2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預測試題及答案
預測試題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 深證成分股指數選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時(shí)間
�、�.有一定的上市規模.
以每家公司一段時(shí)期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
�、�.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內的總成交金額和換手率作為衡量
�、�.公司在最近3年內無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)
有一定的上市規模，以每家公司一段時(shí)期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.證券包銷(xiāo)是指證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，
或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷(xiāo)方式
�、�.全額包銷(xiāo)是指由承銷(xiāo)商先全額購買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，
由承銷(xiāo)商承擔全部風(fēng)險的承銷(xiāo)方式
�、�.
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應當采用包銷(xiāo)方式發(fā)行
�、�.根據《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，
應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、箜�，根據我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規定
，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應當采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。
(3) 關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的有( )。
�、�.20世紀初在證券市場(chǎng)中占主導地位的是公司股票和公司債券
�、�.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
�、�.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標志
�、�.美國證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)
以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
�、�.目前.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢(xún)價(jià)談判.
逐筆成交
�、�.交易手續比較簡(jiǎn)單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的
名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券。
銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
。Ⅳ項交易手續比較簡(jiǎn)單是柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。
(5) 證券服務(wù)機構包括( )。
�、�.投資咨詢(xún)機構Ⅱ.資信評級機構
�、�.會(huì )計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務(wù)機構包括投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、
會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機構。
(6)間接融資具有如下( )特征。
�、�.間接性Ⅱ.分散性
�、�.信譽(yù)的差異性較�、�.具有可逆性
V.主動(dòng)權主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
(7) 以下對ETF說(shuō)法正確的是( )。
�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數基金模式
�、�.實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.
它采用指數基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規定。
(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據說(shuō)法正確的有( )。
�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、
股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系
�、�.降低了間接融資比例
�、�.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險
�、�.有利于資本市場(chǎng)協(xié)調、可持續發(fā)展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國開(kāi)始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有( )。
�、�.政府債券Ⅱ.金融債券
�、�.可轉換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開(kāi)放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，
我國開(kāi)始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉換公司債券。
(10) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。
�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規模和盈利情況設置門(mén)檻
�、�.交易制度通常采用做市商制度
�、�.信息披露要求較低
�、�.監管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征主要有以下幾個(gè)方面：(1)掛牌標準相對較低.
通常不對企業(yè)規模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監管較為寬松;(3)
交易制度通常采用做市商制度。
(11) 證券市場(chǎng)上的機構投資者包括( )。
�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機構
�、�.政府機構Ⅳ.各類(lèi)基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資人是指通過(guò)買(mǎi)人證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機構法人和自然人。相應地，
證券投資人可分為機構投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。其中，機構投資者主要有政府機構
、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。
(12) 下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。
�、�.上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜
�、�.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算
�、�.債券已獲準發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元
�、�.公開(kāi)發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價(jià)交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列對股票基金認識正確的有( )。
�、�.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的.為股票基金
�、�.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格.不同程度地規定了基金購買(mǎi)某一家上
市公司的股票總額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例.
以防止基金過(guò)度投機和操縱股市
�、�.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長(cháng)期資本增值
�、�.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%
以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.
可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。
(14) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。
�、�.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
�、�.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金
�、�.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)
�、�.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅?zhuān)蔀楝F代金融體系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)，而基金是間接投資工具，
籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
(15) 基金管理人的職責包括( )等。
�、�.進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告
�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格
�、�.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備( )。
�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續盈利
�、�.貸款損失準備計提充足Ⅳ.最近3年沒(méi)有重大違法違規行為
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;
核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利：貸款損失準備計提充足：
風(fēng)險監管指標符合監管機構的有關(guān)規定;最近3年沒(méi)有重大違法違規行為;
中國人民銀行要求的其他條件。根據商業(yè)銀行的申請，
中國人民銀行可以豁免前款所規定的個(gè)別條件。
(17)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當計算機、通訊系統、交易網(wǎng)絡(luò )等技術(shù)保障系統或信息網(wǎng)絡(luò )支持出現異常情況時(shí).可能導致的( )。
�、�.基金日常的申購或贖回無(wú)法按正常時(shí)限完成
�、�.注冊登記系統癱瘓
�、�.核算系統無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值
�、�.基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.現在定約成交.將來(lái)交割
�、�.遠期交易是非標準化的.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
�、�.在多數情況下都不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結
�、�.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約.一般在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期貨交易與遠期交易有類(lèi)似的地方，都是現在定約成交，將來(lái)交割。
但遠期交易是非標準化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。期貨交易則是標準化的，
有規定格式的合約，多數在場(chǎng)內市場(chǎng)進(jìn)行。另外，
現貨交易和遠期交易以通過(guò)交易獲取標的物為目的：
而期貨交易在多數情況下不進(jìn)行實(shí)物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結。
(19) 封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件( )。
�、�.基金份額持有人不少于1000人
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金合同期限l0年以上
�、�.基金份額總額達到核準規模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列關(guān)于證券交易的計價(jià)單位的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.股票交易的報價(jià)為每股價(jià)格
�、�.基金交易的計價(jià)單位為每份基金價(jià)格
�、�.權證交易的計價(jià)單位為每份權證價(jià)格
�、�.債券交易(指債券現貨買(mǎi)賣(mài))的計價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
預測試題二：
選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。
3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是( )。
A.A股賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.期權賬戶(hù)
D.B股賬戶(hù)
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。
4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jì)?yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。
5.下列不屬于股票特征的是( )。
A.收益性
B.風(fēng)險性
C.流動(dòng)性
D.保本性
【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。
6.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.長(cháng)期穩定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】A【解析】對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(cháng)期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。
7.OTC市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。
A.場(chǎng)內市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.交易市場(chǎng)
【答案】B【解析】無(wú)形市場(chǎng)稱(chēng)為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺市場(chǎng)，簡(jiǎn)稱(chēng)OTC市場(chǎng)，是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。
8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個(gè)人所得稅。
A.可免繳納
B.應繳納30%的
C.應繳納20%的
D.應繳納16%的
【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得，是指個(gè)人擁有債權、股權而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個(gè)人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應納稅所得額，適用20%的稅率。
9.金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據( )和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
A.客戶(hù)分級
B.產(chǎn)品收益
C.客戶(hù)風(fēng)險
D.產(chǎn)品規模
【答案】A【解析】實(shí)踐中，金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據客戶(hù)分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
10.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
【答案】C【解析】證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%;對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%。
11.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或( )。
A.企業(yè)債券
B.次級債券
C.金融債券
D.公司債券
【答案】C【解析】根據《中國人民銀行法》的規定，中國人民銀行為執行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具：①要求銀行業(yè)金融機構按照規定的比例交存存款準備金;②確定中央銀行基準利率;③為在中國人民銀行開(kāi)立賬戶(hù)的銀行業(yè)金融機構辦理再貼現;④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。
12.會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于( )萬(wàn)元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
【答案】A【解析】會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8 000萬(wàn)元。
13.資產(chǎn)證券化最初是對( )抵押貸款的證券化。
A.專(zhuān)利
B.企業(yè)
C.汽車(chē)
D.住宅
【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國，最初是對住宅抵押貸款的證券化。
14.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是( )。
A.公開(kāi)增發(fā)
B.可轉換公司債券
C.定向增發(fā)
D.配股
【答案】C【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
15.我國現階段采取的融資方式是( )。
A.完全直接融資
B.直接融資與間接融資同等地位
C.直接融資為主，間接融資為輔
D.間接融資為主，直接融資為輔
【答案】D【解析】我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
16.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是( )。
A.社保年金
B.企業(yè)年金
C.社會(huì )公益基金
D.證券投資基金
【答案】D【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
17.隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.主權財富基金
B.信托投資公司
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
【答案】A【解析】隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權財富基金。
18.港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以( )交收。
A.歐元
B.人民幣
C.美元
D.港元
【答案】B【解析】港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以人民幣交收。
19.( )是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對付交收制度
C.分級結算制度
D.凈額結算制度
【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
20.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括( )。
A.制定有關(guān)國際公約
B.為成員國提供基金援助
C.出版有關(guān)刊物即統計數據
D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為
【答案】B【解析】經(jīng)濟合作與發(fā)展組織并不為成員國提供基金援助
21.投資機構通過(guò)( )，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
A.規避監管
B.內部激勵
C.科學(xué)管理
D.自律管理三
【答案】D【解析】投資機構本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
22.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱(chēng)為( )。
A.一級市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.場(chǎng)內市場(chǎng)
D.二級市場(chǎng)三
【答案】A【解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級市場(chǎng)、初級市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級市場(chǎng)、次級市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
23.上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機制
B.均分機制
C.固定對價(jià)機制
D.平衡協(xié)商機制
【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
24.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是( )，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)( )。
A.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化
B.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化三
【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化。
25.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的表述，錯誤的是( )。
A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性
B.優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便
C.在計算時(shí)考慮了權數
D.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數
【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性;②在計算時(shí)沒(méi)有考慮權數，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。
26.股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
27.證券投資者保護的最終措施之一為( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資者保護基金
C.投資者教育
D.證券稽查
【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
28.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.主辦券商推薦并持續督導
B.依法設立且存續滿(mǎn)兩年
C.業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力
D.大中型企業(yè)
【答案】D【解析】根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》規定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿(mǎn)兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)。④股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規。⑤主辦券商推薦并持續督導。⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
29.證券市場(chǎng)監管的( )原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開(kāi)
【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
30.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當一國的利率水平相對高于他國時(shí)，該國貨幣匯率趨于上浮
B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會(huì )使該國貨幣匯率上升
C.當一國發(fā)生國際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升
D.從長(cháng)期看，匯率終將根據貨幣實(shí)際購買(mǎi)力而自行調整到合理的水平
【答案】C【解析】當一國發(fā)生國際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升。
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