公司上市的條件

　　引導語(yǔ)：下面小編就給大家介紹一下公司上市的條件，希望能夠幫助到您，謝謝您的閱讀。

　　一、上市條件

　　根據2006證券法：

　　第四十八條　申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據國務(wù)院授權的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。

　　第四十九條　申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規定適用于上市保薦人。

　　第五十條　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

　　(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;

　　(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;

　　(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;

　　(四)公司三年無(wú)重大違法行為，

　　無(wú)虛假記載。

　　證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　第五十一條　國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

　　第五十二條　申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

　　(一)上市報告書(shū);

　　(二)申請股票上市的股東大會(huì )決議;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司營(yíng)業(yè)執照;

　　(五)財務(wù)會(huì )計報告

　　(六)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);

　　(七)一次的招股說(shuō)明書(shū);

　　(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。

　　第五十三條　股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

　　第五十四條　簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：

　　(一)股票獲準在證券交易所交易的日期;

　　(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;

　　(三)公司的實(shí)際控制人;

　　(四)董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　第五十五條　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　　(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;

　　(三)公司有重大違法行為;

　　(四)公司三年連續虧損;

　　(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　第五十六條　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　　(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;

　　(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

　　(三)公司三年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利;

　　(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

　　(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　第五十七條　公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

　　(一)公司債券的期限為一年以上;

　　(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;

　　(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第五十八條　申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

　　(一)上市報告書(shū);

　　(二)申請公司債券上市的董事會(huì )決議;

　　(三)公司章程;

　　(四)公司營(yíng)業(yè)執照;

　　(五)公司債券募集辦法;

　　(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;

　　(七)證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

　　第五十九條　公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

　　第六十一條　公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

　　第六十二條　對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

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　　二、制作上報

　　(一)申報材料制作

　　股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監會(huì )地方派出機構驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。

　　申報材料由主承銷(xiāo)商與各中介機構分工制作，然后由主承銷(xiāo)商匯總并出具推薦函，最后由主承銷(xiāo)商完成內核后并將申報材料報送中國證監會(huì )審核。

　　會(huì )計師事務(wù)所的審計報告、評估機構的資產(chǎn)評估報告、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)將為招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)內容提供法律及專(zhuān)業(yè)依據。

　　(二)申報材料上報

　　1.初審

　　中國證監會(huì )收到申請文件后在5個(gè)工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關(guān)規定收取審核費人民幣3萬(wàn)元。

　　中國證監會(huì )受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規性進(jìn)行初審，在30日內將初審意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商。主承銷(xiāo)商自收到初審意見(jiàn)之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會(huì )。

　　中國證監督會(huì )在初審過(guò)程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會(huì )和國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )意見(jiàn)，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內，將有關(guān)意見(jiàn)函告中國證監會(huì )。

　　2.發(fā)行審核委員會(huì )審核

　　中國證監會(huì )對按初審意見(jiàn)補充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì )審核。

　　3.核準發(fā)行

　　依據發(fā)行審核委員會(huì )的審核意見(jiàn)，中國證監會(huì )對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準的，出具書(shū)面意見(jiàn)，說(shuō)明不予核準的理由。中國證監會(huì )自受理申請文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

　　發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監會(huì )書(shū)面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會(huì )收到復議申請后60日內，對復議申請作出決定。

　　三、股票要求

　　(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門(mén)核準已公開(kāi)發(fā)行;

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數的25%以上;

　　(4)股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行的比例為10%以上;

　　(5)公司在三年內無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。

　　從簡(jiǎn)過(guò)程 創(chuàng )業(yè)企業(yè)應當如何準備創(chuàng )業(yè)板上市呢?擬上市的創(chuàng )業(yè)企業(yè)有必要制定一份上市計劃，從組織、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)等各個(gè)方面進(jìn)行上市安排。企業(yè)應當成立上市籌備領(lǐng)導小組并選擇中介機構，合理計劃安排上市日程，設計并實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案，并最終確定上市的具體方案。

　　具體而言，成立上市籌備領(lǐng)導小組是整個(gè)上市準備工作的基礎。上市籌備領(lǐng)導小組應當是一個(gè)可以統籌全局的機構，負責有關(guān)上市準備的各種決策事項，以保證企業(yè)在上市準備期皆以上市為目標展開(kāi)各項工作。因此，上市籌備領(lǐng)導小組應當由公司董事長(cháng)牽頭，由公司高級管理人員和各部門(mén)負責人參與協(xié)調，并具體落實(shí)專(zhuān)門(mén)工作人員，成立上市辦公室。

　　上市是件非常專(zhuān)業(yè)性的工作，必須有專(zhuān)業(yè)機構參加，相關(guān)法律法規對此也有明確的要求。因此，選擇中介機構是上市準備工作的關(guān)鍵。上市準備從一開(kāi)始就應當在中介機構的參與下進(jìn)行。參與上市準備的中介機構應當包括上市保薦人、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估事務(wù)所等，其中上市保薦人和律師事務(wù)所尤為重要，他們將主導整個(gè)上市方案的制定和實(shí)施，并在股票發(fā)行和上市申請方面發(fā)揮重要作用。一般情況下，還需要選擇主承銷(xiāo)商，但是如果在上市保薦人之外另行選擇主承銷(xiāo)商，會(huì )不利于上市工作的整體協(xié)調和系統推進(jìn)，因此，建議選擇保薦人兼任主承銷(xiāo)商。

　　合理計劃安排上市日程也是上市準備的一個(gè)重要方面。上市準備牽涉方方面面，十分復雜，耗時(shí)較多。因此，應當合理計劃安排上市日程，將上市準備工作分解成多個(gè)連續的階段，以保證上市準備工作始終按計劃進(jìn)行，并最終完成創(chuàng )業(yè)板上市。

　　成立了上市籌備小組并選擇了中介機構，就可以進(jìn)入上市準備實(shí)質(zhì)性工作階段。設計和實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案應當是上市準備的最重要內容。很多創(chuàng )業(yè)企業(yè)的組織形式是有限責任公司，因此有必要將它進(jìn)行股份制改造，使之變更為股份有限公司。與此同時(shí)，依法進(jìn)行股權重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、公司治理結構重組和人員重組。改制重組應當始終圍繞創(chuàng )業(yè)板上市的條件和上市公司的治理要求而展開(kāi)。改制重組工作是項非常繁雜的工作，從方案的制定到實(shí)施，需要不斷根據企業(yè)的具體情況進(jìn)行調整、變更，即使最終確定后，在運作檢驗過(guò)程中，通常仍然需要上市保薦人和律師事務(wù)所進(jìn)行輔導。

　　完成了改制重組工作并經(jīng)實(shí)際運作檢驗，上市準備工作就到了最后沖刺階段。此時(shí)應當根據中國證監會(huì )的規定，準備股票發(fā)行申請文件，做好上市的最后準備工作。

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