2017年證券市場(chǎng)的自律管理知識講解

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。那么，下文是由小編為大家整理的證券市場(chǎng)的自律管理知識講解，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、證券交易所的自律管理

　　我國《證券法》第102條規定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人�！�

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場(chǎng)所和設施。

　　3.公布證券交易即時(shí)行隋，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會(huì )員管理規則和其他有關(guān)規則，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　5.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監控，并按照中國證監會(huì )的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)入披露信息進(jìn)行監督，督促其依法及時(shí)、準確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

　　(二)證券交易所的一線(xiàn)監管權力

　　證券交易所作為一線(xiàn)監管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監管權力：

　　1.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。.

　　2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。

　　3.上市公司出現法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券

　　上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。

　　(三)對證券交易活動(dòng)的管理

　　1.制定和公布相應的交易規則。

　　2.制定和公布相應的業(yè)務(wù)規則。

　　3.及時(shí)公布證券行情。

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權依照有關(guān)規定，暫�；蛘呋謴推浣灰�。

　　中國證監會(huì )也有權要求證券交易所暫�；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場(chǎng)準人制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會(huì )的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。

　　5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場(chǎng)監管和實(shí)時(shí)監控要求的計算機系統，并設立負責證券市場(chǎng)監管工作的專(zhuān)門(mén)機構。

　　(四)對證券交易所會(huì )員的管理

　　1.會(huì )員的資格管理。

　　2.會(huì )員交易席位管理。

　　3.對會(huì )員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。

　　4.對會(huì )員財務(wù)狀況內控制度的檢查。

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　1.制定具體的上市規則。

　　2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規則中規定的相關(guān)職責。

　　3.監督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開(kāi)要約;上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監會(huì )依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認為必要時(shí)。

　　4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據國家有關(guān)法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買(mǎi)賣(mài)行為的限制規定，對上市公司股東在交易過(guò)程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統計和監督。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )職責

　　根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：

　　1.教育和組織會(huì )員遵守證券法律、行政法規。

　　2.依法維護會(huì )員的合法權益，向證券監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會(huì )員提供服務(wù)。

　　4.制定會(huì )員應遵守的規則，組織會(huì )員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流。

　　5.對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解。

　　6.組織會(huì )員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內容進(jìn)行研究。

　　7.監督、檢查會(huì )員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理職能

　　1.對會(huì )員單位的自律管理

　　(1)規范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　　(2)規范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng )新，增強行業(yè)競爭力。

　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。

　　2.對從業(yè)人員的自律管理

　　(1)從業(yè)人員的資格管理。

　　(2)后續職業(yè)培訓。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范。

　　(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　例8_7(2012年3月考題·多選題)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為()。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續職業(yè)培訓

　　B.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續職業(yè)培訓

　　D.制定證券業(yè)行為準則和法規

　　【參考答案】ABC

　　【解析】對從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續職業(yè)培訓、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　3.代辦股份轉讓系統。

　　例8-8(2012年3月考題·判斷題)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì )的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。( )

　　【參考答案】√

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì )的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　2002年12月16日，中國證監會(huì )公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實(shí)施。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

　　根據《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監會(huì )規定需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執業(yè)證書(shū)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執業(yè)注冊登記等工作。中國證監會(huì )對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導和監督。凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內容包括一門(mén)基礎性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。通過(guò)了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機構申請統一的執業(yè)證書(shū)：

　　(1)已被機構聘用。

　　(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形。

　　(4)未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　3.執業(yè)管理

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機構委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營(yíng)機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

　　取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　4.相關(guān)處罰：

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機構在辦理執業(yè)證書(shū)申請過(guò)程中，弄虛作假、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券經(jīng)營(yíng)機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(4)證券經(jīng)營(yíng)機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(6)被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責，玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當給予紀律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　三、證券登記結算公司的自律管理

　　(一)證券登記結算公司的設立條件

　　設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　證券登記結算公司的名稱(chēng)中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統一的運營(yíng)方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務(wù)規則應當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　例8-9(2012年3月考題·判斷題)

　　證券登記結算公司的名稱(chēng)中應當標明“證券登記結算”字樣。( )

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結算公司的名稱(chēng)中應當標明“證券登記結算”字樣。

　　證券登記結算采取全國集中統一的運營(yíng)方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務(wù)規則應當依法制定，并須經(jīng)證券監督管理機構批準。

　　(二)證券登記結算公司的職能

　　證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能：

　　1.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，開(kāi)立證券賬戶(hù)后，才可以從事證券交易。

　　2.證券的存管和過(guò)戶(hù)。在無(wú)紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統，以電子數據劃轉方式完成證券過(guò)戶(hù)行為。

　　3.證券持有人名冊登記及權益登記。證券登記結算公司根據與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務(wù)，準確記載證券持有人的必要信息。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統稱(chēng)為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。證券登記結算公司可以根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)。證券登記結算公司按照有關(guān)規定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢(xún)。

　　7.國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　例8—10(2012年3月考題·判斷題)

　　為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結算公司的職能范圍。( )

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結算公司依據《證券法》應履行證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理的職能;證券的存管和過(guò)戶(hù)的職能;證券持有人名冊登記及權益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益的職能;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)的職能;國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。

　　(三)證券登記結算制度

　　1.證券實(shí)名制。

　　2.貨銀對付的交收制度。

　　3.分級結算制度和結算參與人制度。

　　4.凈額結算制度。

　　5.結算證券和資金的專(zhuān)用性制度。

　　例8—11(2012年3月考題·多選題)

　　屬于證券自律管理機構的是( )。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　c.證監會(huì )

　　D.證券登記結算機構

　　【參考答案】AB

　　【解析】按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　四、證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則

　　為規范證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為，維護證券市場(chǎng)秩序，按照中紀委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監會(huì )的統一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準則》)于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )正式頒布實(shí)施�！稖蕜t》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統性的自律規則，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將依據該準則對從業(yè)人員的執業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

　　(一)適用對象及自律管理機構

　　《準則》所稱(chēng)的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”)是指：

　　1·證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。

　　2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　3·基金托管和銷(xiāo)售機構中從事基金托管或銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　4.證券投資咨詢(xún)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問(wèn)機構的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　6.證券市場(chǎng)資信評級機構中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。

　　7.協(xié)會(huì )規定的其他人員。

　　《準則》明確規定中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是對證券業(yè)從業(yè)人員的執業(yè)行為進(jìn)行自律管理的'主體。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理工作接受中國證監會(huì )的指導和監督。

　　(二)基本準則

　　1.《準則》第五條規定，從業(yè)人員應遵守國家相關(guān)法規規范，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　2.《準則》第六條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。

　　3.《準則》第七條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應依照相應的業(yè)務(wù)規范和執業(yè)標準為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，對客戶(hù)進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶(hù)揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和所在機構組織的后續職業(yè)培訓。

　　4.《準則》第八條規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應及時(shí)向所在機構報告;當無(wú)法避免時(shí)，應確�？蛻�(hù)的利益得到公平的對待。

　　5.《準則》第九條規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監管部門(mén)按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的，或有關(guān)法律、法規要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

　　6.《準則》第十條規定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，從業(yè)人員應及時(shí)按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會(huì )報告。機構應及時(shí)采取措施妥善處理。

　　機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

　　(三)禁止行為

　　1.從業(yè)人員一般性禁止行為：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　(3)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行了賄賂。

　　(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　(8)違規向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶(hù)資料。

　　(11)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　《準則》所規定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節為依據。

　　2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券。

　　(2)違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。

　　(3)侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

　　(4)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權委托。

　　(5)對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券。

　　(6)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　3.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)違反有關(guān)信息披露規則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息。

　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷(xiāo)售過(guò)程中誤導客戶(hù)。

　　(6)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　4.證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　(四)監督及懲戒

　　1.《準則》第十五條規定，機構應根據《準則》制定相應的人員管理、培訓和執業(yè)監督制度，管理本機構從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規執業(yè)。

　　該條明確了機構對從業(yè)人員的管理責任，并將其管理責任從資格管理擴展到了執業(yè)行為管理，強化了其管理責任，這對于構建包括行政監管機關(guān)、自律管理組織和機構在內的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。

　　2.《準則》第十六條規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對機構執行《準則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )檢查工作。

　　該條規定了中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的檢查職能，《準則》將中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執業(yè)行為，不再限于資格方面。

　　3.《準則》第十七條規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律監察專(zhuān)業(yè)委員會(huì )按照有關(guān)規定對機構和從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請復議。

　　4.《準則》第十八條規定，從業(yè)人員違反《準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應進(jìn)行調查，視情節輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員誠信信息系統。從業(yè)人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或采取行政監管措施的，移交中國證監會(huì )處理。

　　5.《準則》第十九條規定，從業(yè)人員違反《準則》，情節輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。

　　6.《準則》第二十條規定，從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起10個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將有關(guān)信息記人從業(yè)人員誠信信息系統。

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