiāo)管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶(hù)經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營(yíng)業(yè)部陸續上報客戶(hù)經(jīng)理的經(jīng)紀關(guān)系并核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客戶(hù)經(jīng)理方面，暫有一家營(yíng)業(yè)部未錄入，其余營(yíng)業(yè)部已全部

　　5錄入并核對完畢；業(yè)務(wù)部人員，除了還有兩家營(yíng)業(yè)部的數據暫時(shí)在整理外，其他營(yíng)業(yè)部的所有客戶(hù)經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營(yíng)銷(xiāo)人員新建立經(jīng)紀關(guān)系也全部通過(guò)平臺在有序的建立。

　　10月份，就營(yíng)銷(xiāo)管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領(lǐng)導的要求，跟恒生公司提出相應的個(gè)性化需求，同時(shí)督促恒生公司及時(shí)的開(kāi)發(fā)，使平臺中的營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)支持欄目?jì)热葜饾u豐富起來(lái)，為此營(yíng)銷(xiāo)管理總部加派人手專(zhuān)門(mén)負責營(yíng)銷(xiāo)人員的資訊內容支持。并且完成平臺營(yíng)銷(xiāo)人員信息公示的網(wǎng)站鏈接，使得平臺中營(yíng)銷(xiāo)人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時(shí)的更新。

　　11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領(lǐng)導的要求對該功能提出優(yōu)化需求，同時(shí)跟蹤督促實(shí)施，使得該功能變得更加流水化，效率也進(jìn)一步提高，同時(shí)較少了相應工作人員的工作量。同時(shí)，公司于11月上旬順利通過(guò)經(jīng)紀人資格專(zhuān)項檢查，監管部門(mén)提出相應的修改意見(jiàn)也匯總后提交至相關(guān)部門(mén)和恒生公司。11月中旬，營(yíng)銷(xiāo)管理總部在HHY賓館組織營(yíng)銷(xiāo)人員培訓工作交流會(huì )議，在此會(huì )議上就平臺近期遇到的常見(jiàn)問(wèn)題和工資數據的計算方式和各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了溝通交流。

　　12月份，就監管部門(mén)檢查后提出的幾點(diǎn)修改意見(jiàn)跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營(yíng)銷(xiāo)管理平臺在使用的

　　6過(guò)程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來(lái)越被營(yíng)業(yè)部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時(shí)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺新版本的升級問(wèn)題也提上了日程。

　　3、營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬基礎數據計算工作。

　　經(jīng)紀關(guān)系作為營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營(yíng)銷(xiāo)管理總部開(kāi)始對所有人員轉化的非全日制客戶(hù)經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營(yíng)銷(xiāo)管理平臺來(lái)進(jìn)行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，并通過(guò)營(yíng)業(yè)部核對取得了良好的效果。并且，截止2009年12月25日，經(jīng)過(guò)各營(yíng)業(yè)部和營(yíng)銷(xiāo)管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀關(guān)系和相應的提成模板，可以有效計算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎數據，部分營(yíng)業(yè)部已以此為基礎進(jìn)行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放。

　　4、營(yíng)銷(xiāo)平臺人員崗位權限統計。

　　根據日常營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營(yíng)銷(xiāo)管理平臺共建立非全日制客戶(hù)經(jīng)理177名；業(yè)務(wù)部人員（業(yè)務(wù)部經(jīng)理、理財經(jīng)理和客戶(hù)經(jīng)理）352名；營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)管理人員（營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)理、理財部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)策劃、團隊管理、客戶(hù)管理、資訊管理）213名；營(yíng)業(yè)部后臺運營(yíng)管理人員（綜合、財務(wù)、

　　7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。

　　四、存在的不足和需要改進(jìn)的方面

　　1、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時(shí)有急燥情緒。

　　2、工作有時(shí)缺乏更深入和更細致的態(tài)度，需要進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習。

　　3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。

　　五、2010年工作計劃

　　2010年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導的工作思路進(jìn)一步完善現有的工作內容、強化執業(yè)支持服務(wù)意識，提高工作效率，促進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理工作進(jìn)一步的的高效、協(xié)調運轉。具體如下：

　　1、營(yíng)銷(xiāo)人員營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面。

　　一是，要進(jìn)一步加強對營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)的技術(shù)支持，輔助領(lǐng)導更好的管理決策。同時(shí)，要堅決地執行領(lǐng)導的指示，認真完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)，不拘泥與創(chuàng )痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng )造性。。

　　二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學(xué)習領(lǐng)會(huì )，在營(yíng)銷(xiāo)人員的日�；顒�(dòng)的平臺操作，預約撮合經(jīng)紀關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進(jìn)行的產(chǎn)品銷(xiāo)售關(guān)系等管理上更加合規更加高效。

　　三是，優(yōu)化現有的工作流程，無(wú)論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營(yíng)銷(xiāo)人員的日常工作日志管理。

　　四是，以積極心態(tài)充分適應公司發(fā)展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問(wèn)題。

　　2、營(yíng)銷(xiāo)人員的薪酬計算管理方面。

　　一是，深入學(xué)習公司即將實(shí)行的營(yíng)銷(xiāo)人員薪酬管理辦法，結合營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的現有模塊，及時(shí)的溝通并設臵所需要薪酬模板。

　　二是，加強營(yíng)銷(xiāo)人員的新增有效戶(hù)管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷(xiāo)售提成比例管理，服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時(shí)跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實(shí)施。

　　3、營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的其他業(yè)務(wù)管理方面。

　　一是，跟蹤并推進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)管理平臺新版本的升級上線(xiàn)工作。

　　二是，加強并完善日常上崗營(yíng)銷(xiāo)人員的電子化檔案及信息查詢(xún)管理。

　　三是，做好日常營(yíng)銷(xiāo)管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理。

　　四是，完善平臺的營(yíng)銷(xiāo)數據分析及報表系統，核對無(wú)誤后提供給領(lǐng)導供決策分析。

　　4、提高學(xué)習意識，增長(cháng)業(yè)務(wù)水平。進(jìn)一步加強政治思想和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動(dòng)腦，在滿(mǎn)足完成日常性或事務(wù)性工作同時(shí)，要積極發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，面對出現的問(wèn)題要舉一反三，把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細致。

　　2009年，隨著(zhù)公司的發(fā)展及新部門(mén)的成長(cháng)，我也有了更多的收獲與體會(huì )。2010年，我將繼續努力工作，提高自身的業(yè)務(wù)能力水平，與公司同發(fā)展、共命運，創(chuàng )造自身的更高價(jià)值，為公司的發(fā)展貢獻自己的微薄之力。

　　2023年證券公司個(gè)人年終工作總結 篇25

　　我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)，《xxx》。

　　在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　客戶(hù)資料集中核對整理。

　　這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的.核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。

　　對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

　　運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定。

　　公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)。

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