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企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制（通用6篇）
導語(yǔ)：縱觀(guān)企業(yè)風(fēng)險，無(wú)外乎商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險，而商業(yè)風(fēng)險往往在一定程度上就是法律風(fēng)險，或最終以法律風(fēng)險的形式表現出來(lái)。因此，法律風(fēng)險已經(jīng)成為企業(yè)最為常見(jiàn)、爆發(fā)率最高的風(fēng)險之一，它給企業(yè)所帶來(lái)的損害，往往是企業(yè)難以承受的，法律風(fēng)險已經(jīng)成為中國企業(yè)走向失敗的重要原因之一。
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 1
1、風(fēng)險：推動(dòng)企業(yè)“搖籃”的雙手
1.1企業(yè)，生活在怎樣的現實(shí)里?企業(yè)存在一天，風(fēng)險就相伴隨一天。海爾集團董事長(cháng)張瑞敏的辦公室中，掛著(zhù)一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時(shí)時(shí)刻刻提醒自己。張瑞敏在出席中央電視臺舉辦的CCTV杯2001年度經(jīng)濟人物獎頒獎晚會(huì )時(shí)，還說(shuō)過(guò)：“作為企業(yè)領(lǐng)導人，必須冷靜、冷靜、再冷靜�！比A為企業(yè)董事長(cháng)任正非寫(xiě)過(guò)一篇《華為的冬天》，對華為在迅速發(fā)展中面臨的風(fēng)險做了全面剖析。我們不能忘記的，還有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙�！蓖ㄓ秒姎馄髽I(yè)的前任董事長(cháng)韋爾奇則在企業(yè)處于輝煌時(shí)開(kāi)始調整管理模式與經(jīng)營(yíng)方向，使通用擺脫了衰落的命運，由輝煌走向更加輝煌�？梢�(jiàn)，無(wú)論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認識到企業(yè)面臨的危機。企業(yè)風(fēng)險無(wú)處不在，積少成多。一個(gè)企業(yè)不管財富多少，相對于社會(huì )這個(gè)大搖籃而言，都如一個(gè)嬰兒;而風(fēng)險，就是推動(dòng)企業(yè)搖籃的雙手。
1.2企業(yè)存在哪些風(fēng)險?只有當我們認識了風(fēng)險的存在形式，才可能加以較好的預防與控制。國家有國家的風(fēng)險，企業(yè)有企業(yè)的風(fēng)險。從系統的角度，企業(yè)風(fēng)險可以分為：
1.2.1企業(yè)決策風(fēng)險：指企業(yè)決策層在決策判斷時(shí)可能產(chǎn)生的風(fēng)險，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的判斷風(fēng)險、行業(yè)前景與投資進(jìn)入的判斷風(fēng)險、人力資源配置的判斷風(fēng)險。
案例1：通用電氣收購霍尼韋爾企業(yè)的失敗決策
1.2.2企業(yè)管理風(fēng)險：指企業(yè)管理層在經(jīng)營(yíng)管理時(shí)可能產(chǎn)生的風(fēng)險，包括但不限于管理隊伍與管理體系的建設風(fēng)險、營(yíng)銷(xiāo)與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的拓展風(fēng)險、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實(shí)施風(fēng)險。
案例2：三株口服液的致命打擊——輿論傳播
1.2.3非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險：指由于客觀(guān)環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來(lái)的難以抗拒的風(fēng)險，包括但不限于立法調整導致的法律風(fēng)險、國內經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、國際經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、戰爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
案例3：9.11事件對在世界貿易中心設立總部或分支機構的企業(yè)帶來(lái)的打擊
1.3法律風(fēng)險，融通于各種企業(yè)風(fēng)險中，不是孤立的一種企業(yè)風(fēng)險，在形成原因和表現形式上看，具有多樣性，可以分成如下兩類(lèi)：
1.3.1直接的法律風(fēng)險：指法律因數導致的、或者由于經(jīng)營(yíng)管理時(shí)缺乏法律支持而帶來(lái)的各類(lèi)企業(yè)風(fēng)險，例如：企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導致的決策風(fēng)險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權管理、管理人法律意識等欠缺而導致的管理風(fēng)險、立法調整而導致的非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。
案例4：飛龍集團的偉哥開(kāi)泰膠囊案件(知識產(chǎn)權管理)
1.3.2間接的法律風(fēng)險：指非法律因數的各類(lèi)企業(yè)風(fēng)險發(fā)生后，最后給企業(yè)帶來(lái)的各種法律后果，例如：財務(wù)風(fēng)險帶來(lái)的法律風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗后給股東帶來(lái)的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實(shí)施中因為戰爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營(yíng)失敗給企業(yè)帶來(lái)的民事賠償以及法律糾紛。
案例5：長(cháng)城國際體育傳播企業(yè)與唐。金的世界拳王推廣賽之延遲
1.3.3可見(jiàn)，法律風(fēng)險的組成很復雜，預防與控制也就因事而異。直接的法律風(fēng)險，往往可以通過(guò)提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預防;間接的法律風(fēng)險，則必須通過(guò)各責任部門(mén)、各專(zhuān)業(yè)人士的預防而減少損失。
1.3.4我還想說(shuō)明的是，法律風(fēng)險與企業(yè)風(fēng)險存在這樣的辨證關(guān)系：法律風(fēng)險，只是企業(yè)在社會(huì )海洋中航行時(shí)觸碰到的各種“暗礁”(風(fēng)險)的一種;但是，企業(yè)的任何一種“撞礁”風(fēng)險，最后都會(huì )帶來(lái)法律風(fēng)險。
2、法律風(fēng)險的預防：從“心”開(kāi)始
2.1人，是企業(yè)的心臟。各級層面的企業(yè)員工，都會(huì )碰到各種類(lèi)型的法律風(fēng)險，也都有責任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場(chǎng)，會(huì )給企業(yè)帶來(lái)用戶(hù)投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽(yù)受損等系列法律風(fēng)險。因此，有必要加強與各級員工的職務(wù)行為有關(guān)的法律風(fēng)險預防與控制意識。
2.2企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構成，更有必要提高法律風(fēng)險預防與控制意識，強化基礎經(jīng)濟法律知識和相應專(zhuān)業(yè)法律知識的學(xué)習，重視法務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)支持。某個(gè)管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會(huì )給企業(yè)帶來(lái)幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)的財產(chǎn)損失。華立集團董事局準備設立風(fēng)險預防與控制委員會(huì )，這個(gè)舉措表明了企業(yè)高層對法律風(fēng)險的意識。
2.3現在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風(fēng)險預防，也要以人為本。提倡以人為本、預防法律風(fēng)險，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過(guò)風(fēng)險評判、權衡利弊得失，找到解決問(wèn)題的最好方法。
3、法律風(fēng)險的控制：面面俱到
3.1正如前面所言，法律風(fēng)險的來(lái)源，是多方面的;它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當導致的，也可能是企業(yè)的財務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類(lèi)管理事項帶來(lái)的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風(fēng)險的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門(mén)的職能行為，后者則是每個(gè)企業(yè)管理部門(mén)的職責。對企業(yè)法律風(fēng)險的控制，不從面面俱到的角度認識它，就只能識冰山之一隅。下面，從3.2—3.10，分別談?wù)勂髽I(yè)法律風(fēng)險的控制內容。
3.2減少企業(yè)管理體系的缺陷
企業(yè)管理體系的完善，要求有：管理機構的建立，管理流程的設計與實(shí)施，管理人員的配備。企業(yè)在企業(yè)管理流程的設計上，應當有制度化的法務(wù)控制環(huán)節，包括：企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的'法律風(fēng)險評估、企業(yè)制度的合法性與風(fēng)險預防評估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企業(yè)損失的減少或追回。
如果企業(yè)缺乏一個(gè)系統的管理流程設計，法務(wù)控制環(huán)節就不會(huì )成為系統化的管理流程中的一個(gè)子系統，無(wú)法實(shí)現制度的自運行與閉環(huán)控制功能。
要對企業(yè)管理流程進(jìn)行科學(xué)、有效的設計與重組，并把法務(wù)控制作為內部控制中不可或缺的一個(gè)環(huán)節，把企業(yè)法律費用作出明確、合理的財務(wù)預算以便支持法務(wù)控制環(huán)節的良性運轉。
案例6：通用電氣與西門(mén)子公司的法務(wù)管理模式比較
3.3提高企業(yè)中高級管理人員的法律風(fēng)險預防意識
企業(yè)法律風(fēng)險的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節，而且還需要有企業(yè)中高級管理人員法律風(fēng)險意識的保障;特別在企業(yè)無(wú)明確的法務(wù)控制環(huán)節的情況下，就更加依賴(lài)于企業(yè)各級中高級管理人員的法律風(fēng)險意識。
實(shí)踐中，一些管理人員會(huì )對某件企業(yè)合同先作判斷，自己認為沒(méi)有法律風(fēng)險的，就不再通過(guò)法務(wù)人員的評判;自己認為有法律風(fēng)險的，會(huì )尋求法務(wù)人員的評判。結果，正是一些管理人員自己認為沒(méi)有法律風(fēng)險的評判，出了法律風(fēng)險，因為非專(zhuān)業(yè)的判斷與專(zhuān)業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。
因此，企業(yè)中高級管理人員的法律風(fēng)險意識，不僅指他對法律認知的程度，即：法律意識(這是有限的)，更主要的，是指他尋求各專(zhuān)業(yè)部門(mén)支持的自覺(jué)性(管理意識)。
在我國加入WTO和市場(chǎng)經(jīng)濟更加以經(jīng)濟法律為中軸運轉以后，企業(yè)必須重視中高級管理人員法律風(fēng)險意識的培養和提高，通過(guò)管理流程控制、員工全面培訓計劃來(lái)積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識。
案例7：開(kāi)元旅業(yè)集團總裁班子的法律風(fēng)險意識
3.4完善企業(yè)人力資源管理的體系
企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險，主要是因為人力資源管理體系無(wú)法實(shí)現管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營(yíng)、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。
企業(yè)的法律風(fēng)險，有比較多的部分是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問(wèn)題產(chǎn)生的，而一些法律風(fēng)險也可能因為專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應該建立科學(xué)、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績(jì)效評價(jià)制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓與跟蹤制度，對員工給予完整的關(guān)注、測評、督促、回報，對員工的個(gè)性、工作態(tài)度、專(zhuān)業(yè)知識幾個(gè)方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評判某個(gè)員工從事管理工作會(huì )給企業(yè)帶來(lái)還是減少法律風(fēng)險。
企業(yè)人力資源部門(mén)在人員招聘時(shí)，還應該依據工作類(lèi)別，把國家法律或行業(yè)規定的人員聘用資格作為必備的條件之一，減少不合格的人員錄用后會(huì )給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險。
企業(yè)還應當重視高級管理人員因為薪酬與福利、勞動(dòng)關(guān)系解除等方面可能給企業(yè)帶來(lái)的法律糾紛。
企業(yè)必須重視人力資源制度的系統化、科學(xué)化建設，注意從法律風(fēng)險預防的角度，對企業(yè)中高級管理人員予以培訓、規范和考察，并對其管理行為的法律后果予以評價(jià)。企業(yè)人力資源管理部門(mén)還應當根據員工從事的工作類(lèi)別，把員工的專(zhuān)業(yè)知識、職業(yè)資格作為晉升的主要標準，推進(jìn)全體員工的職業(yè)化。
案例8：英國巴林銀行的毀滅
3.5高度重視企業(yè)知識產(chǎn)權事務(wù)的管理
企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉讓?zhuān)�應預防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權，避免卷入知識產(chǎn)權糾紛或不正當競爭行為的糾紛。中國加入WTO以后，國內的知識產(chǎn)權立法與執法均必須達到TRIPS協(xié)議的最低標準，因此，在越來(lái)越多的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，知識產(chǎn)權可能決定一個(gè)企業(yè)的生與死。
隨著(zhù)華立集團大力介入無(wú)線(xiàn)通訊、光電存儲、電力自動(dòng)化、生物制藥等高科技領(lǐng)域，對這些領(lǐng)域的知識產(chǎn)權問(wèn)題的研究與保護，應該引起有關(guān)企業(yè)的高度重視。
另外，隨著(zhù)企業(yè)大力推進(jìn)國際化、全球化的戰略，企業(yè)還應重視商標的國際注冊、專(zhuān)利的國外注冊、軟件的國外版權登記，并在國際化戰略實(shí)施過(guò)程中，避免外國的競爭對手利用知識產(chǎn)權手段對企業(yè)采取壁壘遏制戰術(shù)，避免侵犯外國企業(yè)的知識產(chǎn)權。
重視并加強國際知識產(chǎn)權保護的認識和經(jīng)驗，通過(guò)培訓等來(lái)提高專(zhuān)門(mén)人員處理知識產(chǎn)權事務(wù)的能力。同時(shí)，還應該督促各級子企業(yè)重視保護自己和他人的知識產(chǎn)權，防止子企業(yè)侵權而給集團帶來(lái)整體的名譽(yù)損害。
案例9：青蒿素的保護方法：原產(chǎn)地、商標、專(zhuān)利(原料提煉、藥品制造)
3.6通過(guò)法務(wù)設計支持企業(yè)投資并購事務(wù)的運作
企業(yè)在投資并購方面的法律風(fēng)險控制，存在于：對投資并購事務(wù)的法律風(fēng)險評估(包括對并購對象以及并購行為的全方位法律評估)、對投資并購事務(wù)的法務(wù)流程設計與法務(wù)支持(含談判策略、合同文本提供)、對投資并購事務(wù)的法律問(wèn)題全過(guò)程控制、對投資并購事務(wù)的法律糾紛處理。
投資并購方面的法律風(fēng)險評估是收購評估不可或缺的一個(gè)基本內容(收購評估應當至少包括對收購對象的資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的評估、對收購對象的人力資源評估、對收購對象的行業(yè)地位與行業(yè)前景的評估、對收購對象與收購行為的法律風(fēng)險評估)。任何對投資并購方面的法律風(fēng)險評估的忽視，都可能帶來(lái)并購失敗或付出重大代價(jià)的后果。
企業(yè)必須重視投資并購中的法務(wù)支持，在決策制度上對投資并購全方面的法律風(fēng)險控制作出規定。
案例10：投資并購中最大的外部費用——投資銀行費用、律師費用、會(huì )計師費用
3.7加強對子企業(yè)的投資管理，減低長(cháng)期投資的法律風(fēng)險
股東對子企業(yè)的投資方面的法律風(fēng)險，就是子企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗、導致子企業(yè)被清算或者其股權被強制轉讓?zhuān)构蓶|對外長(cháng)期投資遭受損失的法律風(fēng)險。
股東應加強子企業(yè)的法人治理結構。股東對子企業(yè)應當委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過(guò)子企業(yè)董事會(huì )聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)良性運轉，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對外長(cháng)期投資法律風(fēng)險的關(guān)鍵所在。
企業(yè)還應當通過(guò)指導各子企業(yè)管理創(chuàng )新體系的推進(jìn)、人力資源管理體系的推進(jìn)、基本管理制度的推進(jìn)，壯大各子企業(yè)在非資產(chǎn)方面(企業(yè)文化、人才、制度)的抗法律風(fēng)險能力。企業(yè)對外長(cháng)期投資法律風(fēng)險的避免或減少，最終只有通過(guò)提高各產(chǎn)業(yè)企業(yè)的抗法律風(fēng)險能力才能得以實(shí)現。
案例10：子企業(yè)的法人人格獨立與股東強化投資管理并不矛盾
3.8企業(yè)涉外經(jīng)營(yíng)行為的實(shí)施與法律風(fēng)險
我國加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿易談判結果》、《加入WTO議定書(shū)》等法律文件已經(jīng)成為中國政府在經(jīng)濟立法、執法等方面的最基本依據。企業(yè)在與外國企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系時(shí)，更應注意遵循國際公約、外國法律、國際慣例和國際商務(wù)習慣。在經(jīng)濟全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營(yíng)行為(貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權貿易，投資等)，必須依據國際公約、約定適用的法律、國際慣例形成條款齊備、內容縝密的合同文件，通過(guò)民事權利、義務(wù)的明確來(lái)約束合同各方，以減少法律風(fēng)險。
企業(yè)還應當注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營(yíng)行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應當事先征求法務(wù)人員的意見(jiàn)，而不宜直接簽署。
企業(yè)要從人才儲備與國際商務(wù)培訓、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險。
案例11：運用《聯(lián)合國國際貨物銷(xiāo)售合同公約》終止進(jìn)出口公司與德國K公司的設備進(jìn)口合同
3.9加強立法調整對企業(yè)影響的前瞻研究
立法調整會(huì )對企業(yè)賴(lài)以生存的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生重大影響，甚至決定企業(yè)的命運。企業(yè)的經(jīng)濟行為能夠正常獲取利潤的前提是：經(jīng)濟行為合法化。因此，是經(jīng)濟法律(含法規、規章)給予了企業(yè)營(yíng)業(yè)的空間，決定某個(gè)企業(yè)能否進(jìn)入某個(gè)投資領(lǐng)域以及進(jìn)入的程度。
如果我們能夠對立法傾向作一定的跟蹤與研究，就會(huì )對企業(yè)投資、經(jīng)營(yíng)提供很好的參考作用。比如，房地產(chǎn)管理法規的嚴格化，意味著(zhù)好品牌、大公司才會(huì )有更好的發(fā)展機遇。而對上市公司立法規范的加強，意味著(zhù)上市事務(wù)必須更加審慎操作。我國的證券法律和證券監督機構對上市企業(yè)的運營(yíng)以及控股股東與上市企業(yè)的關(guān)系有非常細密的法規規定，并且還有進(jìn)一步加強的趨勢�？梢詮�2000年以來(lái)證券市場(chǎng)法規的不斷推出，判斷到：我國對證券市場(chǎng)、對上市企業(yè)的管理越來(lái)越嚴。
對境外投資而言，則要注意到有關(guān)國家的立法調整的可能性，確定企業(yè)投資方式與投資范圍。
案例12：華立寬帶公司投資鎮江廣電網(wǎng)的法律建議(國家對廣電網(wǎng)投資的限制政策)
3.10企業(yè)應當及時(shí)、優(yōu)化、全面地處理法律糾紛
企業(yè)的任何經(jīng)營(yíng)行為，都會(huì )表現為相應的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷(xiāo)售、材料采購等等，都會(huì )帶來(lái)法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來(lái)的社會(huì )之中。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，在本質(zhì)上表現為謀利行為，在形式上則通過(guò)法律行為而實(shí)現。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中，因此發(fā)生各種法律糾紛是難免的，有些是自己的原因，有些是別人的原因，有些則是不可抗力的因素。
對于潛在的法律糾紛，企業(yè)應當評估其顯性化的可能以及將會(huì )對企業(yè)的影響，并作好方案準備，提前化解法律風(fēng)險。
對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應當評估其法律風(fēng)險并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。對法律糾紛解決方法的評估，應當結合糾紛的原因、己方過(guò)錯、他方過(guò)錯、風(fēng)險大小、主動(dòng)權、社會(huì )影響等多方面的因素來(lái)決定。
法律糾紛的解決，必須得到專(zhuān)業(yè)人員的支持，制訂詳細的方案和步驟，準備有關(guān)的法律文件。
法律糾紛解決不及時(shí)或者方法有誤，將會(huì )給企業(yè)擴大不必要的損失。因此，對法律糾紛的認識，應該全面。
案例13：失敗的起訴——某鍋爐廠(chǎng)起訴某能源公司32萬(wàn)貨款案
4、與法律風(fēng)險共舞
法律風(fēng)險并不可怕，它只是企業(yè)在生存時(shí)的一個(gè)不可或缺的舞伴。只要我們掌握了其中的基本規則，就能預防、控制風(fēng)險產(chǎn)生的禍害、損失，使法律風(fēng)險可以被評估、被預防、被控制。
對認識企業(yè)法律風(fēng)險的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進(jìn)員工、企業(yè)在可控的風(fēng)險范圍內運作，增強企業(yè)的贏(yíng)利能力和抗風(fēng)險能力。
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 2
(一)重視公司章程的法律效力
公司章程對公司的成立及運營(yíng)具有十分重要的意義，它既是公司成立的法律要件，也是公司賴(lài)以生存的基礎，是由公司的最高權力組織的股東會(huì )或股東大會(huì )依法制定的，體現了股東與公司之間的權利和義務(wù)關(guān)系，屬于公司的最高行為規范，一份完美的公司章程應規定了管理人員的職責和職權范圍以及內部組織機構的設置、組成人員、議事規則、各個(gè)機構的權限及責任等公司治理的基本規則。公司章程可作為約束股東、董事、監事、經(jīng)理等高級管理人員，規定他們的職責范圍，起到相互監督的作用的法律文件，成為“公司自己的憲法，公司內部的自治法�！惫菊鲁讨灰鋬热莶贿`背法律強制性和禁止性規定，就可作為解決公司股東之間發(fā)生糾紛，或者董事長(cháng)與總經(jīng)理之間發(fā)生職務(wù)沖突，或者其他公司內部糾紛的根本依據。
事實(shí)上，公司章程的作用并沒(méi)有得到家族企業(yè)各股東的重視，原本應該各不相同的公司章程卻變得千人一面，很多人都把章程當成應付工商注冊的形式文件�！豆痉ā访鞔_規定，允許公司自由約定章程的特殊的具體內容。如股東出資比例可以與表決權行使比例不同、利潤分紅比例可以與出資比例不同、股權轉讓是否有特別要求等。因此，從法律效力分析，當章程與法律發(fā)生沖突，章程中存在的沖突部分將無(wú)效。而如果協(xié)議內容違反了章程和法律，協(xié)議也會(huì )無(wú)效。所以，公司章程在公司運營(yíng)過(guò)程中具有重要作用應當予以充分重視，做到“親兄弟明算帳”，以免發(fā)生不必要的糾紛或者當糾紛發(fā)生時(shí)能做到有據可依，有章可循。
(二)建立公司股東夫妻財產(chǎn)約定制度
依據家族的“血親”和“姻親”而建立起的“內部權威”，在很大程度上維系著(zhù)家族企業(yè)的公司治理。一旦婚姻發(fā)生變故，股權的分割等原因引起公司管理的混亂，則近乎是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”。減少家族企業(yè)因婚姻變故對公司的負面影響的最好辦法是未雨綢繆，即在結婚時(shí)或婚后簽訂夫妻財產(chǎn)協(xié)議或婚前財產(chǎn)協(xié)議，約定哪些是共有財產(chǎn)，哪些是個(gè)人財產(chǎn)以及財產(chǎn)如何分割并在公司股東之間予以公示。
此外，股東與配偶、公司、其他股東等可簽署相關(guān)協(xié)議，以保障公司及相關(guān)利益主體的權益，規避因為企業(yè)家婚姻變局而帶來(lái)的風(fēng)險隱患，甚至可在公司章程中寫(xiě)明對這種股東婚姻風(fēng)險的應付對策，賦予股東會(huì )或董事會(huì )在處理這類(lèi)事件上的一些權利，以最終保護公司以及其他股東的利益。同時(shí)亦能防止屆時(shí)“清官難斷家務(wù)事”。因為事實(shí)證明婚姻牽涉到的將不僅僅是個(gè)人財富多寡，更多的是企業(yè)的安危成敗，離婚和接下來(lái)的財產(chǎn)分割，已經(jīng)成為不少企業(yè)發(fā)展的攔路虎。
(三)建立企業(yè)法律風(fēng)險防范制度
家族企業(yè)法律風(fēng)險之所以層出不窮，一定程度上是因為家族企業(yè)中“人情味”太重，而法律意識淡薄，缺乏法律風(fēng)險防范意識及法律風(fēng)險防范能力，因為家族企業(yè)的“一切好說(shuō)話(huà)”致使忽視了對規則的`制定，正因為家族企業(yè)的“一切盡在不言中”導致了家族企業(yè)治理較非家族企業(yè)更復雜。
企業(yè)法律風(fēng)險與自然風(fēng)險不同，雖然如因政策等變化導致的外部環(huán)境法律風(fēng)險，不是企業(yè)所能夠控制，但是由企業(yè)內部環(huán)境引起的法律風(fēng)險更為可控可防。此時(shí)，企業(yè)制度的建立與完善就至關(guān)重要，如通過(guò)建立由企業(yè)決策層、各管理部門(mén)和全體員工共同參與的，在企業(yè)生產(chǎn)運營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節中，通過(guò)識別、評估法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險應對策略，對法律風(fēng)險進(jìn)行防范、控制和化解的一整套制度和流程之后，則可將該法律風(fēng)險防范于未然。
家族企業(yè)應當將建立企業(yè)法律風(fēng)險防范制度作為企業(yè)內控體系中不可缺少的組成部分，并予以充分重視。對此，企業(yè)應當在內部設立專(zhuān)門(mén)的法律服務(wù)部門(mén)，聘請專(zhuān)門(mén)法律人員專(zhuān)門(mén)處理涉及法律的一切實(shí)務(wù)或建立企業(yè)法律顧問(wèn)制度，聘請律師做企業(yè)法律顧問(wèn)并有效積極使用，不可將法律顧問(wèn)當成擺設，真正體現出法律顧問(wèn)的效能，讓法律顧問(wèn)成為企業(yè)法律風(fēng)險的“防火墻”而不僅僅是“消防員”。
(四)公司股東所有權與經(jīng)營(yíng)權相分離
家族企業(yè)在創(chuàng )業(yè)之初，幾個(gè)兄弟姐妹或者父子共同投資，權利高度集中于一個(gè)人，即董事長(cháng)擔任總經(jīng)理，股東亦可通過(guò)控制所有權來(lái)實(shí)現其權利。因為家族成員集所有者、經(jīng)營(yíng)者等多種身份為一體，所以家庭與企業(yè)的界限不是很清晰，企業(yè)財產(chǎn)與家庭財產(chǎn)無(wú)形中混為一起。同時(shí)，家族企業(yè)的所有權與經(jīng)營(yíng)權合二為一的經(jīng)營(yíng)模式，即所有者親自經(jīng)營(yíng)自己的企業(yè)，不委托給職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)。該種模式雖然存在所有者經(jīng)營(yíng)積極性高及經(jīng)營(yíng)和監督成本低等優(yōu)點(diǎn)，但阻礙了家族企業(yè)產(chǎn)權的制度化、明晰化，容易出現公司資產(chǎn)與股東個(gè)人資產(chǎn)混同的情形，并最終導致對公司獨立人格被否認，喪失公司的法律屬性，同時(shí)，在富二代不能“如愿以?xún)敗弊映懈笜I(yè)，缺乏經(jīng)營(yíng)能力時(shí)更容易毀掉公司的前途，最起碼增大公司做大做強的難度。
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 3
引言:
企業(yè)法律風(fēng)險是指法律法規因素所導致由企業(yè)承擔的潛在經(jīng)濟損失或其他損害的風(fēng)險。在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險越來(lái)越多,企業(yè)要想實(shí)現穩定持續經(jīng)營(yíng)、獲取利益最大化,就必須重視法律風(fēng)險防范。
1.企業(yè)法律風(fēng)險的特點(diǎn)
1.1企業(yè)法律風(fēng)險的特點(diǎn)
(1)、風(fēng)險根源的確定性
企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因,歸根結底都是因為企業(yè)沒(méi)有按照法律的規定來(lái)行事:在主動(dòng)型法律風(fēng)險,原因為企業(yè)沒(méi)有按照法律規定履行其應盡的義務(wù),包括對國家的義務(wù)、對社會(huì )的義務(wù)、對直接關(guān)系人的義務(wù)等等;在被動(dòng)型法律風(fēng)險,則是因為企業(yè)沒(méi)有根據法律的規定來(lái)行使其權利,采取有效措施保護自身的合法權益,包括對政府的權利、對交易相對人的權利,對受其管理者的權利等等。
(2)、風(fēng)險范圍的廣泛性
法律調整著(zhù)社會(huì )生活的各個(gè)方面,每個(gè)社會(huì )主體從孕育到消亡過(guò)程中的每一個(gè)行為都受到法律規范的調整,因而,企業(yè)法律風(fēng)險可能發(fā)生于企業(yè)的各個(gè)階段上:設立籌備階段、設立中、運營(yíng)中、終止清算階段;也可能發(fā)生于企業(yè)的各個(gè)行為中:生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、投資等
(3)、損害結果表現形式的特定性
企業(yè)法律風(fēng)險造成的損害結果其表現形式是特定的。在主動(dòng)型法律風(fēng)險中,其損害結果表現為:刑事責任,例如企業(yè)因違反刑法而受到刑事制裁;行政責任,例如企業(yè)因違反勞動(dòng)法規而受到行政處罰;民事責任,例如企業(yè)因侵犯他人權利而承擔賠償責任。在被動(dòng)型法律風(fēng)險中,則主要表現為合法權益的喪失,例如撤銷(xiāo)權的喪失、經(jīng)濟利益減少等等。
(4)、風(fēng)險的可預見(jiàn)性
我國屬于成文法國家,何種行為是法律允許的,何種行為是法律禁止的,何種行為是法律鼓勵的,都有明文規定,企業(yè)的行為將產(chǎn)生何種后果在行為之時(shí)就是可以預見(jiàn)到的;企業(yè)在合法權益受到他人侵害時(shí)可以采取何種救濟途徑也是有法律指引的,故而所有的企業(yè)法律風(fēng)險都是可預見(jiàn)的。
(5)風(fēng)險的終極性
企業(yè)除了面臨法律風(fēng)險,還存在諸如自然風(fēng)險、社會(huì )風(fēng)險、運營(yíng)風(fēng)險,財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等等其他種類(lèi)的風(fēng)險,風(fēng)險一旦通過(guò)誘因被促發(fā),則必定會(huì )對企業(yè)的權利義務(wù)重新洗牌,而權利義務(wù)是法律的調整對象,故而這些風(fēng)險最終都將轉化為法律風(fēng)險。
在這之中,風(fēng)險范圍的廣泛性、損害結果表現形式的特定性、終極性,決定了企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制的必要性;風(fēng)險根源的確定性和可預見(jiàn)性,決定了對企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行防范和控制的可能性。
2.防范法律風(fēng)險的重要性
2.1構建企業(yè)法律風(fēng)險防控機制是增強企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)能力和水平的重要手段
從某種程度上講,市場(chǎng)經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟。我國的.市場(chǎng)經(jīng)濟已經(jīng)逐步完善,作為市場(chǎng)經(jīng)濟主體的企業(yè)必須依法經(jīng)營(yíng)和管理,依法開(kāi)展各種經(jīng)濟活動(dòng),這是對企業(yè)的基本要求。如果企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律人才,就有可能會(huì )因自己不懂法,而承擔法律責任或蒙受經(jīng)濟損失。例如盲目擔保、合同詐騙、債務(wù)拖欠等等。
2.2日益嚴重的市場(chǎng)競爭環(huán)境決定了企業(yè)建立法律風(fēng)險防控機制的緊迫性
在我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制逐步完善和我國加入世界貿易組織的大背景下,國內外市場(chǎng)逐步走向融合,市場(chǎng)的法制環(huán)境更加多樣復雜,市場(chǎng)競爭日益激烈。市場(chǎng)環(huán)境的變化給企業(yè)帶來(lái)更多投資機會(huì )的同時(shí),也給企業(yè)帶來(lái)了更多的法律風(fēng)險。防范和化解法律風(fēng)險是我國企業(yè)適應市場(chǎng)環(huán)境變化、爭取市場(chǎng)優(yōu)勢的一項基本工程。
2.3有效防范企業(yè)的法律風(fēng)險是我國企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障
企業(yè)在改革和發(fā)展中的各種行為,例如改制、并購重組、對外投資、契約合同和產(chǎn)銷(xiāo)行為等等都存在不同程度的法律風(fēng)險。這些法律風(fēng)險的發(fā)生,有些會(huì )使企業(yè)遭受重大的經(jīng)濟損失,有的會(huì )使企業(yè)承擔民事法律責任甚至是刑事責任。因此,構建企業(yè)法律風(fēng)險的防范機制是企業(yè)改革和發(fā)展的有力保障。
2.4構建企業(yè)法律風(fēng)險防范機制是增強我國企業(yè)競爭能力的重要途徑
面對國內、國外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源,“走出去”是我國企業(yè)發(fā)展的戰略目標。而“走出去”給我們帶來(lái)高回報的同時(shí),也伴隨著(zhù)更多的法律風(fēng)險。了解和熟悉被投資國的法律環(huán)境,重視和加強企業(yè)法律風(fēng)險防范,才能進(jìn)一步提升我國企業(yè)在國內、國際市場(chǎng)上的競爭能力。
3.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制
3.1法律風(fēng)險防范機制的模式選擇
1.縱向集中模式。
也叫派駐制,在此模式下,企業(yè)法律風(fēng)險防范由企業(yè)班子成員、企業(yè)法律顧問(wèn)、全體員工共同參與。公司總部總法律顧問(wèn)全面負責公司的法律風(fēng)險防范工作,領(lǐng)導公司法律事務(wù)機構工作。其分、子公司法律機構由總公司總部統一設立,法律機構負責人員由總部委派。分、子公司法律事務(wù)機構直接向總公司法律事務(wù)機構報告工作并對其負責。
2.橫向分散模式。
在此模式下,由于具體業(yè)務(wù)流程和管理方式不同,法律風(fēng)險防范機制建設因地制宜,突出特色,講求實(shí)效。企業(yè)的每一業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及分、子公司都分別配有法律顧問(wèn),法律顧問(wèn)直接受分管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或分、子公司總經(jīng)理領(lǐng)導,而不是受總法律顧問(wèn)或總部法律事務(wù)機構的直接領(lǐng)導。
3.2建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的重點(diǎn)
1.完善企業(yè)法律風(fēng)險防范的制度體系
建立一套合法、實(shí)用、規范的企業(yè)規章制度,使人們有所遵循,工作有程序,辦事有標準,從人治走向法治,建立重大決策法律論證制度。企業(yè)應在對外投資、產(chǎn)權交易、企業(yè)改制、融資擔保等重大決策上建立一套可行完備的法律論證制度, 強制推行重大決策法律論證程序, 避免重大決策失誤。同時(shí),一個(gè)企業(yè)制度的出臺, 必須嚴格按照一定的程序來(lái)進(jìn)行, 確保企業(yè)規章制度的規范性、實(shí)用性。
2.健全企業(yè)法律風(fēng)險防范的組織體系
企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險組織體系是搞好企業(yè)法制工作,保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的組織保障。建立訴訟風(fēng)險管理組織, 確立訴訟風(fēng)險預警體系。企業(yè)應逐步建立由企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問(wèn)牽頭、法律部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)共同參與的法律風(fēng)險防范組織模式和工作機制,從而保證企業(yè)的研發(fā)生產(chǎn)、基礎管理、對外投資、合同交易、市場(chǎng)拓展、勞動(dòng)用工等各項活動(dòng)都能?chē)栏褚婪ㄟ\作。
3.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范的工作流程
企業(yè)可根據法律風(fēng)險防范的基本環(huán)節,建立快捷、有效的工作流程。定期評估法律風(fēng)險,并根據內外部環(huán)境的變化,及時(shí)調整法律風(fēng)險防范工作方案,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理:第一,廣泛收集相關(guān)法律風(fēng)險信息;第二,清理排查法律風(fēng)險點(diǎn);第三,對法律風(fēng)險定期進(jìn)行評估;第四,分類(lèi)處理法律風(fēng)險;第五,總結效果。
結束語(yǔ):
化解企業(yè)的法律風(fēng)險,最大限度地維護企業(yè)經(jīng)濟利益是企業(yè)法律顧問(wèn)的職責所在。要想實(shí)現上述目標離不開(kāi)公司領(lǐng)導的支持、各業(yè)務(wù)部門(mén)的配合,只有大家攜起手來(lái),共同努力做好法律風(fēng)險的防范工作,才能維護企業(yè)的合法利益。
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 4
隨著(zhù)國家法律的日臻完善，企業(yè)的經(jīng)濟行為也越來(lái)越受到法律的約束和規范，企業(yè)的經(jīng)濟風(fēng)險也是越來(lái)越大。為了實(shí)現并達到一定的經(jīng)濟目的，企業(yè)的所有經(jīng)濟往來(lái)，都是通過(guò)合同關(guān)系進(jìn)行。明確相互的權利與義務(wù)，在平等的條件下簽訂合同，建立民事法律關(guān)系。因此，企業(yè)的管理、決策、運行，都是在法律的框架下進(jìn)行的。此時(shí)，合同管理對企業(yè)的生存顯得尤其重要。如果企業(yè)對法律的風(fēng)險估計不足、預測不夠的話(huà)，將會(huì )給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟損失，經(jīng)濟損失的“量”甚至可能是很?chē)乐亍?/p>
應該說(shuō)，法律法規的存在及法律將產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)性作用，在平常，極不為人所發(fā)現。相對企業(yè)的有形生產(chǎn)力來(lái)講，法律卻是企業(yè)發(fā)展道路上的無(wú)形的“生產(chǎn)力”，如果在某些特定的時(shí)刻使用得當，也將可以為企業(yè)創(chuàng )造巨額利潤。就公司在建項目工程法律維權方面，我想說(shuō)三個(gè)問(wèn)題。
一是做好項目工程索賠的準備工作。
在項目經(jīng)營(yíng)方面，現在，我聽(tīng)到最多的兩個(gè)字是：索賠！目前，公司的業(yè)務(wù)遍布全國，在海外的拓展也占有一席之地。業(yè)務(wù)的拓展和不斷的擴張，成績(jì)斐然，有目共睹，公司的跨越式發(fā)展也是指日可待。但是，還是不得不說(shuō)，在這里面，公司也付出了較多的代價(jià)。有些項目因為業(yè)主方的原因，以至工程建設延期工期，甚至停工，直接造成公司的各項成本激增，直接影響到公司的產(chǎn)值。當然，為了建立良好的長(cháng)期合作伙伴關(guān)系，公司不會(huì )走到和業(yè)主方對簿公堂的地步。但是，我們還是要在法律的框架內，要積極為索賠做一些準備工作。比如，工程相關(guān)資料的收集。將所有因為業(yè)主方合同違約的資料等物證收集，如工作聯(lián)系單，工程簽證單等，以文字的形式，詳細記錄在何時(shí)何地、因何原因、延誤工期所造成何種損失、損失金額數據計算，以及工程的事實(shí)簽證量應是多少，一一記錄，再由業(yè)主方相關(guān)負責人簽字認可。這將會(huì )成為日后工程款結算提供文字依據。有此為依據，在公司利益受到損害，需要與業(yè)主方談判協(xié)商時(shí)，在法律的框架內，這些依據將會(huì )為公司在談判時(shí)占據有利的位置，在談判桌上，合理合法，有理有據，據理力爭，為爭取合法的收益提供了法律保障。
二是嚴格執行合同約定，規避法律風(fēng)險。
在各個(gè)項目工程建設過(guò)程中，各種客觀(guān)原因的出現，與分包方的種種矛盾隨之也凸現出來(lái)，主要表現在：分包方的農民工工資拖欠問(wèn)題；分包方中途違約退場(chǎng)等等。在拖欠農民工工資的問(wèn)題上，往往是以農民工尋求項目部解決的方式來(lái)表達訴求。而某些中途違約退場(chǎng)的分包方為了得到相應利益，則會(huì )以民事訴訟的方式來(lái)表達訴求。此時(shí)，如何妥善解決此類(lèi)問(wèn)題，規避法律風(fēng)險？在農民工討要工資時(shí)，項目部最終都是以代付農民工工資的方式來(lái)解決。這里面就存在一個(gè)法律問(wèn)題，那就是在代付農民工工資時(shí)，必須獲得分包方的“授權”。反之，如果沒(méi)有分包方的授權行為，分包方完全可以不予認可。而某些分包方中途退場(chǎng)違約的行為發(fā)生后，作為發(fā)包方，一定要嚴格按照合同約定，同做好相應的資料證據收集工作。何時(shí)何地，因何原因，實(shí)際已完成的工作量，應扣除的違約金等等，相應的數據資料應全部收集完整，為訴訟提供充足的證據。以上只是發(fā)生在公司各個(gè)項目其中兩種典型的個(gè)案，但也是目前在各項目普遍存在的問(wèn)題。這些問(wèn)題的凸現，就要求了我們在工程建設中，必須嚴格的執行合同的約定，依照合同約定，履行合同義務(wù)。如此，才能有效的規避法律風(fēng)險。
三是增加法律維權意識，全員普法。
在項目經(jīng)營(yíng)上，法律意識及對法律的認知，實(shí)事求事的說(shuō)，項目范圍內，還是有一定的盲區。每個(gè)項目部都在因業(yè)主方某種原因延誤工期時(shí)，都會(huì )在大會(huì )小會(huì )上特別強調：發(fā)出工作聯(lián)系單，作為依據。但是，相關(guān)的人員私底下都會(huì )議論：“發(fā)了工作聯(lián)系單又起不到一丁點(diǎn)作用，等于沒(méi)發(fā)�！睉B(tài)度的淡漠，就會(huì )產(chǎn)生一些問(wèn)題，如：工作聯(lián)系單未發(fā)、發(fā)出去的聯(lián)系單因為沒(méi)有及時(shí)有效的歸整而遺失、又或者是在代付農民工工資時(shí)無(wú)分包方授權行為等等。很多人認為，做這些資料都是無(wú)用功，浪費時(shí)間，其實(shí)這是對法律認識的一種無(wú)知。當這些資料真正成為法庭上的證據、能起著(zhù)決定性作用的時(shí)候，才會(huì )感嘆：噢，原來(lái)這些資料這么重要！
還有一個(gè)問(wèn)題值得提出來(lái)，那就是項目管理層缺乏一定的法律常識，不能讀懂合同的法律約束力，更不能很好的利用這種法律約束力。舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子：某人因工程款問(wèn)題在某項目工程所在地起訴項目部。
這是看似很簡(jiǎn)單的.例子，很多人會(huì )覺(jué)得，這會(huì )有什么問(wèn)題嗎？其實(shí)不然！這里面就兩個(gè)重要的問(wèn)題，作為該項目部完全可以因為這兩個(gè)問(wèn)題，要求受理民事訴訟的當地法院駁回訴訟。這兩個(gè)問(wèn)題是：在我公司各個(gè)項目與分包方簽訂合同時(shí)，都有一個(gè)爭端解決的管轄。即：各項目一般都是在合同內約定爭端的解決在株洲市人民法院。其次，作為個(gè)人，與該項目沒(méi)有合同關(guān)系，項目的所有合同關(guān)系存在于單位與單位之間，個(gè)人訴訟無(wú)效，法院應予駁回。所以，在工程建設中，項目管理層應該更多的熟悉法律常識，具備較強的法律意識，在平時(shí)的工作中就注意積累相關(guān)資料等作為依據，利用好法律，更好的為公司的項目工程建設服務(wù)。
未雨綢繆才能防范于未然，等到事出后再去追悔，是每個(gè)企業(yè)都不愿意看到的事。熟悉并掌握一定的法律知識，這將同樣能成為公司在建各項目的“生產(chǎn)力”，同樣能為公司創(chuàng )造利潤。提前感知企業(yè)所存在的風(fēng)險，規范項目的管理，嚴格按照合同約定，履行合同雙方的義務(wù)和權利，如此，才能最大限度的維護企業(yè)的合法權益。
法律維權，刻不容緩！
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 5
證券法律實(shí)務(wù)指引作為一種重要的法律文書(shū)，對于推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和保護投資者權益具有至關(guān)重要的作用。通過(guò)對證券法律實(shí)務(wù)指引的學(xué)習和理解，可以幫助我們更加深入地了解證券法律實(shí)務(wù)的基本原則和適用規則，提高自身的法律素質(zhì)和證券法律實(shí)務(wù)的應用能力。同時(shí)，證券法律實(shí)務(wù)指引也為從事證券法律實(shí)務(wù)工作的從業(yè)人員提供了重要的依據和指引，可以幫助他們更加準確地判斷和解決實(shí)際工作中的問(wèn)題。因此，認識證券法律實(shí)務(wù)指引的重要性是我們進(jìn)一步學(xué)習和實(shí)踐證券法律實(shí)務(wù)的基礎。
學(xué)習證券法律實(shí)務(wù)指引的途徑和方法有很多種，可以通過(guò)參加法律培訓班、聽(tīng)課、培訓講座等方式來(lái)學(xué)習，也可以通過(guò)閱讀相關(guān)的法律法規、判例、指南等文獻資料來(lái)學(xué)習。在學(xué)習證券法律實(shí)務(wù)指引的過(guò)程中，要注重理論與實(shí)踐相結合。理論學(xué)習是學(xué)習的基礎，要深入領(lǐng)會(huì )和理解其中的基本原理和適用規則；實(shí)踐是檢驗理論的有效手段，要通過(guò)實(shí)踐來(lái)加深對證券法律實(shí)務(wù)指引的認識和理解。在學(xué)習的'過(guò)程中，要注重思考和總結，借鑒實(shí)際案例和問(wèn)題，不斷提高自身的學(xué)習能力和綜合分析能力。只有通過(guò)不斷地學(xué)習和實(shí)踐，才能達到學(xué)以致用的目的。
證券法律實(shí)務(wù)指引的運用是需要經(jīng)驗和技巧的，需要時(shí)刻保持警惕和敏銳的觀(guān)察力，能夠迅速判斷和分析實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)采取合適的措施和應對方案。在運用證券法律實(shí)務(wù)指引的過(guò)程中，要注重制度和規則的靈活運用，根據具體情況進(jìn)行分析和判斷，善于抓住關(guān)鍵點(diǎn)，防止出現漏洞和風(fēng)險。在實(shí)踐中要保持良好的溝通和協(xié)作能力，與各方面的相關(guān)人員保持緊密聯(lián)系，共同解決問(wèn)題，防患于未然。同時(shí)，要不斷總結和反思經(jīng)驗教訓，及時(shí)調整和完善相應的措施和方法，提高自身的工作效能和應對能力。
證券法律實(shí)務(wù)指引在推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和維護投資者權益方面具有重要的作用和價(jià)值。首先，證券法律實(shí)務(wù)指引為證券市場(chǎng)的規范化和制度化發(fā)展提供了重要的依據和指引，促進(jìn)了市場(chǎng)準入的公平與公正。其次，證券法律實(shí)務(wù)指引通過(guò)明確的規定和制度，有助于防范和遏制市場(chǎng)風(fēng)險的，提高市場(chǎng)的穩定性和安全性。最后，證券法律實(shí)務(wù)指引為投資者提供了有效的法律保護和維權途徑，提高了投資者的信心和滿(mǎn)意度，促進(jìn)了證券市場(chǎng)的持續發(fā)展和繁榮。
盡管證券法律實(shí)務(wù)指引在推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和保護投資者權益方面起到了重要的作用，但仍然存在一些問(wèn)題和不足之處。首先，證券法律實(shí)務(wù)指引的適用范圍和覆蓋面還不夠廣泛，需要進(jìn)一步完善和擴大。其次，證券法律實(shí)務(wù)指引的具體內容和條款還需要進(jìn)一步明確和完善，便于各方面的相關(guān)人員進(jìn)行理解和運用。最后，證券法律實(shí)務(wù)指引的監督和執行體系還需要進(jìn)一步加強和完善，提高其效力和權威性。因此，建議進(jìn)一步加強對證券法律實(shí)務(wù)指引的研究和推廣，加強與實(shí)際工作的銜接，完善證券法律實(shí)務(wù)指引體系，為推動(dòng)證券市場(chǎng)的持續健康發(fā)展提供堅實(shí)的法律支持和保障。
以上是對關(guān)于“證券法律實(shí)務(wù)指引心得體會(huì )”主題的連貫的五段式文章的簡(jiǎn)要寫(xiě)作。具體內容和條款可以根據實(shí)際需要來(lái)展開(kāi)，完善文章的內容和結構。同時(shí)，要注重語(yǔ)言的精煉和準確性，使文章生動(dòng)有趣、意義明確。
企業(yè)法律風(fēng)險的預防與控制 6
經(jīng)濟新常態(tài)對企業(yè)法律風(fēng)險管理提出了新要求。在經(jīng)濟新常態(tài)下，企業(yè)結構調整、轉型升級的任務(wù)將更重，提質(zhì)增效和保增長(cháng)的壓力將更大，一方面是伴隨著(zhù)企業(yè)改革發(fā)展而產(chǎn)生的傳統的資金、財務(wù)、人力、物流、資源、信用等方面的風(fēng)險;另一方面，企業(yè)與企業(yè)、與政府、與客戶(hù)、與員工抑或是企業(yè)股東之間，各類(lèi)隱性風(fēng)險也將逐步顯性化，都有可能由于信息、權利、義務(wù)的不對稱(chēng)使本來(lái)就錯綜復雜的關(guān)系更加復雜，引發(fā)新的矛盾乃至出現法律風(fēng)險。尤其是中小企業(yè)將會(huì )面臨更加嚴峻的考驗，稍有不慎，就會(huì )遭遇倒閉破產(chǎn)的困境。因此，作為法律工作者，必須對此有一個(gè)清醒的認識，堅持底線(xiàn)思維和紅線(xiàn)意識，積極向企業(yè)管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規，未雨綢繆，幫助企業(yè)建立健全法律風(fēng)險防范體系，盡可能地減少或避免發(fā)生法律風(fēng)險，將企業(yè)的損失降到最低。
一、經(jīng)濟新常態(tài)下風(fēng)險管理將成為企業(yè)的核心競爭力
1.經(jīng)濟新常態(tài)下企業(yè)面臨的挑戰。當前，我國經(jīng)濟運行已經(jīng)進(jìn)入了新常態(tài)發(fā)展時(shí)期，在這一階段，企業(yè)的不確定因素明顯增多，生存壓力也變得非常之大。因此，企業(yè)面臨的挑戰就是要進(jìn)一步防范因政策、行業(yè)、區域、環(huán)境、信用、戰略、財務(wù)以及人力資源等原因造成的各種風(fēng)險，摒棄過(guò)去那種靠簡(jiǎn)單的成本投入粗放經(jīng)營(yíng)就可以賺取巨額利潤的理念。只有在認識上深一層，在競爭中強一分，在發(fā)展中快一步，積極、主動(dòng)地進(jìn)行結構調整、轉型升級，以信息化、智能化、高新技術(shù)引領(lǐng)企業(yè)可持續的綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展，才能使企業(yè)在順利邁過(guò)這道坎，盡早融入市場(chǎng)新趨勢，先聲奪人，理性發(fā)展。
2. 企業(yè)要充分利用好法律這一有利武器，維護合法權益，爭取利益最大化。法律能夠有效地保障企業(yè)的健康發(fā)展，創(chuàng )造更多、更大的價(jià)值。法律風(fēng)險管理是企業(yè)有效防范風(fēng)險、控制風(fēng)險、解決風(fēng)險的一種管理能力，是區別于傳統競爭力的軟實(shí)力，其對企業(yè)的發(fā)展和價(jià)值貢獻往往通過(guò)避免或減少損失，維護合法權益，爭取利益最大化等方式體現出來(lái)。無(wú)論是企業(yè)的重組并購。財務(wù)管理、內部控制、投融資決策、產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)運營(yíng)等等環(huán)節，由于市場(chǎng)化機制的不確定性，隨時(shí)隨地都有可能引發(fā)法律風(fēng)險，稍有不慎就會(huì )給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災。因此，新常態(tài)下，企業(yè)管理者更應有一個(gè)明確的理念，將防范法律風(fēng)險作為企業(yè)的第一要務(wù)，夯實(shí)企業(yè)風(fēng)險管理的基礎，才能確保企業(yè)的良性發(fā)展。
3.新常態(tài)下，轉變經(jīng)營(yíng)方式、調整企業(yè)結構和提升企業(yè)的風(fēng)險管控能力將成為企業(yè)的.核心競爭力。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)將進(jìn)一步規范，成本與費用控制成為提升企業(yè)競爭力的關(guān)鍵。同時(shí)，還將面臨企業(yè)重新整合的風(fēng)險、混合所有制的法律風(fēng)險等，法律風(fēng)險將和其他風(fēng)險交織在一起，導致新的風(fēng)險發(fā)生。另外，國際化的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、社會(huì )輿情風(fēng)險、企業(yè)發(fā)展泡沫化風(fēng)險等，警報聲不絕于耳，企業(yè)對于風(fēng)險防范的需求比任何一個(gè)時(shí)期都更加迫切，這都成為企業(yè)法律風(fēng)險防范所面臨的嚴峻挑戰。因此，企業(yè)一定要將法律和法規作為底線(xiàn)和紅線(xiàn)，做到學(xué)法、懂法、知法、守法，“不越雷池一步”。
二、經(jīng)濟新常態(tài)下如何有效地開(kāi)展法律風(fēng)險防范，為企業(yè)運營(yíng)發(fā)展保駕護航
經(jīng)濟新常態(tài)下人們的法律意識、價(jià)值意識與自我意識凸顯。市場(chǎng)經(jīng)濟就是法治經(jīng)濟，在市場(chǎng)經(jīng)濟體制下，作為經(jīng)濟主體的企業(yè)必須依法、守法經(jīng)營(yíng)管理，開(kāi)展各項活動(dòng)，才能確保企業(yè)在健康發(fā)展的道路上增強競爭力。同時(shí)，要促進(jìn)企業(yè)持續、健康、穩定發(fā)展，就要積極開(kāi)展全面的風(fēng)險管理預防、控制、管理工作，筑好“籬笆”，切實(shí)防范各種法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險管理是指圍繞企業(yè)制定的總目標、總戰略，根據企業(yè)和所在行業(yè)的自身特點(diǎn)以及企業(yè)的外部因素，在對法律風(fēng)險主體目標、狀況和環(huán)境進(jìn)行了詳細了解之后，采取系統的、有效的綜合手段利用法律所賦予的權利，以事前控制為主、事中事后協(xié)調解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風(fēng)險帶來(lái)的不利因素的法律事務(wù)處理的全過(guò)程�？梢苑譃閹讉�(gè)不等的模塊：法律風(fēng)險識別、法律風(fēng)險控制、法律風(fēng)險評估，等等;它的特征是：識別的系統性、分析的定量性、運行的持續性。
相對于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而言,一些企業(yè)對法律風(fēng)險認識和管理還不夠，對法律風(fēng)險的防范和規避還沒(méi)有引起足夠重視，法律風(fēng)險管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問(wèn)題。如果潛在的法律風(fēng)險成為現實(shí)，輕則賠償，造成企業(yè)嚴重的經(jīng)濟損失，嚴重的可能導致企業(yè)破產(chǎn)，追究領(lǐng)導人的行政或刑事責任等，法律風(fēng)險就像高壓線(xiàn)觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風(fēng)險管理機制，化解、防控法律風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)又快又好的發(fā)展。
首先，為了有效地實(shí)現企業(yè)的各種法律風(fēng)險控制，就要根據自己企業(yè)的具體情況與發(fā)展規劃建立防范體系。每一家企業(yè)的風(fēng)險防范都要在企業(yè)法律風(fēng)險戰略框架指導下進(jìn)行，要由企業(yè)高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業(yè)運營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節、每一個(gè)階段定期或不定期地召開(kāi)風(fēng)險分析會(huì )，對于已經(jīng)出現的風(fēng)險苗頭，要認真識別與評估可能發(fā)生的風(fēng)險，進(jìn)而確定應對策略，積極組織相關(guān)人員對出現風(fēng)險隱患的環(huán)節開(kāi)展防范、化解與補救措施。以便“亡羊補牢，猶未為晚”，最終達到避免、轉移、化解、降低和消滅法律風(fēng)險的目的。企業(yè)法律風(fēng)險管理是一個(gè)企業(yè)對自己生產(chǎn)運營(yíng)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險所開(kāi)展的評估、控制、處理的過(guò)程，底線(xiàn)是通過(guò)正確應用靜態(tài)的法律、法規，盡可能地扎緊“籬笆”，防范風(fēng)險。從事前預防、事中化解，到事后彌補，三者孰先孰后，必須清楚。因此，現代化企業(yè)要想真正步入法制化、科學(xué)化健康的發(fā)展軌道，就必須將法律的風(fēng)險防范工作納入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，實(shí)現全方位和動(dòng)態(tài)化監控，結合企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的實(shí)際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發(fā)生的機制和制度，規范決策程序，嚴格法律審核，真正做到“防患于未然”。建立法律風(fēng)險管理的最終目標就是通過(guò)發(fā)現、識別、評估、分析、控制和有效地處理風(fēng)險，及時(shí)采取應對措施，盡可能將風(fēng)險降低在所能接受的范圍內，從而實(shí)現獲取經(jīng)濟效益與避免法律風(fēng)險的雙贏(yíng)。
其次，全面建立和健全法律風(fēng)險管理機構，配備有知識、有水平、有能力的法律人員，有條件的企業(yè)都應設立總法律顧問(wèn)崗位，構建以其為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)體系，為企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理提供法律保障。要在企業(yè)黨委的領(lǐng)導下，確立總法律顧問(wèn)的地位，讓其有職有權有事做，直接對黨委和法定代表人負責，參與企業(yè)的重大事務(wù)決策，特別是負責制定和監督企業(yè)各項規章制度的實(shí)施;并針對相關(guān)法律風(fēng)險提出防范意見(jiàn)，統一協(xié)調企業(yè)所遇到的各種法律事務(wù)，同時(shí)負責企業(yè)的法律宣傳、教育、培訓工作，保證企業(yè)各項決策的合法性。要進(jìn)一步加強法律事務(wù)隊伍建設，一方面要重點(diǎn)抓好法律事務(wù)人員教育培訓，針對企業(yè)的實(shí)際情況，分別對法律事務(wù)人開(kāi)展各種形式的法律業(yè)務(wù)知識培訓班，開(kāi)展《公司法》、《勞動(dòng)合同法》、《全面風(fēng)險管理》、《合同法》等法律法規的學(xué)習培訓，提高法律事務(wù)工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì);另一方面要提高企業(yè)法律事務(wù)人員的整體素質(zhì)，全面落實(shí)上崗制度，進(jìn)一步充實(shí)和配備相應的法律事務(wù)人員，確保法律服務(wù)和把關(guān)職能落到實(shí)處。
第三，強化企業(yè)高層領(lǐng)導的法律風(fēng)險意識，提高全體員工的法律素養。一方面只有企業(yè)領(lǐng)導充分認識到建立企業(yè)的法律風(fēng)險機制已經(jīng)迫在眉睫，早建立，早受益。新常態(tài)下企業(yè)運營(yíng)一刻都離不開(kāi)法律風(fēng)險防范，主動(dòng)參與和大力支持建立企業(yè)的法律風(fēng)險控制機制，從而切實(shí)將事前、事中、事后防控體系落到實(shí)處;另一方面，必須讓企業(yè)的每一位員工懂得，只有人人嚴格遵守法律，人人都增強法律風(fēng)險意識，自上而下有效地行使法律所賦予的權利與主動(dòng)承擔法律義務(wù)，在生產(chǎn)實(shí)踐中，努力學(xué)習各種法律知識，以法律的視點(diǎn)思考生產(chǎn)運營(yíng)中所遇到的每一個(gè)環(huán)節、每一個(gè)問(wèn)題，時(shí)刻保持可能發(fā)生法律風(fēng)險的警覺(jué)性，自覺(jué)形成整個(gè)企業(yè)的防范意識，才能避免發(fā)生風(fēng)險，掌握市場(chǎng)競爭的主動(dòng)權。
三、積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓工作，提高全體員工法律風(fēng)險防范意識
新形勢下依法治企將成為新常態(tài)，我們必須清醒地認識到，一方面，新常態(tài)下企業(yè)運行遇到的新問(wèn)題、新矛盾將面臨巨大法律風(fēng)險;另一方面，新舊法律法規條款矛盾給企業(yè)帶來(lái)了許多法律風(fēng)險，必須與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)更新和調整防范措施，積極開(kāi)展企業(yè)法律培訓工作，提高全體員工法律風(fēng)險防范意識，才能在新時(shí)期夯實(shí)企業(yè)的風(fēng)險防范基礎，才能從容應對各種法律風(fēng)險挑戰。
1“. 學(xué)習者強，學(xué)習者勝�！币袑�(shí)加強企業(yè)領(lǐng)導干部與廣大員工的法律學(xué)習與培訓，特別是要在涉及經(jīng)濟活動(dòng)的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、財務(wù)、計劃、審計、采購、物流、保管、調度以及相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員之間深入開(kāi)展法律學(xué)習，讓大家思想上都有法律意識。都有法律底線(xiàn)，做到知法懂法守法，廉潔自律，高懸“達摩克利斯之劍”，增強法律風(fēng)險防范意識，不敢貪、不能貪、不想貪，從思想和行動(dòng)上杜絕法律風(fēng)險的滋生。
2“. 養兵千日，用在一時(shí)�！逼髽I(yè)法律事務(wù)人員要做到警鐘長(cháng)鳴，常備不懈，切實(shí)提高自己的法律業(yè)務(wù)知識與應變能力。每年都要安排一定的時(shí)間讓法律事務(wù)人員參加司法部門(mén)組織的系統學(xué)習，接受再教育，要求他們及時(shí)更新知識，提高素質(zhì)，培養分析、識別、評估風(fēng)險以及排除、彌補風(fēng)險等方面的能力，從而做到“拉得出，用得上，打得贏(yíng)”。
3. 提高全體員工的法律水平與法律風(fēng)險防范意識是企業(yè)預防風(fēng)險、控制風(fēng)險的“法寶”。要注重對員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動(dòng)都代表著(zhù)企業(yè)，都不可違法違紀，膽大妄為，否則將會(huì )給企業(yè)帶來(lái)滅頂之災。因此，要對全體員工進(jìn)行法律知識普及教育、宣傳、培訓，要舍得花費金錢(qián)、時(shí)間，提高他們的法律水平和防范法律風(fēng)險的意識。對不同工作崗位的職工，也要有針對性地培養不同的防范法律風(fēng)險的意識。多種形式、多種途徑、多種范疇開(kāi)展法律知識學(xué)習與防范法律風(fēng)險的教育工作，切實(shí)提高全體員工的整體法律素質(zhì)。
四、做好企業(yè)法律風(fēng)險防范，事半功倍
新經(jīng)濟常態(tài)下市場(chǎng)、政策、行業(yè)、區域等外部集中度風(fēng)險明顯上升，企業(yè)在生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，每時(shí)每刻都會(huì )遇到投資風(fēng)險、融資風(fēng)險、信用風(fēng)險、現金流風(fēng)險、預算風(fēng)險、成本風(fēng)險、操作風(fēng)險以及各種風(fēng)險，這些法律風(fēng)險是不可避免的，但卻是可防可控的。
因此，新經(jīng)濟常態(tài)下企業(yè)要全面提高法律風(fēng)險防范意識，強化內部控制，建立切實(shí)有效的法律風(fēng)險防范體系，從而確保企業(yè)在轉型升級、調整結構中，努力搶占全球產(chǎn)業(yè)鏈，找準新經(jīng)濟增長(cháng)點(diǎn)，進(jìn)一步拓展企業(yè)的發(fā)展空間。
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