2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》沖刺題（附答案）

　　沖刺題一：

　　選擇題

　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A、利用未公開(kāi)信息交易罪

　　B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　2、()約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。

　　3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會(huì )公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

　　4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。

　　5、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。

　　6、部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。

　　A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場(chǎng)禁入規定》

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。

　　7、財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起()個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )^申報告請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )報告申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。

　　8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　9、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告

　　10、對于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(cháng)不超過(guò)()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】我國證券法規定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。

　　11、根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A、一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述

　　B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

　　12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　13、公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。

　　A、股東

　　B、持有人

　　C、托管人

　　D、基金管理機構

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。

　　14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

　　15、股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應單在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的()日前置備于本公司，。供股東査閱

　　A、10

　　B、20

　　C、25

　　D、30

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司供股東查閱。

　　16、會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。

　　17、基金管理人的權利不包括()。

　　A、運作和管理基金資產(chǎn)

　　B、保管基金資產(chǎn)

　　C、代表基金行使股東權利

　　D、獲取基金管理人報酬

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。⑷有關(guān)法律法規規定的其他權利。

　　18、基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的()原則。

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公正

　　D、公認

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的公開(kāi)原則。

　　19、基金銷(xiāo)售機構在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應當遵循()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀(guān)原則

　　D、及時(shí)性原則

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。

　　20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A、單位

　　B、自然人

　　C、復雜客體

　　D、簡(jiǎn)單客體

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　沖刺題二：

　　組合型選擇題

　　1、中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的()等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風(fēng)險狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。

　　2、注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將會(huì )在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業(yè)證書(shū)編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。

　　3、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　4、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。

　　5、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　6、證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務(wù)狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。

　　7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶(hù)墊付資金Ⅲ.不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　8、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　9、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息溝通和內部監控。

　　10、下列屬于客戶(hù)征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】客戶(hù)征信調查內容一般應包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

　　11、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。Ⅰ.監事會(huì )Ⅱ.理事會(huì )Ⅲ.董事會(huì )或股東大會(huì )Ⅳ.股東大會(huì )或股東

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。

　　12、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com

　　13、下列各項中，屬于全國社會(huì )保障基金資金來(lái)源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】全國社會(huì )保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會(huì )保障儲備基金。

　　14、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務(wù)性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現在以下五個(gè)方面：①規范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續性;⑤適用性。

　　15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　16、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　17、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　18、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用了職權、徇私和舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過(guò)程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。

　　19、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　20、證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風(fēng)險控制意識Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。

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