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2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規》預習題及答案
預習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)( )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定，協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
預習題二：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國證監會(huì )規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會(huì )的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.公司債券募集辦法
�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
�、�.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備
�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備
�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權利。
�、�.占有
�、�.受益
�、�.使用
�、�.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
�、�.自有證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括( )。
�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定
�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數達到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
�、�.獨立
�、�.客觀(guān)
�、�.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。年度執業(yè)報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業(yè)情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說(shuō)明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說(shuō)明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
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