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2017年證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規練習試題及答案解析
一、單項組合選擇題
1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有()的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的持點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶(hù)指令的權威性。4.客戶(hù)資枓的保密性。
2、證券公司向客戶(hù)融資，應當使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
3、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制包括()。Ⅰ.應加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制Ⅱ.證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統Ⅲ.稽核部門(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告Ⅳ.通過(guò)建立實(shí)時(shí)監控系統全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監控報告機制。定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告，并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制包括 : (1)建立 “防火墻”制度。(2)應加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可證。(4)證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統。(5)通過(guò)實(shí)時(shí)監控系統全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險報告機制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度。(8)稽核部門(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
4、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制應包括()。Ⅰ.建立“防火墻”制度Ⅱ.應加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制Ⅲ.證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統Ⅳ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可査證。(4)證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統。(5)通過(guò)建立實(shí)時(shí)監控系統全方位自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監控報告機制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度。(8)稽核部門(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
5、證券交易所的監管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ.對會(huì )員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統一監管Ⅳ.維護證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.ⅡⅢ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察證券交易所的監督職能，注意與其功能區分。
6、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃應當，對客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的()。Ⅰ.金融投資經(jīng)驗Ⅱ.風(fēng)險承受能力Ⅲ.風(fēng)險管理能力Ⅳ.金融管理能力
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。
7、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營(yíng)管理的主要內容包括()。Ⅰ.賬戶(hù)管理Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營(yíng)管理的主要內容包括：賬戶(hù)管理、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當性管理
8、證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求有()。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷(xiāo)件售”(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監局和中國證券業(yè)協(xié)Ⅲ.公會(huì )備平對案待客戶(hù)，得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式^將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)Ⅳ.遵循客戶(hù)適當性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除了題中四項外，證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管(1要求)建已包立健括:全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，共再留痕記錄歸檔管理：相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應當明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會(huì )及其派出機構投拆、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節均應當自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理。
9、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險低、流動(dòng)性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃。
10、中國證監會(huì )撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括()。Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)Ⅱ.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)Ⅲ.保薦代表人受到中國證監會(huì )行政處罰Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)，或者受到中國證監會(huì )行政處罰的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會(huì )責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或者中國證監會(huì )認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度服務(wù)培訓的，保薦代表人勝任能力考試成績(jì)不再有效。
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