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2016《證券市場(chǎng)基本法律法規》考試模擬試題及答案
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場(chǎng)，這體現了證券分析師執業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執業(yè)行為準則》【第五條規定，證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場(chǎng)。
【第3題】保險公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十三條規定，保險公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：①有專(zhuān)門(mén)負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務(wù)院保險業(yè)監督管理機構的有關(guān)規定。④沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項。⑥公司負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的二分之一，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機構五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內編制實(shí)施情況報告書(shū)，向證券交易所提交書(shū)面報告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起三個(gè)工作日內編制實(shí)施情況報告書(shū)，向證券交易所提交書(shū)面報告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本( )的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
【第6題】實(shí)施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規定的重大資產(chǎn)重組，獨立財務(wù)顧問(wèn)對上市公司的持續督導的期限自中國證監會(huì )核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于( )個(gè)會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規定，獨立財務(wù)顧問(wèn)應當按照中國證監會(huì )的相關(guān)規定，對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應當不少于一個(gè)會(huì )計年度。實(shí)施本辦法【第十三條規定的重大資產(chǎn)重組，持續督導的期限自中國證監會(huì )核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于三個(gè)會(huì )計年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范【第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;③被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會(huì )就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規定，上市公司股東大會(huì )就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
【第51題】集合計劃應當符合的條件有( )。
�、�.募集資金規模在50億元人民幣以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以下
�、�.多個(gè)客戶(hù)參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五條規定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當為合格投資者提供服務(wù)，設立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規模在五十億元人民幣以下;②單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于一百萬(wàn)元人民幣;③客戶(hù)人數在二百人以下。
【第52題】集合計劃應當終止的情形有( )。
�、�.計劃存續期間，客戶(hù)為1人
�、�.計劃存續期間，客戶(hù)少于2人
�、�.計劃存續期滿(mǎn)且不展期
�、�.計劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第四十九條規定，有下列情形之一的，集合計劃應當終止：①計劃存續期間，客戶(hù)少于兩人;②計劃存續期滿(mǎn)且不展期;③計劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形;④法律、行政法規及中國證監會(huì )規定的其他終止情形。
【第53題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形有( )。
�、�.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
�、�.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近12個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近二十四個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近三十六個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
【第54題】發(fā)行人的董事、監事和高級管理人員應當符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，不可以有的情形包括( )。
�、�.最近24個(gè)月內受到中國證監會(huì )行政處罰
�、�.最近12個(gè)月內受到證券交易所公開(kāi)譴責
�、�.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)
�、�.被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十三條規定，發(fā)行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個(gè)月內受到中國證監會(huì )行政處罰，或者最近十二個(gè)月內受到證券交易所公開(kāi)譴責;③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查，尚未有明確結論意見(jiàn)。
【第55題】證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構，并提交相關(guān)材料。證券公司應提交的材料有( )。
�、�.備案報告
�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議
�、�.合規總監的合規審查意見(jiàn)
�、�.關(guān)于后續投資運作合法合規的承諾
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明;⑥關(guān)于后續投資運作合法合規的承諾;⑦中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
【第56題】?jì)?yōu)先股合格投資者包括( )。
�、�.經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構
�、�.經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品
�、�.實(shí)收資本或實(shí)收股本總額不低于人民幣400萬(wàn)元的企業(yè)法人
�、�.實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十五條規定，本辦法所稱(chēng)合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實(shí)收資本或實(shí)收股本總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的企業(yè)法人;④實(shí)繳出資總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門(mén)規定的境外戰略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國證監會(huì )認可的其他合格投資者。
【第57題】投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，應提交的材料有( )。
�、�.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明
�、�.申請人對申請材料的真實(shí)、準確和完整的承諾
�、�.協(xié)會(huì )要求報送的其他材料
�、�.證券公司對申請材料的真實(shí)、準確和完整的承諾
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十二條規定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實(shí)、準確和完整的承諾;③協(xié)會(huì )要求報送的其他材料。
【第58題】要約收購報告書(shū)應當載明的事項有( )。
�、�.收購人的姓名
�、�.收購人關(guān)于收購的決定
�、�.預定收購股份的數量和比例
�、�.收購價(jià)格
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第二十九條規定，要約收購報告書(shū)應當載明下列事項：①收購人的姓名、住所;收購人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人，與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權控制關(guān)系結構圖。②收購人關(guān)于收購的決定及收購目的，是否擬在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增持。③上市公司的名稱(chēng)、收購股份的種類(lèi)。④預定收購股份的數量和比例。⑤收購價(jià)格。⑥收購所需資金額、資金來(lái)源及資金保證，或者其他支付安排。⑦收購要約約定的條件。⑧收購期限。⑨公告收購報告書(shū)時(shí)持有被收購公司的股份數量、比例。④本次收購對上市公司的影響分析，包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續關(guān)聯(lián)交易的，收購人是否已作出相應的安排，確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性。11未來(lái)十二個(gè)月內對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結構、公司章程等進(jìn)行調整的后續計劃。12前二十四個(gè)月內收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易。13前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)被收購公司股票的情況。14中國證監會(huì )要求披露的其他內容。
【第59題】證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議。代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議應當載明的事項有( )。
�、�.當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期
�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第三十條規定，證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
【第60題】發(fā)行人在持續督導期間如果( )，中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起3個(gè)月到12個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
�、�.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個(gè)月內累計50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更
�、�.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當年營(yíng)業(yè)利潤比上年下滑50%以上
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月內累計50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條規定，發(fā)行人在持續督導期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起十二個(gè)月內累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)行重組，中國證監會(huì )可根據情節輕重，自確認之日起三個(gè)月到十二個(gè)月內不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
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