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證券從業(yè)人員如何申請執業(yè)證書(shū)2017
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1證券從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)需滿(mǎn)足什么條件?
符合下列條件的，可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)：
(1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格;
(2)已被機構聘用;
(3)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
(5)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
2證券經(jīng)紀人申請執業(yè)需滿(mǎn)足什么條件?
(1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試，具有證券從業(yè)資格，且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執業(yè)條件,取得執業(yè)證書(shū);
(2)須通過(guò)證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊登記;
(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū);
(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
3證券經(jīng)紀人是否需要年檢?
證券經(jīng)紀人自取得執業(yè)資格后應該每年參加由中國證券行業(yè)協(xié)會(huì )組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢(xún)所在機構或關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站的相關(guān)公告。
4通過(guò)年檢要滿(mǎn)足什么條件?
從業(yè)人員同時(shí)符合以下條件的，可以通過(guò)年檢：
(1)符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規定的;
(2)執業(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料真實(shí)、準確、完整;
(3)在所持證書(shū)有效期內，累計完成15個(gè)后續職業(yè)培訓學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí);
(4)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規、自律規則等情形的。
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