2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選考試題
精選考試題一：
組合型選擇題
1.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
�、�.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上
�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
1.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
2.下列法律法規中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》
�、�.《證券公司監督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.D[解析]略。
3.投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
4.公司營(yíng)業(yè)執照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
4.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
5.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
6.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
6.C[解析]根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱(chēng)巾應當標明證券登記結算字樣。
7.《公司法》保護的是( )的合法權益。
�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
7.A[解析]根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
8.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的規定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
�、�.證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規則由中國證監會(huì )制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
9.證券公司建立客戶(hù)選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序
�、�.建立客戶(hù)信用評估制度
�、�.明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式，驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客戶(hù)選擇與授信制度.明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶(hù)信用評估制度，根據客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等兇素，將客戶(hù)劃分為不同類(lèi)別和層次，確定每一類(lèi)別和層次客戶(hù)獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式。驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況，根據客戶(hù)的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調整其授信等級。
10.下列屬于監事會(huì )職權的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)Ⅱ.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議
�、�.向董事會(huì )會(huì )議提出提案Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
10.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
精選考試題二：
選擇題
1、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )適織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
2、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
3、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
4、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬(wàn)元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條性。
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
6、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監管機構、證券交易所作出書(shū)面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"
7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務(wù)負責人
D、股東
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
8、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科字化
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
9、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
10、下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
11、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
12、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C、向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
13、下列選項中屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】【答案解析】A項屬于境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容。
14、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)()人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
15、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
16、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
17、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
18、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A、年滿(mǎn)18歲的在校大字生
B、被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會(huì )統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內容包括一門(mén)基礎性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考考。
19、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
20、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。
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