證券從業(yè)資格證
證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責組織的全國統一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱(chēng)為證券行業(yè)的準入證。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì )每年統一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。
申請條件
申請執業(yè)證書(shū)的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應當具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。執業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請。協(xié)會(huì )應當自收到執業(yè)申請之日起三十日內，向證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
申請程序
(一)申請人登錄協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，連同打印的書(shū)面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
(二)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審并確認，書(shū)面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì );
(三)協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)的證明材料，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
證書(shū)管理
考試成績(jì)合格可取得成績(jì)合格證書(shū)，考試成績(jì)長(cháng)年有效。
通過(guò)基礎科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。
通過(guò)基礎科目及任何兩科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書(shū)(藍色)。
通過(guò)基礎科目及其他四科專(zhuān)業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書(shū)(紫色)。
申請材料
申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
(一)執業(yè)證書(shū)申請表;
(二)身份證復印件;
(三)學(xué)歷證明復印件;
(四)協(xié)會(huì )規定的其他材料。
證書(shū)類(lèi)別
證監會(huì )接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國證監會(huì )還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：
1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3.投資顧問(wèn)從業(yè)資格;
4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;
5.證監會(huì )認為需要認定的其他類(lèi)別。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。
中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。
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