關(guān)于農業(yè)科技成果轉化中科技成評估的法律規制的論文

　　一、引言

　　農業(yè)是安天下、穩民心的戰略產(chǎn)業(yè)。解決好“三農”問(wèn)題，根本在于深化改革，走中國特色現代化農業(yè)道路。1 農業(yè)科技成果轉化與運用對提高農業(yè)科技化水平、實(shí)現農業(yè)現代化提供重要支撐，必須將農業(yè)科技創(chuàng )新和科技成果轉化、應用與推廣擺在更加突出的戰略位置。這就需要實(shí)現農業(yè)科技與經(jīng)濟發(fā)展以及財政資金項目、社會(huì )資本的緊密結合，提高農業(yè)科技成果嚴重偏低的轉化率。

　　從轉化實(shí)現的因素層面分析，農業(yè)科技成果能否轉化為現實(shí)生產(chǎn)力涉及多方面因素。一般來(lái)說(shuō)可以劃分為農業(yè)科技成果本身特質(zhì)和轉化條件兩個(gè)方面。一是取決于該農業(yè)科技成果本身的特質(zhì)因素，即包括農業(yè)科技成果是否具備創(chuàng )新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、互適性等方面的優(yōu)良特性。二是農業(yè)科技成果轉化的條件因素，即市場(chǎng)前景、效益分析、資金保障、項目管理水平及資源要求等方面。以上幾方面的條件因素是一個(gè)有機整體，缺一不可。要完全實(shí)現充分利用高校和科研院所科技和人才資源，使大多數農業(yè)企業(yè)等經(jīng)營(yíng)主體能及時(shí)地、主動(dòng)地采用農業(yè)先進(jìn)適用技術(shù)和新產(chǎn)品，并且保證轉化應用效果的有效化、生態(tài)化，需要為作為成果產(chǎn)出源的科研院所和農業(yè)企業(yè)等提供其所急需的、促進(jìn)農業(yè)科技成果轉化的中間服務(wù)，尤其是針對農業(yè)科技成果的社會(huì )效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益、轉化應用的價(jià)值、條件成熟度、風(fēng)險性等一系列問(wèn)題進(jìn)行評估。

　　當前，從法律規制層面來(lái)看，針對農業(yè)科技成果轉化科技成果評估的研究較少。相關(guān)研究多是從管理學(xué)、制度經(jīng)濟學(xué)等視角出發(fā)，圍繞科技成果評估指標體系構建和完善、農業(yè)知識產(chǎn)權(尤其是享有專(zhuān)利權的技術(shù))評估問(wèn)題、基于不同主體和方式的科技成果轉化評估模式和機制建立、基于評估制度變遷的視角研究評估制度變遷和缺陷等方面，或者直接針對評估內容，包括轉化過(guò)程單一的風(fēng)險評估、資本化效益評估等方面存在的問(wèn)題、評估方法和評估手段創(chuàng )新等展開(kāi)研究。由此可見(jiàn)，直接針對農業(yè)科技成果轉化中科技成果評估的研究較少，從法治化治理層面對于科技成果評估進(jìn)行法律規制更是存在諸多空白和缺陷，這導致了當前評估工作出現的評估標準混亂、評估機構專(zhuān)業(yè)性欠缺、專(zhuān)業(yè)評估人才缺失等現實(shí)亂象，從而極易出現轉化與現實(shí)需求的脫節，進(jìn)而對農業(yè)科技成果轉化的有效實(shí)現和效益最大化造成負面影響。

　　二、農業(yè)科技成果評估法律規制問(wèn)題剖析

　　(一)科技成果評估法律地位闕如�？萍汲晒�評估是實(shí)現農業(yè)科技成果轉化鏈條有效運作的關(guān)鍵性一環(huán)。然而，考察農業(yè)科技成果轉化相關(guān)規定，我們發(fā)現當前法律制度體系中并未凸顯科技成果評估的重要地位。原《促進(jìn)科技成果轉化法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《轉化法》)第十六條僅僅在第一款、第二款中規定了科技成果轉化活動(dòng)“對科技成果進(jìn)行檢測和價(jià)值評估，必須遵循公正、客觀(guān)的原則，不得提供虛假的檢測結果或者評估證明”并且“必須按照國家有關(guān)規定對科技成果的價(jià)值進(jìn)行評估”�！哆M(jìn)步法》)和正在進(jìn)行中的《促進(jìn)科技成果轉化法(修正案草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《草案》)中只提到了科技中介服務(wù)機構2。此外，與科技成果評估聯(lián)系比較密切的還有《科技成果評估工作管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評估辦法》)、《科技成果評價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)和《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《鑒定辦法》。三者對于科技成果評估的規定具有部分重合交叉性，但在科技成果評估機構的設置、資質(zhì)認定和運行等層面卻存在空白。由此可見(jiàn)，法律法規層面并未明確提出科技成果評估，忽視了其在促進(jìn)農業(yè)科技成果轉化中的重要地位，且存在相關(guān)規定模糊，操作性不強等問(wèn)題。

　　(二)科技成果評估依據重點(diǎn)內容偏離應用轉化方向�！对u估辦法》中第二條規定科技成果評估主要針對“科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險等方面進(jìn)行評估”，且分為“水平評估、綜合評估、價(jià)值評估”三種類(lèi)型，方便農業(yè)科技成果轉化的交易主體進(jìn)行選擇。以上的分類(lèi)充分體現了評估等級的遞進(jìn)性和差異性。農業(yè)科技成果轉化主體的不同決定了其選擇評估內容和重點(diǎn)的差異。選擇類(lèi)型的差異性導致的結果是，更多的主體傾向于選擇經(jīng)濟價(jià)值、應用前景、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險等方面的評估，而對于可行性、生態(tài)風(fēng)險等方面關(guān)注度不夠，從而使得科技評估制度整體偏離應用轉化方向。

　　(三)評估機構設置、監管及法律責任不明。由于農業(yè)科技成果轉化所具有所屬產(chǎn)業(yè)的戰略重要性、基礎薄弱性和投資回報收益的長(cháng)期性，生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性等特征，因此在農業(yè)科技成果評估中存在著(zhù)很多特殊性。其中一點(diǎn)就是表現為評估專(zhuān)業(yè)性強。但是，評估從業(yè)人員一般不具備這方面專(zhuān)業(yè)知識，這就為評估帶來(lái)了很多困難，需要認真征求和聽(tīng)取農業(yè)領(lǐng)域專(zhuān)家的意見(jiàn)，并結合自身的專(zhuān)業(yè)判斷力，準確的分析其價(jià)值和效益�！恫莅浮返谌�十條僅僅只提到了科技中介服務(wù)機構，在《評估辦法》和《鑒定辦法》等規章中對于評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執業(yè)準則等法律問(wèn)題也并未涉及。此外，當前的《草案》和其他法律規章中在虛假評估和證明問(wèn)題的法律責任規定較輕。對于違規出具評估報告的中介服務(wù)機構，僅僅只規定了相對輕微的行政責任以及損害賠償的民事責任和情節嚴重情形下的刑事責任。

　　三、農業(yè)科技成果評估法律規制建議

　　(一)明確科技成果評估的法律地位。為更好實(shí)現農業(yè)科技成果轉化的目標，建議應當在更高的法律位階層面明確“科技成果評估”的重要作用，例如在《草案》中的第三十條增加一款“探索建立信息共享、科研報告和科研評估制度”，并且盡量保持立法的統一性、完整性和一致性，可以據《草案》所述針對基礎產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等不同行業(yè)特點(diǎn)分類(lèi)制定相關(guān)實(shí)施細則。對此，我國立法者已有一定的正確認識，期待會(huì )在正在修訂的《草案》中得以體現。

　　(二)完善農業(yè)科技成果的技術(shù)水平評估依據重點(diǎn)內容。一是產(chǎn)業(yè)的戰略重要性，從而對于經(jīng)濟收益、價(jià)值評估以及產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的考量是其科技成果評估的重點(diǎn)內容;二是基礎薄弱性和投資回報收益的長(cháng)期性，融資能力相對有限，并且生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性更大，因而其交易主體在抵御市場(chǎng)風(fēng)險能力方面明顯較弱。結合以上分析，建議根據《草案》中增加的第三條“科技成果轉化活動(dòng)應當尊重市場(chǎng)規律”的條款指引，對《評估辦法》第二條規定中對農業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)評估依據條款必須包含以下內容：第一，必須首要進(jìn)行農業(yè)科技成果的技術(shù)水平評估，包括科技成果的新穎性、先進(jìn)性、成熟性、適用性或可行性、應用價(jià)值、經(jīng)濟效益預測，以及存在問(wèn)題與尚需改進(jìn)等方面進(jìn)行評估。第二，必須進(jìn)行預期價(jià)值評估和綜合評估，包括評估預測農業(yè)科技成果潛在的應用前景、技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險及預期效益。第三，增加對于一般科技成果(包括農業(yè)科技成果)的互適性評估、預算評估、管理水平評估的具體內容。第四，增加對于農業(yè)科技成果的資源需求評估、產(chǎn)業(yè)安全評估和生態(tài)風(fēng)險評估。

　　(三)完善農業(yè)科技成果評估機構設置和執業(yè)準則。提出農業(yè)科技成果評估體制改革需要從農業(yè)科技成果評估機構設置入手，需要引進(jìn)市場(chǎng)機制，建立專(zhuān)門(mén)從事科技成果評估的社會(huì )中介機構，確定其法律地位，制定其評估工作運行細則、方法。隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟的進(jìn)一步發(fā)展和完善，應該盡快建立一個(gè)以篩選項目促進(jìn)轉化為目的的專(zhuān)門(mén)機構，由它兼而行使評估與轉化的職能。建議在《評估辦法》中增加第五章對于“從事科技成果評估的社會(huì )中介機構”的規定，包括其評估機構資格審定、評估機構設置和評估人員執業(yè)準則等法律問(wèn)題。

　　(四)明確評估的監管主體和評估法律責任。確定農業(yè)科技成果評估的監管主體，解決多部門(mén)監管的難題�！对u估辦法》第四條“科技成果評估工作在建設部科學(xué)技術(shù)司的指導下，由建設部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負責”明確提出關(guān)于科技成果評估工作由建設部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負責，而與實(shí)際操作中農業(yè)科技成果轉化涉及的農業(yè)部、科技部形成多部門(mén)監管的局面。建議重新修訂的《評估辦法》或者《促進(jìn)科技成果轉化實(shí)施細則》中將科技成果轉化中評估工作監管統一移交科技部科技成果評估中心，并組織協(xié)調農業(yè)部等相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行配合。針對法律責任欠缺的問(wèn)題，建議在《草案》中還應當在農業(yè)科技成果的評估活動(dòng)中，明確法律責任，建立追究制度，強化其與與其他法律與政策的協(xié)同性，使科技成果評估工作走上法制化的軌道。對農業(yè)科技成果評估機構承擔科技成果鑒定活動(dòng)的行為，采取與委托方簽訂合同明確雙方法律責任，堅持有法必依、違法必究。這樣，就能夠防止由于管理不規范形成鑒定結論缺乏客觀(guān)性、科學(xué)性、公正性的情況發(fā)生。

　　四、結語(yǔ)與展望

　　農業(yè)科技成果的科學(xué)評估是解決科技成果轉化難、提高農業(yè)科技成果轉化率的重要環(huán)節。農業(yè)科技成果轉化的成敗，受多方面因素影響。為科學(xué)、合理地評價(jià)一項農業(yè)科技成果，有必要建立一套完善的評估指標體系，同時(shí)還要有科學(xué)、規范的法律程序。在項目的評估中，應當堅決實(shí)行由評估機構組織遴選農業(yè)科技領(lǐng)域專(zhuān)家，并且是專(zhuān)業(yè)接近的小同行專(zhuān)家。在評估中，應充分聽(tīng)取來(lái)自企業(yè)的專(zhuān)家意見(jiàn)，應有懂經(jīng)濟的專(zhuān)家參與評估。評估的結果應定期編印發(fā)布，給需求項目的企業(yè)提供一個(gè)可靠有效的指南。此外，還應當注意評估的差異化原則。農業(yè)科技成果轉化難一直是我國科研活動(dòng)中的棘手問(wèn)題，也是我國科研機構及政府主管部門(mén)亟待解決的熱點(diǎn)問(wèn)題。農業(yè)科技成果價(jià)值的實(shí)現在于科技成果得到快速、有效的應用、普及與轉化。不同的轉化主體的轉化目的不同，科技成果評估制度設計應當具備差異性特點(diǎn)。在評估方法方面，還應當增加評估方式的多樣性，建立科技成果轉化事先和事后雙重評估機制，對轉化前后分別進(jìn)行評估。

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