- 相關(guān)推薦
現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的報告
報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫(xiě)報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓、存在的問(wèn)題以及今后工作設想等，以取得上級領(lǐng)導部門(mén)的指導。下面是現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的報告，請參考！
現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的報告 1
根據審計部20xx年稽核審計工作意見(jiàn)，為加強現金管理，完善內控制度，規范經(jīng)營(yíng)行為，增強和提高農村信用社防范化解風(fēng)險的能力�；藢徲嫴繉λ犘庞蒙绲默F金操作流程、現金管理和風(fēng)險狀況進(jìn)行了排查�，F將排查情況報告如下：
一、基本情況
本次共檢查了全轄xx個(gè)分社20xx年10月-12月現金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，覆蓋面達100%。檢查采取稽核員序時(shí)稽核到現場(chǎng)檢查的`方式，主要通過(guò)調閱相關(guān)賬薄、會(huì )計憑證，抽查視頻監控，實(shí)地盤(pán)點(diǎn)現金、重空憑證，詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員等方法，對各自包片分社現金管理部位進(jìn)行了風(fēng)險排查。
二、存在的主要問(wèn)題
�。ㄒ唬┎閹靸热莶煌暾�、不規范，制度執行不到位。分社主任查庫次數不夠。截止10月23日，xx分社主任10月17日查庫有1次記錄；截止10月22日，xx分社10月無(wú)查庫記錄。未按規定每周查庫一次；營(yíng)業(yè)部主任、主辦會(huì )計11月查庫次數不夠。調閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會(huì )計xx查庫1次, 11月29日主任xx與xx共同查庫1次。
�。ǘ┪磮猿峙鰩熘贫�。
1.調閱xx分社10月21日監控錄像，當日營(yíng)業(yè)終第二天值班柜員管理的尾箱，監督柜員對其現金卡了大把，但未對重空進(jìn)行清點(diǎn)。（檢查當日對此問(wèn)題已向分社提出，當天下午現場(chǎng)觀(guān)察分
社已對此問(wèn)題進(jìn)行了整改）。
2.調閱xx分社20xx年10月22日8:30-8:50分、xx分社20xx年10月30日8:10-8:50監控錄像，發(fā)現該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監督接收柜員進(jìn)行重空清點(diǎn)。
�。ㄈ╊I(lǐng)用重空憑證登記簿登記不及時(shí)。
1.營(yíng)業(yè)部20xx年12月11日、xx分社20xx年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證，未及時(shí)登記《現金（單、證）運送登記簿》，已現場(chǎng)補登。
2.xx分社20xx年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證未登記《重要空白憑證領(lǐng)用登記簿》，已現場(chǎng)補登。
�。ㄋ模﹛x分社U盾未納入表外科目核算。
三、違規問(wèn)責與整改意見(jiàn)
�。ㄒ唬┞�(lián)社處罰委員會(huì )研究決定對此次現金檢查所涉及的相關(guān)責任人，進(jìn)行問(wèn)責處理如下：
分別給予xx分社主任500元經(jīng)濟處罰。
分別給予營(yíng)業(yè)部主任500 元經(jīng)濟處罰。
�。ǘ⿲ι鲜鰴z查中發(fā)現的問(wèn)題，檢查人員與被查單位交換了意見(jiàn),責令分社對照此次檢查發(fā)現的問(wèn)題，按照規定進(jìn)行現金、重空、安全檢查及五十個(gè)嚴禁的規定，會(huì )計、出納制度的要求進(jìn)行整改。并將相關(guān)情況向職能部門(mén)進(jìn)行了移交，建議加強管理、規范操作、防范風(fēng)險、督促指導、整改到位。
現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的報告 2
為進(jìn)一步加強現金業(yè)務(wù)管理，防范操作風(fēng)險，保障資金安全，根據 相關(guān)文件要求，我單位于20xx年xx月x日至20xx年xx月x日，對xxx的現金業(yè)務(wù)開(kāi)展了專(zhuān)項檢查，現將檢查情況報告如下：
一、檢查基本情況
本次檢查由xx檢查小組牽頭，抽調財務(wù)、審計、運營(yíng)等部門(mén)骨干人員組成專(zhuān)項檢查組，采用現場(chǎng)檢查與非現場(chǎng)檢查相結合的方式�，F場(chǎng)檢查涵蓋現金收付、現金清點(diǎn)、現金押運、現金尾箱管理等環(huán)節，通過(guò)查閱憑證、登記簿、監控錄像，實(shí)地查看現金存放設施等方式，對現金業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面排查；非現場(chǎng)檢查則對現金業(yè)務(wù)數據進(jìn)行分析，核查賬實(shí)相符情況。此次檢查共涉及 x 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，抽查現金交易憑證x份，檢查現金尾箱x個(gè)。
二、檢查發(fā)現的主要問(wèn)題
操作規范性不足：部分柜員在現金收付過(guò)程中，未嚴格執行 “先收款后記賬，先記賬后付款” 原則，存在未當面清點(diǎn)現金、未及時(shí)加蓋收付訖章等現象；現金整點(diǎn)不規范，成捆現金未按要求捆扎、封簽要素不全。
尾箱管理松懈：個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)現金尾箱未嚴格執行雙人開(kāi)箱、雙人鎖箱制度；尾箱庫存現金超限額現象時(shí)有發(fā)生，未及時(shí)進(jìn)行上繳或調撥處理；尾箱交接登記不完整，存在代簽、漏簽情況。
安全管理隱患：部分網(wǎng)點(diǎn)現金存放區域的監控設備存在視角盲區，無(wú)法完全覆蓋現金操作區域；部分現金押運環(huán)節，押運人員未嚴格核對交接人員身份信息，存在一定安全風(fēng)險。
制度執行不到位：部分員工對現金業(yè)務(wù)相關(guān)制度學(xué)習不夠深入，在實(shí)際操作中未能?chē)栏癜凑罩贫纫髨绦�，存在僥幸心理，對潛在風(fēng)險認識不足。
三、整改建議
加強業(yè)務(wù)培訓：組織全體員工開(kāi)展現金業(yè)務(wù)專(zhuān)題培訓，重點(diǎn)學(xué)習現金業(yè)務(wù)操作規程、風(fēng)險防范要點(diǎn)及相關(guān)制度規定，通過(guò)案例分析、實(shí)操演練等方式，提高員工業(yè)務(wù)操作技能和風(fēng)險防范意識。
強化監督管理：建立健全現金業(yè)務(wù)日常監督機制，加大檢查力度和頻率，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)督促整改，形成閉環(huán)管理；將現金業(yè)務(wù)操作規范納入員工績(jì)效考核，對違規操作行為嚴肅問(wèn)責。
完善硬件設施：對存在監控盲區的網(wǎng)點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行監控設備升級改造，確�，F金操作區域全方位覆蓋；加強與押運公司的溝通協(xié)作，規范押運交接流程，保障現金押運安全。
健全制度體系：結合本次檢查發(fā)現的`問(wèn)題，對現有現金業(yè)務(wù)管理制度進(jìn)行梳理和完善，明確各崗位操作規范和職責，確保制度的可操作性和有效性。
四、總結
通過(guò)本次現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查，暴露出我單位在現金業(yè)務(wù)管理中存在的一些問(wèn)題和薄弱環(huán)節。我們將以此次檢查為契機，認真落實(shí)整改措施，不斷加強現金業(yè)務(wù)管理，提升風(fēng)險防控能力，確�，F金業(yè)務(wù)安全、規范、有序開(kāi)展。
【現金業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查的報告】相關(guān)文章：
08-26
06-21
09-01
07-01
08-30
08-23
10-14
04-07
06-03
06-29